招商证券智远增利.docx
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招商证券智远增利.docx
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招商证券智远增利
招商证券智远增利
一、概要
招商证券智远增利集合伙产治理筹划获中国证监会证监许可[2011]1520号文《关于核准招商证券股份有限公司设立招商证券智远增利集合伙产治理筹划的批复》核准设立,是招商证券推出的第一只债券型大年夜集合产品。
∙根本情况
产品名称
招商证券智远增利集合伙产治理筹划(880011)
产品类型
限制性集合伙产治理筹划
投资范围及比例
1、各类类型的固定收益品种:
0%-95%;
2、股票(含新股)、股票型基金(含ETF)、权证等:
0%-20%,个中权证不跨越3%;
3、现金治理类金融品种:
不少于5%;
4、司法律例或中国证监会许可投资的其他品种。
筹划刻日
不设固定存续刻日
目标范围
推广期30亿份(含介入资金利钱转份额部分),存续期不设目标范围
介入起点
人平易近币5万(含介入费)
介入价格
推广期介入价格为人平易近币1.00元,存续期介入价格为介入申请受理日单位净值
流动性
筹划成立之日起3个月为封闭期,封闭期之后每个工作日开放
收益分派
在相符有关分红前提和收益分派原则的前提下,每年至少分派一次,年度收益分派比例不低于期末可供分派利润的20%。
可选择现金分红或红利再投资。
默认方法为现金分红。
治理人
招商证券股份有限公司
托管人
中信银行股份有限公司
推广机构
招商证券股份有限公司、中信银行股份有限公司及相符响应资格前提的、经治理人委托的、代理推广本集合伙产治理筹划的机构。
二、产品特点
1、投资各类债券,寻求稳健收益
本集合筹划重要投资于具有优胜流动性的债券类资产及现金治理类对象,为投资者谋求稳健的投资收益。
2、流动性强
本筹划在封闭期停止后每个工作日开放,在开放日委托人可以退出或介入本筹划,产品流动性强。
三、费用构造
治理费
1.0%
托管费
0.2%
介入费
介入金额(M)
推广期
存续期
M<100万
0.6%
0.8%
100万≤M<500万
0.4%
0.6%
500万≤M<1000万
0.2%
0.4%
M≥1000万
1000元/笔
1000元/笔
退出费
持有时光(P)
退出费率
0年<P≤6个月
0.4%
6个月<P≤1年
0.3%
1年<P≤2年
0.2%
2年<P
0
事迹待遇
当委托人本次退出对应份额持有时代的年化收益率高于6%(不含),提取该对应份额年化收益率6%以上部分收益的20%
四、本集合筹划的推广时光
本集合筹划推广时光为2012年2月13日-2012年3月9日。
治理人可视推广情况将推广刻日恰当延长或提前停止,但延长后的刻日不得跨越60个工作日。
五、本集合筹划存续时代介入、退出时光
本筹划自成立之日起3个月为封闭期,封闭期停止后每个工作日开放,接收委托人的介入和退出申请。
本集合筹划在非开放日不得介入和退出,但本筹划解释书另有商定的情况除外。
六、本集合筹划存续时代介入、退出原则
介入、退出集合筹划采取“未知价”原则,即介入、退出价格以受理申请当日(T日)收市后计算的集合筹划单位净值为基准进行计算。
本集合筹划采取“金额介入、份额退出”的方法,即介入以金额申请、退出以份额申请。
委托人退出集合筹划份额时,按先辈先出的方法处理。
七、本集合筹划存续时代介入、退出方法
本集合筹划在存续时代的介入和退出将经由过程集合筹划推广机构在推广机构指定的场合和方法进行。
委托人签订纸质的电子签名商定书后(初次介入的委托人需签订),经由过程治理人、推广机构的网上交易或柜台体系以电子签名方法签订电子签名合同后申请介入集合筹划。
