XXX号股票质押差额付款合同.docx
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XXX号股票质押差额付款合同.docx
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XXX号股票质押差额付款合同
差额付款合同
编号:
云信信()号
甲方:
XXXX银行
负责人:
地址:
邮政编码
联系电话:
传真:
乙方:
XXXX公司
住所:
法定代表人
电话:
传真:
丙方:
XXXX
身份证号码:
住所:
电话:
传真:
丁方:
XXXX公司
住所:
法定代表人:
邮政编码:
电话:
传真:
戊方:
XXXX公司
住所:
法定代表人:
邮政编码:
电话:
传真:
己方:
云南国际信托有限公司
住所:
法定代表人:
邮政编码:
电话:
传真:
甲方、乙方、丙方、丁方、戊方、己方以下单独称为“一方”,合并称为“各方”
鉴于:
1、甲方和戊方以及丁方分别作为优先级委托人/受益人、劣后级A类委托人/受益人、劣后级B类委托人/受益人认购了云南国际信托有限公司发起的“云信XXXX号集合资金信托计划”(以下称“信托计划”)。
该信托计划拟分期受让XXXX公司持有的【XXXXXXXX公司】(以下简称“XXXX”,股票代码:
XXXX)之【XXXX】万限售股票收益权,并约定将转让价款直接支付至给乙方。
乙方远期收购上述股票收益权。
2、丁方作为信托计划项下的劣后级B类委托人/受益人,当履约担保比例跌至预警线(XXX%)或平仓线(XXX%),丁方有义务以提供保证金至信托财产专户或者提供新的质押物恢复履约担保比例至预警线以上的义务(补仓义务)。
乙方作为丁方的控股股东,丙方作为丁方的实际控制人自愿承担信托合同项下的补仓义务。
3、乙方、丙方和丁方对作为优先级受益人的甲方预期收益和信托本金以及作为劣后级A类受益人的戊方的预期收益和信托本金承担差额补足义务。
就以上乙方、丙方、丁方共同作为差额补足义务人和补仓义务人,对甲方和戊方的信托本金及预期收益承担差额补足义务以及对信托计划的履约担保比例承担补仓义务达成如下协议:
一、定义
1.信托合同:
即甲方作为优先级委托人、戊方作为劣后A级委托人与己方作为受托人签订的《云信XXXX号股票收益权集合资金信托计划信托合同》。
2.信托计划:
即根据信托合同设立的“云信XXXX号股票收益权集合资金信托计划”。
3.信托结算日:
指己方与XXXX公司、XXXX公司签署的《股票收益权转让合同》项下的收购溢价款支付日(即转让日起每自然季度末月20日)和本金支付日。
4.收购方:
指XXXX公司(乙方)。
5.代理经纪商:
指XXXX证券股份有限公司。
6.工作日:
指上海证券交易所、深圳证券交易所的交易日。
7.补仓义务人:
乙方、丙方、丁方的合称。
除本协议另有约定外,本协议中的词语应当具有信托合同所赋予的含义。
二、差额付款承诺一(对甲方差额补足义务)
(一)承诺范围
乙方、丙方及丁方不可撤销的承诺:
(1)本协议项下乙方、丙方及丁方的差额付款责任,独立于《云信XXXX号股票收益权集合资金信托计划信托合同》的规定。
(2)只要出现甲方在信托收益结算日获取的财产及收益不足以覆盖甲方的资金本金、按照优先级委托人约定的预期基准年化收益率(XXX%)计算的预期收益,无论《云信XXXX号股票收益权集合资金信托计划信托合同》有何规定亦无论因何种原因导致甲方无法足额获得上述资金本金、预期收益,乙方、丙方及丁方均应无条件向甲方履行差额付款义务。
乙方、丙方及丁方应于接到甲方付款通知之日起5个工作日内以现金方式向甲方补足差额部分。
乙方、丙方、丁方在此承诺并确认,乙方、丙方及丁方其对甲应负的差额补足义务承担无限连带责任。
甲方有权通知任何一方,甲方对任何一方的通知视为对乙方、丙方、丁方的全部通知。
具体金额以届时甲方通知为准,甲方接收差额补足的银行账户为:
户名:
账号:
开户行:
行号:
三、差额付款承诺二(对戊方差额补足义务)
