品质管理战略体系.docx

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品质管理战略体系

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第一章环境管理体系标准概论

随着社会、经济的发展，工业化、城市化进程的逐步加快，人类赖以生存和发展的环境正发生着急剧的变化，承受着前所未有的压力。

许多环境问题跨越国界、不分地区、已是构成威胁人类生存，制约经济发展的重要因素。

环境与发展已成为全人类不同国家、不同肤色、不同意识形态共同关注的热点。

第一节环境管理体系标准产生的背景

一、环境问题

㈠人与环境的关系

人是自然界的产物。

在漫长的人类发展历程中，人类长期依赖于自然界，并且受自然力的统治，多少万年以来，人类依存于自己所处的环境，从周围的环境中索取维系生存的各种要素，并且努力使自己适应所处的客观环境。

由于人类社会生产力水平的低下，想环境的索取也是极为有限的，对环境的污损远远低于环境的自净和更新能力。

人类社会就是这样在同自然界相互联系、相互作用的，同自然界一起作为一个同意的整体存在，并在同自然环境不断进行物质、能量、信息的交换过程中向前发展。

随着科学技术的进步和生产力水平的提高，人类影响自然的能力大为增强，人类在改造自然的活动中取得了一个又一个胜利；就是这样的一个“文明”社会，在短短的几百年时间里，地球上的人口呈指数增长，资源频临耗尽，几乎每一种污染物都达到了地球无法承受的程度，科学家发出了“只有一个地球”的警告。

㈡严重的环境危机

　今天全人类所面临的环境危机的每一项内容，可以说都是由于人们不能善待大自然而遭到的报复，这种报复的严重性，可以说每一项内容都意味着其后果可能使人类从地球上消失。

1.全球环境问题

环境问题是指由于自然或人为活动而使环境发生的不利于人类的变化。

这些变化影响人类的生存、生产和生活，甚至带来灾难，是人类违背自然规律所受到的大自然的报复。

人类对环境问题的认识是从环境污染与资源破坏开始的。

科学家将人类所面临环境问题总结归纳，分为三种类型：

消耗型：

包括从环境中摄取某种物质资源而引起的所有问题，如各类矿物资源、生物资源、森林资源的急剧减少等。

　污染型：

包括向环境排放污染物引起的所有问题，如水、大气、土地等环境污染及固体废物等。

破坏型：

包括所有引起环境结构变化的问题，如生态系统的破坏、景观的变化、人员的伤亡、干涸等。

某些环境问题包含了多种环境要素，同一个环境污染物也可以引起多种环境问题。

这种分类方法主要是从人类各种活动或污染物对环境产生的效果上分类的，它基本包含了人类所面临的各种环境问题。

目前国际最为关注的和对人类生产、生活影响较大的几个环境问题有：

⑴温室效应与气候变化

地球大气层能吸收部分红外辐射能量而阻挡热量向宇宙扩散，这种现象叫“温室效应”。

⑵臭氧层破坏

臭氧层存在于地球上空25至40公里大气平流层中，是地球的保护层，能阻止过量的紫外线到达地球表面，保护人和地球其他生命免遭过量紫外线的伤害。

（破坏大气层臭氧的是人类合成的含碳、氢、氯和氮几种元素，其中一种或几种的化合物质，它们在大气层中较稳定，但在高空紫外线作用下能与臭氧反应，减少臭氧。

这些物质包括：

氧化亚氮、四氯化碳、甲烷和氯烷烃（CFCS）等。

⑶水资源危机

水是人类和一切生物赖以生存的物质基础，全球总贮存量估计为13.9亿立方千米，但其中淡水总量仅为0.36亿立方千米，可利用的不足世界总贮水量1%的淡水，与人类的关系最密切，并且具有经济利用价值。

随着世界人口的高速增长以及工农业生产的发展，水资源的消耗越来越大。

水资源危机与水污染问题是相辅相承的，促使矛盾更加激化，严重地影响了人们正常的生产与生活。

⑷海洋污染

百川归海，人类的工业与生活废水通过千百条江河汇集到大海中，任何地面上的物质都可能通过水这种载体，甚至通过大气为载体进入海洋，从重金属到放射性元素；从无机物到营养成分和食品；从石油到农药；从液体到固体；从物质到能量（如废热）都会造成海洋的污染。