开放日内,委托人可以在原推广机构柜台体系申请退出本集合筹划,或登录原推广机构指定的收集体系申请退出本集合筹划。
八、本集合筹划存续期介入、退出切实其实认
治理人及注册挂号机构在收到委托人介入和退出申请的下一个工作日对该交易的有效性进行确认。
九、本集合筹划存续期介入和退出申请款项的付出
委托人介入(T日)采取全额缴款方法。
若注册挂号机构确认介入成功,T+2日内介进款划往集合筹划托管专户。
若注册挂号机构确认介入不成功或无效,介进款项将退回委托人账户。
若注册挂号机构确认委托人退出申请成功,集合筹划治理人应指导集合筹划托管人于T+3日内将退出款项从集合筹划托管专户划出。
推广机构收到退出款后于2个工作日内划往退出委托人指定的资金账户。
退出款项的划拨自T+5个工作日内完成。
十、本集合筹划推广对象和介入的最低金额
推广对象:
本集合筹划的推广对象为具有响应风险遭受才能的、中华人平易近共和国境内的小我或机构委托人(司法律例禁止投资集合伙产治理筹划的除外),且已经是治理人自身或者推广机构的客户。
介入金额的限制:
在推广期以及开放日内,委托人可多次申请介入集合筹划,介入申请一经受理不得撤销。
单个客户在某一推广机构初次介入的最低金额为人平易近币50,000元(含介入费)。
十一、本集合筹划的投资主办人
曾琦师长教师:
南开大年夜学金融学专业硕士,8年证券从业经验。
2004年加盟招商证券,历任招商证券资产治理部产品设计经理,投资治理部投资经理助理、投资经理、高等投资经理。
现为“智远稳健4号”投资经理,曾任“智远稳健1号”投资经理、“现金牛”投资团队成员。
经久负责稳健类产品投资,汗青事迹优良。
招商证券智远增利集合伙产治理筹划
推广通知布告
治理人:
招商证券股份有限公司
托管人:
中信银行股份有限公司
注册挂号机构:
中国证券挂号结算有限义务公司
重要提示
1、招商证券智远增利集合伙产治理筹划(以下简称“本集合筹划”)的推广已经获得中国证监会赞成(证监许可【2011】1520号)。
中国证监会对本集合筹划作出的任何决定,均不注解中国证监会对本集合筹划的价值和收益做出本质性断定或包管,也不注解介入本集合筹划没有风险。
2、本集合筹划是限制性集合伙产治理筹划。
3、本集合筹划的治理工资招商证券股份有限公司(以下简称“治理人”或“本公司”),注册挂号机构为中国证券挂号结算有限义务公司(以下简称“中证登公司”),托管工资中信银行股份有限公司。
治理人承诺以诚实守信、谨慎尽责的原则治理和应用集合筹划资产,但不包管集合计整洁定盈利,也不包管最低收益。
托管人包管尽职实施托管职责,保护集合筹划资产的安然,但不包管本集合筹划资产投资不受损掉,不承诺最低收益。
4、本集合筹划将自2012年2月13日-2012年3月9日,经由过程招商证券股份有限公司各证券营业部、中信银行股份有限公司各营业网点(以下简称“推广网点”)公开推广。
5、本集合筹划推广期停止后,治理人将聘请具有证券相干营业资格的管帐师事务所对本集合筹划进行验资,并出具验资申报,假如本集合筹划的募集金额跨越1亿元(含),且委托人人数跨越2人(含),则本集合筹划宣布成立。
6、本集合筹划的合适推广对象为中华人平易近共和国境内的小我投资者、机构投资者(司法律例禁止的除外),以及司法律例或中国证监会许可介入集合筹划的其他投资者。
7、根据监管请求,介入集合伙产治理筹划的客户需进行风险遭受才能评价。
客户的风险遭受才能须与所介入产品的风险等级相匹配。
根据招商证券集合伙产治理筹划产品风险评价体系,本集合筹划产品风险等级为“较低-2”,合适“稳健型、均衡型、增长型、朝长进步型”类型投资者介入。
8、投资者欲介入本集合筹划,需开立深圳开放式基金账户。