乙方、丙方、丁方在此不可撤销的承诺,如果出现在收益结算日戊方实际收到的信托利益和/或信托本金低于戊方预期信托利益(戊方的预期年化收益率为XXX%)和信托本金乙方、丙方及丁方均应无条件向戊方履行差额付款义务。
乙方、丙方及丁方应于接到戊方付款通知之日起5个工作日内以现金方式向戊方补足差额部分,具体金额以届时戊方的书面通知为准。
乙方、丙方、丁方在此承诺并确认,乙方、丙方及丁方其对戊方应负的差额补足义务均承担无限连带责任。
戊方有权通知任何一方,戊方对任何一方的通知视为对乙方、丙方、丁方的全部通知。
戊方接收差额补足款的银行账户为:
户名:
XXXX公司
账号:
开户行:
四、补仓义务
信托计划项下设置履约保障比例,履约保障比例=[质押证券市值(含红股市值)+质押证券红利+补仓义务人追加保证金]】/融资总额×100%。
预警履约保障比例为【XXX%】;平仓履约保障比例为【XXX%】。
代理经纪商负责盯市,并于每日收盘后向己方报送履约保障比例。
任一交易日收市(T日)后,质押股票履约保障比例低于预警履约保障比例时,己方将于T+1日中午11:
30前通知补仓义务人补仓,补仓义务人应在T+3日13:
00前完成补仓,恢复履约保障比例至预警履约保障比例以上,否则己方按照优先级委托人(甲方)和次级委托人A的股票处置指令,要求收购方(乙方)提前收购以保障债权安全,如未提前收购,己方将依照信托计划优先级委托人(甲方)和次级委托人A的股票处置指令采取转让标的股票收益权、依据号为“云信信号”的《证券质押操作及处置协议》及编号为“云信信号”的《股票质押合同》的约定操作处置、申请强制执行等措施。
若任一交易日收市(T日)后,履约保障比例低于平仓履约保障比例时,己方将于T+1日11:
30前通知补仓义务人进行补仓,补仓义务人应在T+1日13:
00前完成补仓,恢复直至履约保障比例高于预警履约保障比例,否则己方按照信托计划优先级委托人和次级委托人A的股票处置指令,要求收购方(乙方)提前收购以保障债权安全,如未提前收购,己方将依照信托计划优先级委托人(甲方)和次级委托人A的股票处置指令采取转让股票收益权、依据编号为“云信信号”的《证券质押操作及处置协议》及编号为“云信信号”的《股票质押合同》的约定操作处置、申请强制执行等措施。
补仓义务人如果采取现金的形式进行补仓,应当将现金支付至信托财产(户名:
【云南国际信托有限公司】,账号:
【】开户行:
【】)。
补仓义务人如果采取提供新的质押物,补仓义务人应与信托计划受托人签署质押合同等文件,并且有义务配合信托计划受托人办理质押登记以及强制执行公证等。
补仓义务人对补仓义务承担连带责任,受托人对乙方、丙方、丁方任意一方的通知视为对全体补仓义务人的通知。
五、支付代办服务费
XXXX公司、己方、XXX证券公司(“XXXX”)三方签署了《证券质押操作及处置协议》,该协议约定XXXX和己方委托XXXX办理证券质押登记、附条件解除质押登记手续,质押证券日常盯市管理、违约处置及其他相关事项。
根据《证券质押操作及处置协议》,甲方应当向丙方支付服务费。
鉴于XXXX公司为乙方的远期收购义务提供担保,乙方在此承诺并确认,乙方按照《证券质押操作及处置协议》项下的条款和条件向XXXX支付服务费。
乙方系该服务费的实际承担方,乙方支付完毕该服务费,不导致乙方对任何一方具有追索权。
总代办服务费=融资金额×代办服务费费率×代办服务期限(月)/12
己方取得质押登记证明原件之日起15个工作日内,乙方一次性支付按上述公式计算的第一年(12个月)的代办服务费。
其中,融资金额见为【】;代办服务期限不满一个月按一个月计算。
第一年结束后,第二年费用按季度收取,收取时间为每季度末月20号,遇节假日顺延至下一交易日。
乙方明确并知晓,XXXX在收到乙方支付的代办服务费后,如相关业务发生提前还款事宜,已收取的代办服务费不作退还,尚未支付的代办服务费按融资金额实际存续期限计算应支付金额。
乙方应当将服务费直接支付至以下账户:
户名:
账号:
开户行:
六、承诺责任的履行