油污染对海洋生态的破坏是严重的，油在海面上漂移会杀死或严重影响浮游生物，从而破坏生物的食物链，且越是高等的生物所受的影响越大。

⑸酸雨

酸雨通常指PH值小于5.6的降水，包括雨、露、霜、雾、雹、雪等。

大气中大部分硫和氮的化合物是由人为活动产生的，化石燃料燃烧造成的SO2和NO2排放是产生酸雨的根本原因。

酸雨的危害是多方面的，它改变水体的酸碱平衡；它能直接腐蚀建筑物的表面，增加了铁路、桥梁、房屋的维护费用，缩短了使用的寿命；它又会改变土壤离子活性、使森林死亡，危害生物的栖息环境。

⑹生态环境的恶化与生物多样性减少

全球生态环境恶化问题，从广义讲，包括人口、粮食、资源的质量；从环境角度看，主要是森林减少、土地退化等多个方面。

生物多样性减少是生态环境恶化的直接结果。

①森林减少：

森林是陆地生态系统的支柱。

自1950年以来，全世界的森林已损失过半，而且毁林规模越来越大。

世界森林大幅度减少已导致洪、旱灾害增加，物种消失等一系列生态环境问题。

②土地退化、沙漠化和耕地损失：

根本原因在于人口增长，农业生产规模扩大和强度增加，过度放牧以及认为破坏植被导致水土流失、沙漠化、土地贫瘠化以及土地盐碱化。

③生物多样性减少：

生物多样性是指大自然留给人类最宝贵的财富。

迄今为止，人类还不能准确地知道地球上究竟有多少生物物种。

破坏生物生存的生态环境就直接剥夺了生物的家园，最直接的表现为森林的减少；环境污染是促使生物多样性减少的另一重要原因；污染物毒性及地球气候的变化加剧了生物的死亡和灭绝。

⑺城市环境问题：

是由于人口大量聚集，工业大量集中的结果。

2.我国的环境状况

⑴大气污染环境十分突出：

我国以煤烟和氮氧化物为主的空气污染十分严重，总悬浮颗粒物普遍超标，部分地区氧化硫污染严重。

我国已成为世界上生产、消费氯氟化碳类物质和排放二氧化硫最多的国家。

⑵水体污染情况相当严重：

全国主要江湖和近海海域普遍受到不同程度的污染，总体仍呈加剧趋势。

⑶城市垃圾污染日渐突出：

大量未经处理的垃圾不仅占用大片土地，而且造成水体、空气、土壤污染和疾病传播，影响了城市的景观，也严重危害人民群众绳梯健康。

此外，城市噪音污染也很严重。

㈢环境风险管理

1.损失的可能性：

当组织或个人面临某种可能的损失，这种可能性以及可能引起损失的状态可称为风险。

2.损失的概率：

指在一定的时间或范围内，损失发生的相对可能性大小。

3.风险源：

直接导致损失发生并引起经济损失与人员伤亡的各种因素；是损失发生的直接或外在的原因。

4.财产损失与人员伤亡：

风险的后果是导致损失，包括经济损失及人员伤亡。

5.潜在的损失：

可能发生但尚未发生的损失，是非预期的损失，在一定情况下具有非常大的危害性。

6.损失产生的不确定性：

因人们无法确切地知道何时何地会发生损失及损失的大小，风险便由此产生。

风险管理是组织通过识别风险、评估风险、分析风险并在此基础上有效地控制风险，用最经济合理的方法处理风险，以最大限度地减少风险造成的可能损失的过程和方法。

风险管理是管理过程的一部分，是一个有利于组织持续改进的反复的过程，经过每一个循环，可提高风险准则以逐渐实现更好的风险管理水平。

环境管理是在环境方面指挥和控制组织的协调活动。

环境管理的核心是建立和健全环境管理体系。

组织建立和运行环境管理体系目的在于规范组织的环境行为，最大限度地合理配置资源和节约资源，减少人类活动对环境造成的不利影响，维持和改善人类生存和发展的环境。

环境管理体系应能使组织对生产全过程进行有效控制，体现清洁生产和污染预防的思想，从最初的设计到最终的产品和服务都要减少污染和产生、排放和对环境的影响；同时还要注意原材料、能源、和资源的节约以及废弃物的回收和利用问题。

