证券从业《法律法规》真题及答案.docx

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证券从业《法律法规》真题及答案

　1、按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下（）不属于证券公司治理的基本要求。

　　A.建立健全组织架构、明确职责划分

　　B.不得侵犯客户的合法权益

　　C.有效管理内幕信息和未公开信息

　　D.建立完备的内部控制体系

　　【答案】C

　　【解析】本题考查证券公司治理基本要求的有关规定。

选项C为证券公司合规经营的基本原则与应遵守的基本要求。

　　2、在客户交易结算资金第三方存管模式下的资金存入过程中，（）根据客户转账指令，负责在客户银行结算账户与客户资金汇总账户之间划转资金。

　　A、指定商业银行

　　B、证券交易所

　　C、证券公司

　　D、中国结算公司

　　【答案】A

　　3、下列关于违反证券交易的法律责任的说法，错误的是（）。

　　A、证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得

　　B证券监督机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚

　　C、为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票

　　D、王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让

　　【答案】D

　　4、证券公司将自有资金投资于（），且投资规模合计不超过净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。

　　A.证券投资基金

　　B.上市股票

　　C.国债

　　D.权证

　　【答案】C

　　5、下列未公开信息中不属于内幕信息的是（）。

　　A.公司分配股利的计划

　　B.公司增资的计划

　　C.董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

　　D.公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20%

　　【答案】D

　　6、公司的经营范围由（）规定，并依法登记。

　　董事会决议

　　公司章程

　　股东大会决议

　　发起人协议

　　【答案】B

　　【解析】公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记。

　　7、退伙是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。

实践中，退伙的情形不包（）。