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证券基础试题答案
2014年证券从业考试《市场基础知识》全真模拟试题
(1)
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一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。
以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求)
1、( )采用股价平均法,用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值。
A.股价平均数
B.股价指数
C.股票上涨率
D.修正股价平均数
2、投资于股票和股票型基金的账面余额,合计不高于本公司上季末总资产的( )。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
3、( )是以募满发行额为止的中标者所投标的的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率的。
A.以价格为标的的美式招标
B.以收益率为标的的荷兰式招标
C.以收益率为标的的美式招标
D.以价格为标的的荷兰式招标
4、交易双方约定在未来的一定期限内,根据约定数量的人民币本金交换现金流,其中一方的现金流根据浮动利率计算,另一方的现金流根据固定利率计算,这种交易方式是( )。
A.人民币信用互换交易
B.人民币汇率远期交易
C.人民币利率互换交易
D.人民币利率远期交易
5、下列哪种不是原SAAQ、NEA系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司的股份转让方式( )。
A.按其资质和信息披露履行情况,其股票采取每周集合竞价l次
B.按其资质和信息披露履行情况,其股票采取每周集合竞价2次
C.按其资质和信息披露履行情况,其股票采取每周集合竞价3次
D.按其资质和信息披露履行情况,其股票采取每周集合竞价5次
6、关于股票价格指数期货,下列论述不正确的是( )。
A.股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易
B.股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积
C.股价指数是以实物结算方式来结束交易的
D.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险,尤其是系统性风险的需要而产生的
7、以下不是证券交易所会员大会的职权的是( )。
A.制定和修改证券交易所章程
B.选举和罢免会员理事
C.审议和通过理事会、总经理的工作报告
D.审定对会员的接纳
8、证券公司的主要业务内容有( )。
A.股票、债券和基金
B.发行、自营和基金管理
C.承销、咨询和基金管理
D.代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务
9、一般不需要进行证券信用评级的证券是( )。
A.地方政府债券
B.公司债券
C.优先股票
D.普通股票
10、证券公司开展( ),应当设立子公司,由子公司开展业务。
A.投资咨询业务
B.IB业务
C.融资融券业务
D.直接投资业务
11、沪深300指数每次调整的比例定为不超过( )。
A.10%
B.20%
C.15%
D.5%
12、股票基金的投资目标侧重于追求( )。
A.公司控制权
B.利息收人
C.优先认股权
D.资本利得
13、目前我国权证交易实行( )回转交易。
A.T+0
B.T+1
C.T+2
D.T+3
14、投资基金的风险一般小于( )。
A.股票
B.固定利率债券
C.浮动利率债券
D.债券
15、证券公司净资本与负债的比例不得低于( )。
A.8%
B.10%
C.15%
D.20%,
16、在资本市场上占有重要地位的国债是( )。
A.短期国债
B.国库券
C.长期国债
D.无期限国债
17、股票的收益不包括( )。
A.现金股息
B.再投资收益
C.资本利得
D.公积金转增股本
18、下列关于注册会计师申请证券许可证的条件的说法,错误的是( )。
A.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书
B.取得注册会计师证书2年以上
C.不超过60岁
D.执业质量和职业道德良好,在以往3年执业活动中没有违法违规行为
19、汇率风险中最常见而且最重要的风险是( )。
A.商业性汇率风险
B.债券债务风险
C.储备风险
D.贸易性汇率风险
20、( )是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。
A.货币证券
B.商品证券
C.资本证券
D.商业证券
21、开放式基金是指( )。
A.经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易,但基金份额持有人不得申请赎回的基金
B.依据基金公司章程设立,在法律上具有独立法人地位的股份投资公司
C.基金份额总额不固定,基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金
D.基金份额总额固定,基金份额可以在基金合同约定的时间在证券交易所申购或者赎回的基金
22、无论期权基础资产的市场价格处于什么水平,金融期权的内在价值都( )。
A.大于零
B.小于零
C.等于零
D.大于或等于零
23、设一张债券的面额为100元,年利率为l0%,期限为5年,利息在期满时一次支付。
请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息( )元。
A.单利:
50;复利:
50
B.单利:
50;复利:
61.05
C.单利:
61.05;复利:
50
D.单利:
61.05;复利:
61.05
24、证券持有人可能面临预期收益不能实现的情况,这体现了证券的( )特征。
A.期限性
B.收益性
C.流通性
D.风险性
25、《中华人民共和国证券法》规定,在上市公司收购中,收购人对所持被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的( )内不得转让。
A.1年
B.2年
C.6个月
D.3个月
26、任何金融工具都可能出现价格的不利变动而带来的资产损失的可能性,这是( )。
A.信用风险
B.市场风险
C.法律风险
D.结算风险
27、套利的理论基础在于经济学中所谓的( )。
A.看不见手原理
B.一价定律
C.报酬边际递减规律
D.完全竞争市场理论
28、金融衍生工具又称“金融衍生产品”,是与基础金融工具相对应的一个概念,指建立在基础产品或基础金融变量之上,其价格取决于后者价格变动的派生金融产品。
( )是其产生的最基本原因。
A.逃避金融管制
B.金融机构的利益驱动
C.避险
D.存在套利机会
29、银行本票是一种( )。
A.商品证券
B.资本证券
C.货币证券
D.凭证证券
30、开放式基金的交易价格取决于( )。
A.基金总资产值
B.供求关系
C.基金净资产
D.基金单位净资产值
31、如果看跌期权的购买者的预测是正确的,则该购买者可以( )。
A.赚取协定价与市价的差额
B.赚取期权费
C.损失协定价与市价的差额
D.期权费
32、下列不属于证券投资咨询公司的业务人员禁止的行为是( )。
A.提供财务顾问服务
B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D.代理委托人从事证券投资
33、金融期货的主要交易制度不包括( )。
A.逐El盯市制度
B.分散交易制度
C.限仓制度
D.每日价格波动限制及断路器原则
34、下列选项中,对封闭式基金认识不正确的是( ).