环境管理体系认证是由认证机构的审核员的按照一定的审核程序，遵循一定的标准进行独立的、系统地评价活动。

属于第三方审核的环境管理体系认证，同其它环境管理活动，也存在风险。

由于受到审核制度、审核程序、审核员的素质和能力、审核员的主观因素、行业风险的差异等各种因素的影响，使审核结论与实际状况存在差异而产生损失的可能性，就是审核风险。

因此，为了提高环境管理体系认证的有效性，在环境管理中引入风险管理是必要。

㈣国际社会对环境问题采取的对策

1.环境问题的发生与对策：

环境问题的发生也有一个从轻到重，从局部到区域到全球的发展过程。

各国政府开始制定各种环境法律、法规及有关污染物排放和环境质量标准，目的是用法律手段的政府行为迫使企业在追求经济利益的同时，进行三废处理。

2.可持续发展战略的环境内涵：

可持续发展观强调的是环境与经济的协调发展，追求人与自然的和谐。

经济发展应建立在生态持续能力上，保护环境不对后代人的生存和发展构成威胁。

可持续发展的两个核心内容：

1.环境保护与经济发展的相互依赖；2.传统生产方式和消费方式的转变。

3.环境保护领域的新发展：

各跨国集团和各民间组织开始使用各种声明、标志来传达产品的环境信息；运用产品的生命周期分析的方法来比较产品的环境性能；推广清洁生产技术；建立企业环境管理体系改善企业的环境行为。

这一切成为ISO14000环境管理系列标准的基础。

4.环境审核：

ISO14000系列标准是近二十年来环境保护思想、环境管理手段不断发展、完善的结晶。

体现了环境领域的最新发展，合乎国际环境保护的可持续发展战略。

㈤实施1SO14000标准的目的和意义

1.目的：

要在全球范围内通过标准的实施，寻求环境管理和经济发展的结合点和平衡点，规范所有组织的环境行为，最大限度地合理配置和节约资源，减少人类活动对环境造成的不利影响，维持和改善人类生存和发展的环境。

在发展经济的同时，重视环境保护，使经济效益、环境效益和社会效益协调统一是世界各国所追求的共同目标，也是ISO14000系列标准的最终目的所在。

2.现实意义：

①获取国际贸易的“绿色通行证”；②树立优秀组织的形象，赢得客户信赖，满足相关方的需求和期望；③提高组织内部的管理水平，向管理要效益；④改进产品性能，改革工艺设备，生产“绿色产品”，实现污染预防和节能降耗；⑤提高全体员工的环保意识，增强遵纪守法的主动性和自觉性；⑥减少环境风险，避免因环境问题所造成的经济损失，实现组织永续经营；⑦用标准化手段规范组织的环境管理工作。

第二节　ISO14000环境管理系列标准的制定和构成

一、组建环境管理技术委员会（ISO/TC207）

1.TC207组织的宗旨：

支持环境保护工作，改善并维持生态环境质量，减少人类各项活动所造成的环境污染，使之与社会经济发展达到平衡，促进可持续发展。

　2.TC207组织的职责和主要任务：

是根据ISO的总之和目的，就涉及环境管理方面的问题广泛研讨；协调世界范围内环境管理标准化方面的工作，共同制定国际标准；进行环境管理的信息交流；并与其他国际组织合作，有效地开展环境管理体系的标准化工作。

