青海省基金从业资格期权合约的类型试题.docx

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青海省基金从业资格期权合约的类型试题

2017年青海省基金从业资格：

期权合约的类型试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

）

1、目前，国内基金公司在投资管理上基本采用__领导下的基金经理负责制。

A．公司交易部B．公司投资部C．公司董事会D．公司投资决策委员会

2、如果投资者在2010年8月13日（周五，法定节假日前最后一个工作日）赎回了货币市场基金份额，那么投资者享有基金分配权益的期限至__。

A．8月13日B．8月14日C．8月15日D．8月16日

3、开放式基金托管人全面行使职责的主要阶段是____A：

签署基金合同阶段B：

基金募集阶段C：

基金运作阶段D：

基金终止阶段

4、基金季度报告中披露的主要财务指标包括__。

A．本期利润B．本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额C．期末基金资产净值D．期末基金份额净值

5、投资目标为在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报的基金类型是__。

A．平衡型基金B．基金中的基金C．保本基金D．分级基金

6、《证券投资基金销售管理办法》规定，基金销售活动的业务主体是__。

A．信托公司B．证券公司C．商业银行D．基金公司

7、下列各项中，不属于封闭式基金交易规则的是__。

A．报价单位为每份基金价格B．基金的交易遵从“价格优先，时间优先”的原则C．买卖份额申报数量应当为100份或其整数倍D．申报价格最小变动单位为0.01元

8、对基金分析研究的角度主要有__。

A．对基金市场的分析和评价B．对基金公司的分析和评价C．对单个基金的分析评价D．对基金经理的分析和评价

9、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。

A．债券持有期限B．债券发行期限C．利息转让期限D．债券有效期限

10、下列关于基金托管人与基金管理人的说法，不正确的有__。

A．基金托管人应当拒绝执行基金管理人发出的违反基金合同约定的投资指令B．基金管理人与基金托管人可以相互出资或者持有股份C．基金管理人与基金托管人可以由同一机构担任D．担任基金管理人或取得基金托管资格，都需要经过国务院证券监督管理机构的核准

11、基金客户维护费，一般用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，并从__中列支。

A．基金管理费B．基金托管费C．基金交易费用D．基金运作费用

12、开放式基金基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间__。

A．10天B．10个工作日C．20天D．20个工作日

13、下列关于基金份额持有人权利和义务的说法，正确的有__。

A．基金份额持有人享有依法转让或者申请赎回其持有的基金份额的权利B．基金份额持有人可以查阅或者复制公开披露的基金信息资料C．基金份额持有人应该承担基金亏损或终止的无限责任D．基金份额持有人在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额

14、基金经理的__是影响基金业绩最直接的因素。

A．操作风格B．从业经验C．投资能力D．过往业绩

15、证券市场监管的手段不包括____A：

市场手段B：

法律手段C：

经济手段D：

行政手段

16、__属于基金信息披露的实质性原则。

A．及时性原则B．规范性原则C．易解性原则D．易得性原则

17、假定证券A的收益率分布如表1所示。

那么，该证券的期望收益率为____A：

20.6%B：

21.6%C：

22.8%D：

23.6%

18、划分基金评价等级时，目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。

A．3 B．5 C．6 D．10

19、信息管理平台应用系统的支持系统规范中，__应当报中国证监会备案。

A．系统投入使用B．系统重大升级C．年度技术风险评估的报告D．用户密码修改

20、__应取得中国证券业执业证书。

A．基金管理公司的全部基金销售人员B．证券公司总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员C．商业银行总行及其一级分行从事基金销售业务管理的人员D．专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员

21、下列职权中，可以由监事会行使的是____A：

检查公司财务B：

制定公司的具体规章C：

修改公司章程D：

审议批准董事会的报告

22、__不属于基金净值公告中需要披露的信息。

A．基金资产净值B．投资组合报告C．份额净值D．份额累计净值

23、一般来说，基金投资管理工作的起点是__。

A．投资决策委员会决定基金总体投资计划B．研究部门提供研究报告C．基金经理制订投资组合具体方案D．交易部依据基金经理的投资指令执行交易

24、除管理费和托管费外，证券投资基金的其他运作费用主要由__等构成。

A．与基金相关的律师费用B．清算费用C．与基金相关的会计师费用D．公关费用

25、基金投资咨询机构的作用有__。

A．建议、策划作用B．优化基金选择C．深入挖掘基金信息D．加强投资者教育

26、《关于进一步促进境外上市公司规范化运作和深化改革的意见》要求H股公司应有____独立董事。

A：

一名以上B：

两名以上C：

三名以上D：

五名以上

27、下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有__。

A．基金市场的参与者根据所承担的责任与作用的不同，可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管和自律组织三大类B．基金当事人包括基金份额持有人、基金管理人、基金托管人C．基金的主要服务机构是基金销售机构、注册登记机构、基金投资咨询机构D．我国基金市场的监管主体是中国证券业协会

28、基金监管部对基金销售的日常持续监管主要包括__。

A．对基金销售机构的资格审核B．对基金销售机构高级管理人员的资格审核C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管D．对基金销售各环节的监管