推广网点为投资者解决账户开户及介入申请,如投资者开户未能成功则可导致介入申请掉败。
9、除司法律例及《招商证券智远增利集合伙产治理筹划解释书》(以下简称“《解释书》”)另有规定外,一个投资者只能开立和应用一个深圳开放式基金账户。
10、本集合筹划将采取电子签名方法签订《资产治理合同》。
11、推广网点每个深圳开放式基金账户初次介入的最低金额为人平易近币50,000元(包含介入费)。
投资者在推广期内可多次介入,但介入申请一经受理,则弗成以撤销。
12、投资人在推广期介入本集合筹划时,按投资者介入金额分段收取手续费,具体费率请拜见本通知布告具体内容。
13、推广网点对介入申请的受理并不表示对该申请的成功确认,而仅表示推广网点确切接收了介入申请,申请的成功确认应以本集合筹划注册挂号机构切实其实认挂号为准。
15、本公司可根据推广时代的具体情况对推广事宜做恰当调剂。
16、投资者可拨打本公司全国同一客服热线95565垂询介入事宜。
一、本集合筹划推广根本情况
(一)本集合筹划概况
1、名称:
招商证券智远增利集合伙产治理筹划
2、类型:
限制性集合伙产治理筹划
3、存续刻日:
本集合筹划不设固定存续刻日。
4、集合筹划单位面值:
人平易近币1.00元
(二)推广对象
本集合筹划的合适推广对象为治理人和推广机构现有的客户,具有匹配的风险遭受才能,且认同本集合筹划投资理念的投资者,包含小我委托人和机构委托人(司法律例禁止投资集合伙产治理筹划的除外)。
(三)推广机构
1、招商证券股份有限公司
地址:
广东省深圳市福田区益田路江苏大年夜厦A座38-45楼
法定代表人:
宫少林
招商证券股份有限公司以下城市的91个营业网点为投资者解决本集合筹划的开户和介入营业:
深圳、广州、北京、武汉、天津、上海、姑苏、杭州、宁波、南京、扬州、无锡、合肥、珠海、佛山、昆明、成都、济南、长沙、南昌、南宁、桂林、柳州、西安、福州、东莞、哈尔滨、郑州、青岛、沈阳、温州、重庆、兰州、玉林、铜陵、长春、太原、漳州、鞍山、烟台、中山、铜陵、马鞍山、宜昌、株洲、大年夜庆等。
全国同一客服热线:
95565,或拨打各地区推广网点的咨询德律风。
2、中信银行股份有限公司
注册地址:
北京东城区旭日门北大年夜街8号富华大年夜厦C座
办公地址:
北京东城区旭日门北大年夜街8号富华大年夜厦C座
法定代表人:
孔丹
全国同一客服热线:
95558。
(四)本集合筹划范围及委托人数限制
根据有关司法律例的规定及本集合筹划《合同》、《解释书》的商定,本集合筹划推广期目标范围为30亿份(含30亿份,含介入资金利钱转份额部分)(1.00元人平易近币/份);委托人数不少于2人。
本集合筹划在推广期内,治理人对推广机构进行严格的范围限制,最大年夜限度控制超额募集的风险。
推广期内,治理人每日将对总介入范围实施汇总统计,当集合筹划总范围达到30亿份(含),治理人将发出停止介入指令,并在推广机构当日可接收的范围和推广机构当日可接收的人数限制内,按照推广机构介入申请单号从小到大年夜确认有效介入,若加上某一笔介入申请金额后,该推广机构的介入总份额或可接收总人数超出了分派限额,则对该介入申请及大年夜于该申请单号的介入申请予以全部拒绝,同时宣布跨越预定范围或介入人数上限的认购无效,在治理人指定网站长进行信息披露。
超出资金范围上限或超出委托人人数上限的部分由推广机构将介入资金退回委托人指定资金账户,并停止该集合筹划接收介入申请。
(五)推广时光安排
根据《关于核准招商证券股份有限公司设立招商证券智远增利集合伙产治理筹划的批复》(证监许可【2011】1520号)的规定,治理人应自中国证监会出具赞成文件之日起6个月内启动筹划的推广工作,在筹划解释书设定的60个工作日内完成筹划的推广、设立活动。