　3.TC207组织的业务范围：

是环境管理方面的标准化。

二、ISO14000系列的标准的构成

ISO14000写列标准是个庞大的标准系统，ISO中央秘书处ISO14000系列预留了100个标准号（见附表），这足以表明这个标准系统未来的发展规模。

ISO14000则是这个系列标准的总代号。

分会名称（标准子系统）标准号

SC1环境管理体系EMS14001-14009

SC2环境审核　EA14010-14019

SC3环境标志　EL14020-14029

SC4环境表现评价　EPE14030-14039

SC5生命周期评价　LCA14040-14049

SC6术语和定义L&D14050-14059

WG1产品标准中的环境因素EAPS14060

WG2可持续森林

备用14060-14100

三、环境管理体系标准及环境管理体系审核标准

ISO/TC207从1993年6月成立到1996年10月，先后制定并经ISO颁布了5个属于环境管理体系（EMS）和环境审核（EA）方面的标准。

这5个标准已等同转化为国家标准，它们分别是：

GB/T24001-1996idtISO14001环境管理体系　规范及使用指南（现改为：

环境管理体系要求及使用指南）

GB/T24004-1996idtISO14004环境管理体系　原则、体系和支持技术指南（现改为：

环境管理体系　原则、体系和支持技术通用指南）

GB/T24010-1996idtISO14010环境审核指南　通用原则

GB/T24011-1996idtISO14011环境审核指南　审核程序　环境管理体系审核

GB/T24012-1996idtISO14012环境审核指南　环境审核员资格要求

㈠ISO14001标准建立和审核环境管理体系的依据

ISO/TC207成立后，最先着手制定的标准就是ISO14001标准。

它是ISO14000系列标准中最重要也是最关键的一个标准。

IDO14001标准奠定了ISO14000系列标准的基础。

1.GB/T24001-ISO14001结构特点：

该标准由“要求”和“指南”两部分构成。

“要求”部分是该标准的主体，规定了环境管理体系EMS必须达到的要求，即采用这一标准的组织必须满足本标准规定的所有要求；“指南”部分则是对要求做出解释，不是必须做到的要求，是参考件，故以“附录”形式列入，目的是为组织提供一些实用方法和指导来帮助组织开展环境管理活动，组织可以根据自身情况和意愿，有选择地采用其中的内容。

2.GB/T24001-ISO14001的适用对象：

适用于任何类型与规模的组织，并适用于各种地理、文化和社会环境，即本标准适用于希望采用它的所有组织以及它们的结合体或其中的一部分。

3.GB/T24001-ISO14001的基本思想和原则：

a标准中规定的环境管理体系要素，可与其他要求相结合，并尽量与组织的总体系和其他体系实现一体化；b体系的成功实施有赖于多个层次与只能，特别是最高管理者的承诺和积极参与；c环境管理体系的出发点是持续改进，通过环境管理体系不断改进，不断强化，达到改进环境绩效的目的。

第二章GB/T24001-ISO14001环境管理体系要求

第一节　前言、引言和范围

一、标准的前言、引言和范围的理解

标准引言共有13个自然段，共内涵可归结以下方面：

1.越来越多的组织渴望实现并证实其良好环境绩效；

2.环境评审须纳入结构化的管理体系，并纳入组织整体结构化的管理体系，目的是实现持续改进；

3.阐述国际标准化组织环境管理技术委员会（ISO/TC027）制定环境管理体系标准的目的所在；

4.阐述ISO14001标准的适用范围、运行模式、环境管理体系建立、实施和改进的关键和目的；

5.ISO14001标准是用于认证注册和自我声明的标准；

6.支持EMS建立和运行的技术性标准可参见其他标准；

7.阐述ISO14001和ISO14004标准之间的关系；

8.ISO14001标准未规定环境绩效的绝对要求，只提出相对要求；

9.标准有助于为所有相关方带来的结果，但不能保证取得最优环境结果；

10.标准不包含针对其它管理体系的要求，但也不限制组织将这方面要求纳入其管理体系；

11.阐述ISO9001标准和ISO14001标准的兼容性和不同点；

12.建立EMS不必独立于现行的管理体系，应立足于已有的管理制度，以此为基础进行补充、修改和完善。

13.环境管理体系详细程度、复杂程度、文件的规模、资源的投入，取决于大方面的因素。

二、　标准的特点和应用原则

　　1.有效的环境管理须建立并实施结构化的管理体系；

　　2.本标准的实施遵循自愿原则，不是用来制造非关税壁垒，不增加或改变组织的法律责任；

　　3.本标准是广泛适用的并作为认证依据的标准；

　　4.本标准着眼于采用系统的管理措施；

　　5.环境管理体系不必独立于其他管理体系，并应纳入组织整个管理体系中；

　　6.实施本标准的关键是坚持持续改进和污染预防；

　　7.强调最高管理者的承诺和责任以及全员参与。

三、环境管理体系的运行模式

环境管理体系运行基本模式

标准要求组织在其内部建立并保持一个符合标准的环境管理体系，该体系由17个核心要素构成，各要素之间有机结合、紧密联系，形成PDCA的循环模式，通过有计划地评审和持续改进的循环，保持组织内部环境管理体系的不断完善和提高。