甲方、戊方有权在满足上述条款所述差额付款条件时,向乙方、丙方及丁方发出书面通知(以下称为“付款通知”),要求乙方、丙方及丁方承担付款责任。
乙方、丙方及丁方应当在收到付款通知后的5个工作日内,以付款通知所指定的方式做出付款。
乙方、丙方及丁方接收付款通知的地址为本合同首部列明的地址。
七、违约责任
(一)本协议生效后,各方履行本协议约定的义务,任何一方不履行本协议所约定义务的,应当承担相应的违约责任,并赔偿由此给其余各方造成的损失。
(二)以下事件视为乙方、丙方及丁方的违约事件:
(1)未按期履行差额付款、补仓义务;
(2)未按甲方、戊方、己方的要求提供相关内部决议或授权、真实完整有效的财务会计、生产经营状况及其它有关资料;
(4)转移资产,抽逃资金,以逃避债务;
(5)乙方、丙方及丁方或其实际控制人经营和财务状况恶化,或未清偿其他到期债务,或卷入或即将卷入重大的诉讼或仲裁程序及其它法律纠纷;
(7)乙方、丙方及丁方明确表示或者以自己的行为表明不履行本合同或其他承诺中的任何一项义务;
(8)乙方、丙方及丁方违反其作为一方当事人与他人签署的合同或协议或单方做出的承诺或保证,对其他债务构成违约行为或其他债务已被其他债权人宣告加速到期或可能被宣告加速到期;
(9)在合同有效期内,实施承包、租赁、合并、兼并、合资(合作)、分立、重组、产权转让、股份制改造、联营、股权变更等改变经营方式或转换经营机制的行为,已经影响或损害甲方在本合同项下的权益;
(10)乙方、丙方及丁方发生足以影响债权实现的其它情形;
(11)违反本合同其它约定。
3、乙方、丙方及丁方发生任何一项违约事件的,甲方和戊方有权选择以下一项或多项措施:
(1)要求乙方、丙方及丁方提前履行本协议项下差额付款义务。
(2)本协议生效后,如乙方、丙方及丁方违反差额付款义务,乙方、丙方及丁方应及时交纳相应款项,在逾期期间承担每日万分之五的违约金,并赔偿甲方和戊方因此所受的损失。
八、适用法律及争议解决方式
本协议适用中华人民共和国法律,并根据中华人民共和国法律解释。
各方就本协议的履行、解释、效力发生的一切争议,应首先通过各方协商解决;协商不成的,各方同意提交甲方住所地的有管辖权人民法院提起诉讼解决纠纷。
九、其他
(一)本协议经四方的法定代表人或授权代表签字或盖章并加盖公章或合同专用章之日起生效。
本协议正本一式壹拾贰份,甲方、乙方、丙方、丁方、戊方、己方各执贰份,其法律效力相同。
(二)按本协议约定由任何一方发给其他方的任何通知或者书面通讯,包括(但不限于)本协议约定必须发出的任何及所有书面文件或通知,应以挂号邮寄、图文传真、专递或者其他通讯形式发出,送至本协议首部列明的地址;如采用挂号邮寄方式,上述文件或通知在投邮后第5日,即视为送达和收到之日;如采用图文传真方式,发送成功回执所示之日,即视为送达和收到之日;如采用专递方式,专递人员将上述文件或通知送达收件人地址之日,即视为送达和收到之日。
如果联系方式之任何一项发生变更,相关方应在变更后7日内将更改后的联系方式按本条的约定书面通知对方,否则对方对按原地址发出通知不承担任何责任。
此后,本条约定的通知、文件或申请应按变更后的联系方式送达。
(三)本协议未尽事宜,各方可另行约定并达成书面协议,作为本协议附件。
本协议附件是本协议不可分割的组成部分,与本协议正文具有同等的法律效力。
(以下无正文)
(本页无正文,为《差额付款合同》之签字页)
甲方(盖章):
XXXX银行
法定代表人/授权代表(签章):
签署日期:
2017年月【】日
乙方(盖章):
法定代表人/授权代表(签章):
签署日期:
2017年月【】日
丙方(签字):
签署日期:
2017年月【】日
丁方(盖章):
法定代表人/授权代表(签章):
签署日期:
2017年月【】日
戊方(盖章):
法定代表人/授权代表(签章):
签署日期:
2017年月【】日
己方(盖章):
法定代表人/授权代表(签章):
签署日期:
2017年月【】日
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- XXX 股票 质押 差额 付款 合同