A.经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变
B.基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易
C.基金份额持有人不得申请赎回
D.投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖
35、下列关于非上市证券的说法,错误的是( )。
A.非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券
B.非上市证券不允许在证券交易所内交易
C.非上市证券不可以在其他证券交易市场交易
D.凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券
36、证券公司应当有( )名以上在证券业担任高级管理人员满( )年的高级管理人员。
A.2;3
B.2;5
C.3;2
D.5,2
37、下列选项中,( )不是设立证券登记结算公司必须具备的条件。
A.自有资金不少于人民币3亿元
B.必须经国务院证券监督管理机构批准
C.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
D.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
38、金融期货中最先产生的品种是( )。
A.股票期货
B.股票指数期货
C.外汇期货
D.利率期货
39、我国证券公司设立子公司,实行( )。
A.审批制
B.注册制
C.报备制
D.备案制
40、假设某公司股票的未来价格为l5元,在转换比例为2的情况下,其可转换公司债券的转换价值是( )元。
A.7.5
B.15
C.17
D.30
41、社会保障基金的资金来源不包括( )。
A.国有股减持划入的资金和股权资产’
B.中央财政拨入资金
C.经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益
D.企业等用人单位或公民个人缴纳的社会保险费
42、( )是指证券是权利的一种物化的外在形式,它是权利的载体,权利是已经存在的。
A.资本证券
B.要式证券
C.证权证券
D.有价证券
43、关于商业银行次级债券的论述正确的是( )。
A.本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后
B.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后
C.本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债
D.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后,先于商业银行股权资本的债券
44、在存在购买力风险的情况下,以下最容易受到损害的是( )。
A.浮动利率债券
B.优先股
C.普通股票
D.保值贴补债券
45、开放式基金特有的风险是( )。
A.管理能力风险
B.市场风险
C.技术风险
D.巨额赎回风险
46、股份有限公司将法定公积金转为股本时,留存的该项公积金不得少于注册资本的( )。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
47、下面( )不是证券市场具有的三个显著特征。
A.证券市场是价值直接交换的场所
B.证券市场是财产权利直接交换的场所
C.证券市场是风险直接交换的场所
D.证券市场是货币直接交易的场所
48、股权分置改革后公司原非流通股股份的出售,应当遵循的规定之一是,自改革方案实施之日起,至少在( )个月内不得上市交易或转让。
A.24
B.6
C.12
D.18
49、债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股票的选择权是( )。
A.附有赎回选择权条款的债券
B.附有出售选择权条款的债券
C.附可转换条款的债券
D.附交换条件的债券
50、公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时,应当在2个月内召开( )。
A.股东年会
B.临时股东大会
C.董事会会议
D.监事会会议
51、资产证券化是( )。
A.风险管理型创新的重要成果
B.增强流动型创新的重要成果
C.信用创造型创新的重要成果
D.股权创造型创新的重要成果
52、关于股票的清算价值,下列说法正确的是( )。
A.股票清仓时,股票所能获得的出售价值
B.股票的清算价值应与账面价值相等
C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值
D.公司破产清算时,其发行的股票的交易价值
53、证券公司经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务,注册资本最低限额为人民币( )。
A.5亿元
B.10亿元
C.5000万元
D.1亿元
54、关于中证全债指数,下列叙述错误的有( )。
A.指数以样本债券的发行量为权数,采用简单平均加权方法计算
B.指数的基日为2002年12月31日,基点为100点
C.符合基本条件的债券自下个月第一个交易日起计人指数
D.当成分债券的市值出现非交易因素的变动时,采用“除数修正法”修正原固定除数,以保证指数的连续性
55、( )一般将25%~50%的资产投资于债券及优先股,其余的投资于普通股。
A.成长型基金
B.收入型基金
C.指数基金
D.平衡型基金
56、公司型基金以( )的方式募集资金。
A.吸收存款
B.发售基金份额
C.公益赞助
D.发行股份
57、在其他条件不变的情况下,期权期间越长,则( )。
A.期权价格越低
B.期权价格越高
C.期权价格越波动
D.期权价格越稳定
58、对发行人来说,采用( )发行可在较短时间内筹集到资金,发行风险较小。
A.公募
B.私募
C.直接
D.间接
59、我国刑法规定,未经国家有关主管部门批准,非法发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处( )以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额( )罚金。
A.10年;5%以上10%以下
B.3年;1%以上50%以下
C.5年;1%以上5%以下
D.5年;5%以上10%以下
60、外国公司股票在美国上市通常采用( )形式。
A.股票
B.存托凭证
C.认股权证
D.股票期权
二、多项选择题(本大题共40小题,每小题1分,共40分。
以下各小题所给出的4个选项中,至少有两项符合题目要求)
61、可转换公司债一般要经( )决议通过才能发行。
A.股东大会
B.总经理
C.监事会
D.董事会
62、以下哪些是金融期货的基本功能?