（PDCA：

P—策划：

建立需要的目标和过程，以实现组织环境方针所期望的结果；D—实施：

对过程予以实施；C—检查：

根据方针、目标、指标以及法律法规和其它要求，对过程进行检测和测量，并报告结果；A—改进：

采取措施，以持续改进环境管理体系的绩效。

）

第二节环境管理体系基本术语和定义

一、环境、环境因素和环境影响

㈠环境：

组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地自然资源、植物、动物、人以及它们之间的关系。

㈡环境因素：

一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素。

（重要环境因素：

是指具有或能够产生重大环境影响的环境因素）

㈢环境影响：

全部或是部分地有组织的环境因素给环境造成的任何有害或是有意的变化。

二、环境方针、环境目标和环境指标

㈠环境方针：

由最高管理者就组织的环境绩效正式表述的总体意图和方向。

（环境方针为采取措施，以及建立环境目标和环境指标提供了一个框架）

㈡环境目标：

组织依据其环境方针规定自己所要实现的总体环境目的。

㈢环境指标：

由环境目标产生，为实现目标所须规定并满足的具体的环境绩效要求，它们可适用于整个组织或其局部。

　三、环境管理体系、内部审核和环境绩效

㈠环境管理体系：

组织管理体系的一部分，用来制定和实施其环境方针，并管理其环境因素。

注：

1.管理体系是用来建立方针和目标，并进而实现这些目标的一系列相互关联的要素的集合。

2.管理体系包含组织结构，策划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。

㈡内部审核：

客观地获取审核证据并予以评价，以判定组织对其设定的环境管理体系审核准则满足程度的系统、独立的、形成文件的过程。

（在许多情况下，尤其对于小型组织，独立性可通过与所审核活动无责任关系来表现。

）

㈢环境绩效：

组织对其环境因素进行管理所取得的可测量结果。

（在环境管理体系条件下，可对照组织的环境方针、环境目标、环境指标及其他环境绩效要求对结果进行测量）

四、持续改进、污染预防

㈠持续改进：

不断对环境管理体系进行强化的过程，目的是根据组织的环境方针、实现对整体环境绩效的改进。

（该过程不必同时发生于活动的所有方面。

）

㈡污染预防：

为了降低有害的环境影响而采用（或综合采用）过程、惯例、技术、材料、产品、服务或能源以避免、减少或控制任何类型的污染物或废物的产生、排放或废弃。

（污染预防可包括源削减或消除，过程、产品或服务的更改、资源的有效利用，材料或能源替代，再利用、回收、再循环、再生或处理。

）

五、相关方、组织

㈠相关方：

关注组织的环境绩效或受其环境绩效影响的个人或团体。

㈡组织：

具有自身只能和行政管理的公司、集团公司、商行、企事业单位、政府机构、社团、或其结合体，或上述单位中具有自身只能和行政管理的一部分，无论其是否具有法人资格、公营或私营。

（对于拥有一个以上运行单位的组织，可以把一个运行单位视为一个组织。

）

六、程序、文件、记录

㈠程序：

为进行某项活动或过程所规定的途径（程序可以形成文件，也可以不形成文件。

）

㈡信息及其承载媒体。

（媒介可以是纸张、计算机磁盘、光盘或其他电子媒体，照片或标准样品，或它们的组合。

）

㈢记录：

阐明已取得的结果或提供已从事活动的证据的文件。

证明组织的环境因素被有效地进行控制和管理，组织的产品、活动和服务满足相关的环境法律、法律及其他环境要求，以及证明所建立的环境管理体系满足标准要求的记录都属于本标准所要控制的记录范畴。