自2012年2月13日-2012年3月9日,本集合筹划面向投资者正式推广。
一旦介入总金额达到人平易近币30亿份(含30亿份,含介入资金利钱转份额部分)且介入人数不低于2人(含),则推广期提前终止。
治理人可视推广情况将推广刻日恰当延长或提前停止。
(六)介入费率
本集合筹划采取金额介入的方法。
投资者在推广期介入本集合筹划时需付出介入费,介入费率计算如下:
介入金额(M)
认购费率
M<100万
0.6%
100万≤M<500万
0.4%
500万≤M<1000万
0.2%
M≥1000万
按笔收取,1000元/笔
介入费由投资者承担,不列入集合筹划资产。
介入费的计算公式如下:
介入费=介入金额×对应的介入费率
投资者的介进款在集合筹划成立前产生的利钱在集合筹划成立时转为委托人的介入份额,利钱金额以集合筹划注册挂号机构的记录为准。
介入集合筹划的有效份额的计算成果保存小数点后2位,小数点后第3位四舍五入。
投资者介入份额的计算办法如下:
介入份额=(介入金额-介入费+应计利钱)÷面值
二、投资者介入本集合筹划的账户请求
1、投资者需经由过程深圳开放式基金账户介入本集合筹划。
2、已有深圳证券账户的投资者,可经由过程推广机构以其深圳证券账户申请注册深圳开放式基金账户。
3、尚无深圳证券账户的投资者,可直接申请账户注册。
注册挂号人将为其配发深圳证券投资基金账户,同时将该账户注册为深圳开放式基金账户。
4、已经由过程推广机构解决过深圳开放式基金账户注册或注册确认手续的投资者,可在原处直接解决集合伙产治理筹划介入申请。
5、已经由过程推广机构解决过深圳开放式基金账户注册手续的投资者,拟经由过程其他推广机构、治理人申报其他集合伙产治理筹划营业的,须用深圳开放式基金账户在新的推广机构、治理人处解决开放式基金账户注册确认手续。
三、小我投资者的开户与介入手续
小我投资者可以到各推广网点解决本集合筹划的介入,初次介入金额起点为人平易近币50,000元(包含介入费)。
1、营业解决时光:
具体营业受理时光以各推广机构商定为准。
2、深圳开放式基金账户的开立
小我投资者申请深圳开放式基金账户应供给以下材料:
1)有效身份证件(身份证、军人证、护照等,以下简称“有效身份证件”)原件及复印件;
2)在推广网点开立的资金账户卡。
3)如有代理人,还需代理人身份证(包含原件和复印件);授权委托书(授受两边在营业网点签订或经由公证)及复印件。
4)持深圳证券账户申请注册基金账户的,还需提交证券账户卡。
5)填妥的申请表。
3、根据监管请求,介入集合伙产治理筹划的客户需进行风险遭受才能评价。
客户的风险遭受才能须与所介入产品的风险等级相匹配。
根据招商证券集合伙产治理筹划产品风险评价体系,本集合筹划产品风险等级为“较低-2”,合适“稳健型、均衡型、增长型、朝长进步型”类型投资者介入。
4、本集合筹划将采取电子签名方法签订《资产治理合同》。
本次推广时代,若客户为初次申请介入本集合筹划,须前去推广机构临柜签订本集合筹划《电子签名商定书》,签订完成后客户可选择在推广机构营业网点或上岸推广机构网上交易体系以电子签名方法签订本集合筹划《风险揭示书》和《资产治理合同》。
5、留意事项:
1)有关具体的介入手续,请咨询各推广机构网点或客户办事热线。
2)小我投资者如解决介入,应预先在资金账户中存入足够的资金。
四、机构投资者的开户与介入手续
机构投资者可以到各推广网点解决本集合筹划的介入,初次介入金额起点为人平易近币50,000元(包含介入费)。
1、营业解决时光:
具体营业受理时光以各推广机构商定为准。
2、深圳开放式基金账户的开立
2.1机构投资者申请开立深圳开放式基金账户应供给以下材料:
1)法人营业执照(副本)或注册挂号证书和加盖公章的复印件;
2)法定代表人证实书;
3)营业授权委托书;
4)法定代表人及营业经办人身份证件原件及复印件;
5)预留印鉴、指定银行账户;
6)在推广网点开立的资金账户卡;
7)持深圳证券账户申请注册基金账户的,还需提交证券账户卡;
8)填妥的申请表。
2.2合股企业、不法人创业投资企业等不法人组织开立深圳开放式基金账户需供给材料及解决流程,以各推广机构具体请求为准。
3、根据监管请求,介入集合伙产治理筹划的客户需进行风险遭受才能评价。
客户的风险遭受才能须与所介入产品的风险等级相匹配。
根据招商证券集合伙产治理筹划产品风险评价体系,本集合筹划产品风险等级为“较低-2”,合适“稳健型、均衡型、增长型、朝长进步型”类型投资者介入。
4、本集合筹划将采取电子签名方法签订《资产治理合同》。
本次推广时代,若客户为初次申请介入本集合筹划,须前去推广机构临柜签订本集合筹划《电子签名商定书》,签订完成后客户可选择在推广机构营业网点或上岸推广机构网上交易体系以电子签名方法签订本集合筹划《风险揭示书》和《资产治理合同》。
5、留意事项:
1)机构投资者须要由授权的营业经办人到推广网点解决开户、介入和合同签订;
2)有关具体的介入手续,请咨询各推广机构网点或客户办事热线。
3)机构投资者如解决介入,应预先在资金账户中存入足够的资金。
五、清理与交割
1、本集合筹划成立前,全部介入资金将被冻结在本集合筹划中证登公司推广专户中。
有效介入资金在推广时代形成的利钱收入折算成集合筹划份额,归投资者所有,介入资金利钱以注册挂号机构切实其实认成果为准。
2、本集合筹划份额权益挂号由注册挂号机构在本集合筹划成立后完成。
六、本集合筹划的验资与成立
1、本集合筹划推广期停止后,治理人聘请具有证券相干营业资格的管帐师事务所对集合伙产治理筹划进行验资,出具验资申报。
假如集合筹划同时知足:
第一,集合筹划募集金额跨越1亿元(含);第二,委托人跨越2人(含)时,治理人根据司法律例及《招商证券智远增利集合伙产治理筹划解释书》可以决定停止集合筹划的介入申请,并通知布告集合筹划成立。
假如集合筹划不克不及同时知足上述两个前提,或在推广期内产生使集合筹划无法设立的弗成抗力事宜,则不得成立。
2、若本集合筹划设立掉败,集合筹划治理人承担集合筹划的全部募集费用,并将已募集资金加计同期利钱(以注册挂号机构的记录为准)在推广期停止后30日内退还集合筹划委托人,退还完毕后各方互不承担其他义务。
七、本集合筹划推广的当事人或中介机构
(一)治理人
名称:
招商证券股份有限公司
办公地址:
广东省深圳市福田区益田路江苏大年夜厦A座38-45楼
法定代表人:
宫少林
全国同一客服热线:
95565
(二)托管人
名称:
中信银行股份有限公司
办公地址:
北京东城区旭日门北大年夜街8号富华大年夜厦C座
法定代表人:
孔丹
全国同一客服热线:
95558。
(三)推广机构
1、名称:
招商证券股份有限公司
办公地址:
广东省深圳市福田区益田路江苏大年夜厦A座38-45楼
法定代表人:
宫少林
客服德律风:
95565
2、名称:
中信银行股份有限公司
办公地址:
北京东城区旭日门北大年夜街8号富华大年夜厦C座
法定代表人:
孔丹
全国同一客服热线:
95558。
(四)管帐师事务所
名称:
本分国际管帐师事务所有限公司
办公地址:
北京海淀区车公庄路乙19号208-210室
法人代表:
陈永宏
(五)律师事务所
名称:
广东仁人律师事务所
居处:
深圳市福田区益田路江苏大年夜厦A座23楼
法人代表:
杨少南
招商证券股份有限公司
2012年2月6日
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