( )
A.价格发现功能
B.套期保值功能
C.投机功能
D.套利功能
63、根据协定价格与标的物市场价格的关系,可将期权分为( )。
A.实值期权
B.虚值期权
C.平价期权
D.升水期权
64、可转换证券的要素包括( )。
A.转换比例
B.转换期限
C.转换价格
D.转换数量
65、以下的股票指数中,属于样本指数类的有( )。
A.沪深300指数
B.上证成分股指数
C.上证红利指数
D.上证50指数
66、证券市场监管的对象包括( )。
A.证券发行人
B.个人投资者
C.机构投资者
D.证券中介机构
67、信息系统发布网络可由以下( )组成。
A.交易信息网
B.信息服务网
C.证券报刊
D.因特网
68、合格的境外机构投资者是指符合规定条件,经中国证监会批准投资于中国证券市场,并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外的( )。
A.基金管理机构
B.保险公司
C.证券公司
D.其他资产管理机构
69、在我国,金融债券包括( )。
A.中央银行票据
B.政策性银行金融债券
C.证券公司债券
D.财务公司债券
70、下列有关股票性质的说法中,正确的有( )。
A.股票是有价证券
B.股票是证权证券
C.股票是要式证券
D.股票是资本证券
71、保证公司债券的担保人可以是( )。
A.发行人
B.政府
C.信誉良好的银行
D.举债公司的母公司
72、证券公司接受客户的委托买卖证券时( )。
A.不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户投资损失
B.应当妥善保管客户的有关资料
C.不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割
D.可以接受客户的全权委托买卖证券
73、主要依靠分析( )来判断股票的流动性强弱。
A.市场深度
B.市场广度
C.报价紧密度
D.股票的价格弹性或恢复能力
74、一份标准化的期货合约中( )是固定不变的。
A.交易品种
B.交割日期
C.交易价格
D.每日限价
75、下列与虚拟资本定义相符的是( )。
A.是独立于实际资本之外的一种资本存在形式,其本身不能在生产过程中发挥作用
B.是指以有价证券形式存在,并能给持有者带来一定收益的资本
C.虚拟资本是有价证券的一种形式
D.虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格,甚至与真实资本的重置价格也不一定相等,其变化并不完全反映实际资本额的变化
76、关于证券交易所决定暂停其股票上市交易的情形,下列说法正确的是( )。
A.公司最近3年连续亏损
B.公司对财务会计报告虚假记载,可能误导投资者
C.公司未按照规定公开其财务状况
D.公司有重大违法行为
77、有效的内部控制应为证券公司实现下述( )目标提供合理保证。
A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B.防范经营风险和道德风险
C.保障客户及证券公司资产的安全、完整
D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
78、注册公司时,股东的出资方式可以有以下方式( )。
A.货币
B.实物
C.知识产权
D.土地使用权
79、对冲基金具有的特点是( )。
A.投资效应的高杠杆性
B.投资活动的复杂性
C.筹资方式的私募性
D.操作的隐蔽性和灵活性
80、场外交易市场的功能包括( )。
A.拓宽融资渠道,改善中小企业融资环境
B.为不能在证券交易所上市交易的证券提供流通转让的场所
C.提供风险分层的金融资产管理渠道
D.以上三项均正确
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233网校编辑特收集整理了2014年证券从业考试《市场基础知识》冲刺全真模拟试题,此试题紧扣大纲和教材,重点突出,方便考生复习。
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