七、不符合、纠正措施、预防措施

㈠不符合：

未满足要求。

（此术语在GB/T19000中为“不合格（不符合）”。

）

㈡纠正措施：

为消除已发现的不符合的原因所采取的措施。

㈢预防措施：

为消除潜在不符合（3.15）原因所采取的措施。

八、审核员

审核员：

有能力实施审核的人员。

合格的审核员要具有一定素质和能力。

素质是指审核员在审核工作中表现出：

有道德、思想开朗、善于交往、善于观察、有感知力、适应力强、坚忍不拔、明断、自立。

能力是指审核员应具有的知识和技能，其中包括通用的知识和技能、特定的知识和技能。

第三节　总　要　求

条款要求：

组织应根据本标准的要求建立、实施、保持和持续改进环境管理体系，确定如何实现这些要求，并形成文件。

组织应界定环境管理体系覆盖的范围，并形成文件。

第四节　环　境　方　针

条款要求：

最高管理者应确定本组织的环境方针，并在界定的环境管理体系范围内，确保其：

a）适合于组织活动、产品和服务的性质、规模和与环境影响；

b）包括对持续改进和污染预防的承诺；

c）包括对遵守与其环境因素有关的适用环境法律法规和其他要求的承诺；

d）提供建立和评审环境目标和指标的框架；

e）形成文件、付诸实施，并予以保持；

f）传达到所有为组织或代表组织工作的人员；

g）可为公众所获取。

第五节　规划（策划）

4.3.1环境因素：

组织应建立、实施并保持一个或多个程序；组织应将这些信息形成文件并及时更新；组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对重要环境因素加以考虑。

1.环境因素是ISO14001标准中最重要的条款，是将组织的环境与管理连接起来的桥梁，全面识别环境因素，并准确判定重要环境因素是组织建立环境管理体系的基础。

环境因素是环境管理体系的管理核心，组织的其他各项工作都是紧紧围绕着环境因素而展开的。

2.环境因素的识别

⑴识别范围：

①组织“能够控制”的环境因素，也就是组织可以通过自身管理加以控制、改变、处理或处置的环境因素。

②组织“能够施加影响”的环境因素，也就是不能通过或难以通过行政管理及其他技术手段改变，或不能直接加以控制和管理的环境因素。

⑵识别方法

①初始环境评审法：

组织建立环境管理体系之初，都要进行初始环境评审，以便了解组织的环境管理现状，确定存在的环境问题，寻找与标准的差距和进一步改进的机会。

②生命周期评估法：

产品的生命周期通常包括原材料的采购和加工、产品设计、生产制造、搬运、贮藏、销售、使用、报废、处置和再生利用等诸多环节。

⑶应注意的问题

环境因素识别应注意“三种时态、三种状态、八种情况、一个过程和纳入计划的或新活动、产品和服务”。

三种时态：

指过去、现在和将来；

三种状态：

指正常、异常和紧急状态；

八种情况：

主要是指组织在识别环境因素时，可以考虑向大气排放、向水体排放、向土壤排放、原材料和自然资源使用、能源使用、能量释放（如热、辐射、振动等）、废物和付产品、物理属性，如大小、形状、颜色、外观等八种情况。

一个过程：

主要指产品、活动和服务整个生命周期的全过程；

组织识别环境因素时还应该考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务所伴随的投入和产出。

3.确定重要环境因素：

①确定重要环境因素的目的：

指依据一定的方法和原则，对识别出的环境因素所造成的环境影响进行分析和考量，从中评价出那些对环境具有重大影响或可能具有重大环境影响的环境因素，即重大环境因素，排出优先次序，以此作为下一步工作控制的重点。

组织只有对环境因素进行科学合理的评价，才能正确判定重大环境因素，才能有针对性制定环境目标、指标和环境管理方案，并采取相应措施对其加以有效控制。

②确定重要环境因素的步骤和方法：

首要步骤是对每一被识别的环境因素，尽可能全面地以量化的方式确定其环境影响并加以评价，内容包括评价环境影响的规模、严重程度、发生的频率和持续的时间。

评价环境影响的根本目的还是在于确定重大环境因素，但此时，除了考虑上述环境影响评价的四方面内容外，还要综合考虑组织的经营方面的因素和有关环境法律法规的要求