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证券投资学练习集
证券投资习题练习一
一、单项选择题
1.把证券分为政府证券、金融证券和公司证券,是按()划分的。
A.构成内容B.发行主体C.是否有价D.是否上市
2.把证券分为财务证券、货币证券和资本证券,是按()划分的。
A.构成内容B.发行主体C.是否有价D.是否上市
3.证券市场分为发行市场和流通市场,是按()划分的。
A.市场职能B.交易对象C.市场组织形式D.交易目的
4.证券市场分为股票市场、债券市场和基金市场,是按()划分的。
A.市场职能B.交易对象C.市场组织形式D.交易目的
5.证券市场最主要的功能是()。
A.融通资金B.配置资源C.转换机制D.分散风险
6.目前世界各国弥补财政赤字的最主要手段是()。
A.提高税收收入B.增加货币供给量C.发行政府债券D.扩大对外贸易
7.反映证券本质特性的是()。
A.权益性B.流通性C.机会性D.风险性
8.有“金边债券”之称的是()。
A.金融债券B.公司债券C.国际债券D.国家债券
一、单项选择题(参考答案)
1、B2、A3、A4、B5、A6、C7、A8、D
二、多项选择题
1.证券的基本特征包括()。
A.法律特征B.书面特征C.财务特征D.货币特征E.资本特征
2.证券按构成的内容不同,可以分为()。
A.财务证券B.货币证券C.资本证券D.无价证券E.有价证券
3.以下属于无价证券的有()。
A.收据B.借据C.提单D.保险单E.购物券
4.以下属于货币证券的有()。
A.支票B.汇票C.期票D.本票E.股票
5.以下属于资本证券的有()。
A.货物提单B.货运单C.栈单D.债券E.股票
6.证券按发行主体不同可以分为()。
A.政府证券B.金融证券C.公司证券D.上市证券E.非上市证券
7.证券的特性主要有()。
A.权益性B.流通性C.机会性D.风险性E.随机性
8.按照市场的职能不同,证券市场可以分为()。
A.发行市场B.流通市场C.一级市场D.二级市场E.三级市场
9.按照交易的对象,证券市场可以分为()。
A.场内交易市场B.场外交易市场C.股票市场D.债券市场E.基金市场
10.按照市场组织形式,证券市场可以分为()。
A.发行市场B.流通市场C.场内市场D.场外市场E.店头市场
11.证券市场与一般商品市场相比,具有以下特征()。
A.交易对象和交易目的不同B.价格的决定因素不同C.市场风险和流动性不同
D.市场的功能和作用不同E.市场中介不同
12.证券市场的构成要素包括()。
A.证券投资者B.证券发行人C.证券交易场所D.证券经营机构
E.其他中介机构和监管机构
13.证券市场的功能有()。
A.融通资金B.配置资源C.转换机制D.宏观调控E.分散风险
二、多项选择题(参考答案)
1、AB2、ABC3、ABCDE4、ABCD5、DE6、ABC7、ABCD8、AB9、CDE10、CDE11、ABCD12、ABCDE13、ABCDE
三、名词解释
1.证券 6.证券发行市场
2.证券市场 7.证券流通市场
3.无价证券 8.股票市场
4.有价证券 9.债券市场
5.资本证券 10.基金市场
三、名词解释(参考答案)
1.证券:
证券是多种经济权益凭证的统称,可以概括为用来证明持券人有权按其券面所载内容取得应有权益的书面证明。
2.证券市场:
证券市场是证券发行和买卖的场所。
是证券所体现的各种经济关系的总和。
3.无价证券:
无价证券是指不能使持券人或第三者取得一定收入的证券。
4.有价证券:
有价证券是具有一定的票面金额,证明持券人对某种资产拥有所有权或债权,有权按期取得一定收入的书面凭证。
5.资本证券:
资本证券是有价证券的主要形式,它是对一定量的资本拥有所有权和对一定的收益分配拥有索取权的凭证。
6.证券发行市场:
证券发行市场又称为一级市场或初级市场,是证券发行人为筹集资金, 按照一定的法律规定和发行程序,向投资者发售新证券的市场。
7.证券流通市场:
证券流通市场又称为二级市场或次级市场,是已发行证券的交易场所。
8.股票市场:
股票市场是以股票为发行和交易对象的市场,属于长期资本市场。
9.债券市场:
债券市场是发行和买卖债券的场所。
10.基金市场:
基金市场是基金证券发行和流通的市场。
四、简答题
1.简述证券的分类。
2.简述证券市场的含义。
3.简述证券市场的分类。
4.简述证券市场的构成要素。
四、简答题(参考答案)
1.简述证券的分类。
答:
①证券按其性质不同可以分为无价证券和有价证券两大类;②证券按构成的内容不同可以分为财务证券、货币证券和资本证券;③证券按发行主体不同可以分为政府证券、金融证券和公司证券;④证券按是否上市可以分为上市证券和非上市证券。
2.简述证券市场的含义。
答:
证券市场是证券发行和买卖的场所。
是证券所体现的各种经济关系的总和。
3.简述证券市场的分类。
答:
①按照市场的职能不同,证券市场可以分为发行市场和流通市场;②按照交易的对象,证券市场可以分为股票市场、债券市场和基金市场;③按照市场组织形式,证券市场可以分为场内交易市场和场外交易市场。
4.简述证券市场的构成要素。
答:
证券市场的构成要素包括投资者、发行人、交易所、证券商、其他中介机构、监管机构和自律组织等。
五、论述题