29、以下属于银行业金融机构的有__。

A．商业银行B．证券公司C．城市信用合作社D．农村信用合作社

30、基金监管的首要目标是____A：

保护投资者利益B：

保证市场的公平、效率和透明C：

降低系统风险D：

推动基金业的规范发展

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、下列属于金融衍生工具的有__。

A．金融远期合约B．金融债券C．金融期权D．金融互换

32、下列关于基金与信托产品的说法，正确的有__。

A．契约型基金是金融信托的一种B．信托产品的流动性比基金好C．信托的投资门槛一般比基金高D．信托的投资范围比基金广

33、基金信息披露的作用主要体现在__。

A．有利于投资的价值判断B．有利于降低基金运作成本C．有利于防止利益冲突和利益输送D．有利于提高证券市场的效率

34、目前，对同类基金进行评价，常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。

A．3 B．5 C．6 D．10

35、根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，申请基金代销业务资格的机构，在申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，应当自变化发生之日起__个工作日内向中国证监会提交更新材料。

A．2B．5C．10D．15

36、有价证券中，由基础证券发行人或其以外的第三人发行，并约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的是__。

A．金融期货B．交易所交易期权C．金融远期合约D．权证

37、美国、英国和印度的主要基金销售渠道有__。

A．商业银行B．保险公司C．基金超市D．独立的投资顾问

38、我国基金管理费按__支付。

A．日B．周C．月D．季

39、我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票要以询价方式确定股票的__。

A．票面价格B．开盘价格C．发行价格D．票面价值

40、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种__。

A．投资形式B．负债形式C．融资形式D．资产形式

41、基金销售监管的监管与自律并重原则是指__。

A．针对基金销售机构经营能力的监管，旨在促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险B．在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理C．要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化D．对监管对象给予公正的待遇

42、下列不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是__。

A．《证券投资基金销售管理办法》B．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》C．《证券投资基金销售人员执业守则》D．《开放式证券投资基金销售费用管理规定》

43、根据基金份额是否固定，可以将基金分为____A：

公募基金和私募基金B：

封闭式基金和开放式基金C：

股票型基金、混合型基金、债券型基金与货币市场基金D：

契约型基金与公司型基金

44、基金营销实务中，采用__，营销人员可以逐步建立起属于自己的营销网络。

A．缘故法B．介绍法C．陌生拜访法D．寻亲问友法

45、2007年6月18日，中国证监会颁布的____规定，符合条件的境内基金公司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。

A：

《证券投资基金管理暂行办法》B：

《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》C：

《中华人民共和国证券投资基金法》D：

《开放式证券投资基金试点方法》

46、小张打算购买基金进行投资。

在选择基金时，小张对某基金管理公司旗下的某只股票基金经营业绩进行了初步估算。

该股票基金2007年初基金份额净值为1.0381元人民币，2007年底基金份额净值为1.1208元人民币，期间该股票基金每份分红0.0442元人民币，则不考虑分红再投资的基金净值增长率为__。

A．12.22%B．7.97%C．4.26%D．3.87%

47、交易型开放式指数基金（ETF）申购时用__换取ETF份额，赎回时用ETV份额换取__。

A．现金；现金B．现金；一揽子股票C．一揽子股票；现金D．一揽子股票；一揽子股票

48、股票型基金的风险分析常用指标有__。

A．持股集中度B．贝塔系数C．持股数量D．行业投资集中度

49、实践中，大多数公司的清算价格总是__账面价值。

A．高于B．低于C．等于D．高于或等于

50、考察基金经理的过往业绩时，基金经理连续管理__年以上的基金业绩才具有较强的参考意义。

A．半B．1C．3D．5

51、基金会计核算中，按固定价格报价的货币市场基金一般__损益。

A．逐时结转B．逐日结转C．逐周结转D．逐月结转

52、根据____的不同，可以将基金分为在岸基金和离岸基金。

A：

法律形式B：

基金的资金来源和用途C：

投资理念D：

投资目标

53、按照《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》及其他有关规定，基金管理公司的注册资本应不低于__元人民币。

A．1000万B．5000万C．1亿D．3亿

54、交易型开放式指数基金（ETF）上市后要遵循的交易规则有__。

A．基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值B．基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%C．基金买入申报数量为100份或其整数倍D．基金申报价格最小变动单位为0.01元

55、在我国，投资者认购ETF份额的方式包括__。

A．实物认购B．证券认购C．场外现金认购D．场内现金认购

56、资产配置的过程中，____通常考虑投资者的投资风险偏好.流动性需求.时间跨度要求，并考虑市场上实际的投资限制.操作规则.税收等问题，确定投资需求。

A：

明确投资目标和限制因素B：

明确资本市场的期望值C：

明确资产组合中包括哪几类资产D：

确定有效资产组合的边界

57、将投资债券确定的投资收益的2倍投资于股票，也就是讲安全垫放大1倍，那么如果股票亏损的幅度在____以内，则基金仍能实现保本目标。

A：

20%B：

30%C：

40%D：

50%

58、下列机构中，不属于基金代销机构的是__。

A．商业银行B．证券公司C．证券投资咨询机构D．基金管理公司

59、一般来讲，差异性市场策略的实施依赖于__。

A．大规模的广告宣传和促销B．一定数量的客户提供专人理财服务C．激烈的基金销售市场竞争D．销售机构产品、服务的创新和优化

60、基金注册登记机构应当提供__基金交易确认情况，并保证信息的真实性、准确性和完整性。

A．每日B．每周C．每月D．每年