1.试述证券的特性。
2.试比较证券发行市场和证券流通市场。
3.试述证券市场的特征。
4.试述证券市场的功能。
五、论述题(参考答案)
1.试述证券的特性。
答:
证券的特性主要有以下几个方面:
(1)权益性。
证券是资本所有权或债权的书面证明,它表明持券人拥有与证券相对应的经济权利。
权益性反映着证券的本质。
(2)流通性。
证券是主要的融资工具,证券总是在市场上不断地流通,发挥着调节资本流向的作用。
(3)机会性。
证券价格的变化,给投资者提供了通过投资或投机活动盈利的机会。
这种源于投资者不断追求利润的动机而表现出来的特性就是机会性。
(4)风险性。
表现为由于证券市场的变化或发行人的原因,使投资者不能获得预期收入, 甚至发生损失的可能性。
任何证券投资活动都存在着风险, 完全回避风险的投资是不存在的,但是投资者可以通过准确的投资分析、科学的投资决策、 合理的投资组合等方式,最大程度地防范和降低风险,取得理想的收益。
2.试述证券市场的特征。
答:
证券市场与一般商品市场相比,具有以下特征:
(1)交易对象和交易目的不同
(2)价格的决定因素不同
(3)市场风险和流动性不同
(4)市场的功能和作用不同
3.试述证券市场的功能。
答:
证券市场的功能有以下几个方面:
(1)融通资金。
证券市场的首要功能是融通资金。
市场经济条件下社会再生产的顺利进行, 要求市场主体能够迅速地筹集到所需的长期、巨额资金。
证券直接融资更有利于资金的供需双方明确债权、 债务关系, 并且给不同需求的市场主体提供了多种可选择的投融资工具,特别是给中小投资者提供了便利的投资渠道, 所筹资金具有期限长、相对稳定、成本低的优点。
(2)配置资源。
现代市场经济中最重要的资源是资金,证券市场配置资源主要是对资金进行有效配置,发挥资金导向的作用。
(3)转换机制。
股份公司的组织形式是社会化大生产和现代市场经济发展的产物, 这种企业组织形式对企业所有权和经营权进行了分离,并且有一系列严格的法律、法规对其进行规范, 使企业能够自觉地提高经营管理水平和资金使用效率。
(4)宏观调控。
证券市场是国民经济的晴雨表,它能够灵敏地反映社会政治、经济发展的动向,为经济分析和宏观调控提供依据。
(5)分散风险。
证券市场不仅为投资者和融资者提供了丰富的投融资渠道,而且还具有分散风险的功能。
对于上市公司来说,通过证券市场融资可以将经营风险部分地转移和分散给投资者, 公司的股东越多,单个股东承担的风险就越小。
练习二
一、多项选择题
1.目前证券市场上常用的交易方式有()。
A.现货交易B.期货交易C.信用交易D.期权交易E.自由交易
2.通常债券的三大类为()。
A.政府债券B.国库券C.金融债券D.银行债券E.企业债券
3.第四市场的主要吸引力在于()。
A.交易成本低B.成交迅速C.交易秘密D.交易公开E.交易双方直接谈判
4.下列不能开户的人员是()。
A.证券交易所的管理人员B.证券公司的管理人员C.证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员D.末成年人E.国家公务员
5.证券委托根据买卖数量划分,可分为()。
A.整数委托B.零股委托C.市价委托D.限价委托E.现价委托
6.证券委托依据委托价格划分,可分为()。
A.整数委托B.零股委托C.市价委托D.限价委托E.自动委托
7.证券委托根据委托方式划分,可分为()。
A.柜台递单委托B.电话自动委托C.电脑自动委托D.远程终端委托E.价格委托
8.证券委托根据委托的有效期划分,可分为()。
A.不定期委托B.定期委托C.有效委托D.限时委托E.无效委托
9.我国有效证券交易委托中的有效期限分为()。
A.当日有效B.2日内有效C.3日内有效D.4日内有效E.5日内有效
10.报竞价的方式一般有()。
A.口头竞价B.牌板竞价C.书面竞价D.电脑竞价E.集合竞价
11.成交价的决定原则包括()。
A.集合竞价B.连续竞价C.上网竞价D.买卖竞价E.委托竞价
一、多项选择题(参考答案)
1、ABCD2、ACE3、ABCE4、ABC5、AB6、CD7、ABCD8、AB(CD)9、AE10、ABCD11、AB
二、名词解释
1.证券交易 4.信用交易
2.现货交易 5.期权交易
3.期货交易 6.证券经纪人
二、名词解释(参考答案)
1.证券交易:
证券交易是指证券的买卖与流通。
2.现货交易:
现货交易是“一手交钱一手交货”的钱货两清的即时交易方式。
3.期货交易:
期货交易是买卖成交后,双方按期货合同规定在未来的某个日期, 依成交时双方商定的 价格办理清算和交割 的一种交易方式。
4.信用交易:
信用交易又称“保证金交易”,是指证券交易者在证券交易时,不用提供交易所需的全部资金或证券, 只需通过向经纪人交付一定的保证金(现金或者证券), 由经纪人提供融资或融券,达成交易。
5.期权交易:
期权交易是一种以股票价格指数为标底物的金融期货和约,不涉及股票本身的变割, 其价格根据股票指数计算,采用现金清算的形式交割。
6.证券经纪人:
证券经纪人是在证券交易中充当买卖双方的中介收取佣金的会员。
其突出特点是不为自己买卖证券, 只在交易所内代替别人买卖,按规定收取佣金。
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