课题选定与题目设计学位论文写作方法一.docx
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课题选定与题目设计学位论文写作方法一
课题选定与题目设计――学位论文写作方法
(一)
一、引言
(一)关于学术论文的一般理论
1、学术论文是用来表述学术研究成果的一种文体学术论文的上位概念是论文(议论文)。
论文与其他文体如记叙文、抒情文的区别在“论”,即:
论述、论证、论说。
论文,以是否具有学术性为标准,可以分为:
学术论文与非学术论文。
非学术论文,指一般报刊杂志上的论文,例如:
社论、评论、短论、时评、评论员文章等。
学术论文,包括学术报刊上的学术论文、专题研究论文(长篇专题研究论文即所谓专著)、学位论文,是用来表述科学研究成果的文体。
2、学术论文的大致分类学术论文可分为:
一般学术论文;研究性学术论文。
一般学术论文,指学术刊物上的学术论文,一般篇幅较短;研究性学术论文,包括:
长篇专题研究论文、硕士学位论文、博士学位论文。
3、研究性学术论文的写作过程即是学术研究过程社会科学研究,尤其法学研究,研究的对象主要是法律、法学著作、判例等文本,属于文本研究。
即使所谓法社会学研究,进行问卷调查和统计、分析,最终也要归结为文本研究。
文本研究的过程,也就是写作论文的过程,分析文本、研究文本、写作论文,是同时的,不可截然区分。
因此,研究性学术论文的写作过程,即是学术研究过程,学术研究的成果,即是所完成的学术论文。
研究所得到的结论,称为基本学术见解,只是到了论文写作完成之时,亦即学术研究过程终结之时,才最终形成。
非学术论文和一般学术论文则不同,基本学术见解早就存在,下笔之时,主题思想已经存在,俗话说已有“成竹在胸”。
论文的写作过程,不是研究过程,而是表达过程。
其中进行论证、论述、论说,是为了表述已经存在的主题思想、基本见解。
研究性学术论文当然也有论证、论述、论说,主是为了研究,为了得出研究结论,即形成基本见解。
(二)学位论文的七要素
1、选题
3、结构
4、方法
5、见解
6、文章
7、社会责任本次讲座只讲第一个要素“选题”。
二、学位论文的选题
(一)选题的意义
1、选题,是学术论文写作的开始,实际上就是选择和确定研究课题、研究方向的过程,是极为重要的一步(引自《汉语写作学》);
2、选题,是科学研究能力之一;
3、博士、硕士论文的选题,是决定论文是否成功的关键。
有的导师预先拟定若干题目,分配给学生。
这样也可能完成较好的甚至优秀的学位论文。
但学生没有学会如何选题,其学术研究能力不完整,缺乏选题的能力。
不掌握选题和题目设计的方法,就只能参加别人的课题组,承担部分章节的写作,而不会自己设计课题,不能担任课题组负责人。
现今所谓“学科带头人”,选题能力是其重要素质之一。
博士、硕士研究生应当在第一学年结束前确定选题。
(二)课题选定 课题选定的四项要求:
1、有学术性、理论性
2、有实践性、针对性
4、能够扬长避短
1、有学术性、理论性答辩委员会成员评价学位论文,首先是判断其选题是否具有学术性、理论性。
评价的结果,如果得出没有学术性、理论性,或者学术性、理论性较小的判断,该论文是否能够通过就成了问题。
可见,缺乏学术性、理论性的课题,亦即纯粹技术性的、实用性的课题,不适于作为学位论文的选题。
例如所谓“执行难”、“裁判不公”等虽说是重大的问题,但不是学术问题、理论问题,就不适于选作学位论文的课题。
有的属于政策性、对策性课题,也不适于作学位论文选题。
学位论文的选题应当是:
研究一项法律理论,或者研究一项法律制度,或者研究一个法律原则,或者研究一个法律概念。
答辩委员会成员或者其他专家在评价一篇学位论文时,所说该课题具有较强的学术性或理论性,是指什么而言的呢?
换言之,判断一篇学位论文学术性、理论性之有无、大小的标准是什么?
符合下述五种情形之一,即可认为具有学术性、理论性:
其一,补白性选题这一课题前人没有研究,至少是国内法学界没有作过研究,这叫补白,填补研究的空白,属于有学术性、理论性。
其二,开拓性选题这一课题前人虽然有所研究,但成果很少,仅有几篇一般性文章,或者仅研究其个别部分、个别侧面而不是全部,本文将研究的范围拓宽了,研究的程度加深了,作了系统、全面、深度的研究,这叫有开拓性,属于有学术性和理论性。
其三,提出问题性选题这一课题是社会生活或法律生活中出现的新情况、新问题,过去没有或没有意识到,当然更谈不到研究,现在提出这一问题本身就具有价值,标志学术研究的进步,也许本文还做不到系统、全面、深入的研究,其学术性和理论性就表现在率先提出问题。
其四,超越性选题这一课题前人已经作过很多研究,可能已经形成通说,但本文根据社会生活和法律生活的重大发展,总结实践中的新经验,回答了实践中的新问题,所作出的研究结果远远超过了前人所达到的程度和水准,当然具有学术性和理论性。
其五,总结性选题这一课题在不同的时代、不同国家都有很多研究成果,不同的研究都有所侧重,有其局限,有所不足,本文在前人所取得的研究成果基础上作系统、全面、深入的带总结性的研究,这叫集其大成,当然具有学术性和理论性。
2、有实践性、针对性一个课题虽然有学术性和理论性,但如果在现代法治已经没有地位,现代社会中不发生这样的问题,你的研究对我们的国家、民族的发展进步有什么用处,对于民主、法治和人权有什么意义?
这叫不具有实践性、针对性。
须说明的是,法史学研究,不能这样要求。
须注意的是,有的课题,在当时可能没有什么实践性、针对性,例如80年代初期,研究破产法,研究期货、证券制度,往往会被人指责缺乏实践性、针对性。
谈论实践性当然不能局限于当时,要预见到社会的发展。
第一篇以证券交易法律制度研究为题的博士论文在选题时,我国还没有证券交易所;第一篇研究建筑物区分所有权制度的博士论文在选题时,北京还没有几座公寓式大厦,住宅商品化政策还没有出台,能够说这样的选题没有实践性吗?
再者,对实践性、针对性的要求,不可绝对化,不是什么研究都要求实践性、针对性。
例如英美法上的某些制度,即使对我国法制不可能有多少参考价值,我们仍可选作学位论文题目。
4、能够扬长避短兵法上说“知己知彼,百战不殆”。
学术研究何尚不是如此?
前述三项要求,目的是做到“知彼”,即了解研究对象。
第四项要求,是要“知己”。
了解自己的长处和短处,尽可能回避自己的短处,尽可能发挥自己的长处。
判断自己的长处、短处,主要考虑以下三个方面:
其一,是否擅长抽象思维?
有的人擅长抽象思维,擅长论辩,而另外有的人却不擅长抽象思维,不擅长论辩。
阅读的范围宽,哲学、经济学、历史学等等读过不少,自然喜好辩论,擅长辩论。
除专业著作外,很少读其他著作,对哲学、经济学、历史学缺乏兴趣,自然不擅长抽象思维。
在选题时一定要考虑自己的长处、短处,使所选题目符合自己的长处,自己的短处可以避开。
学术论文选题,大抵可以分为两种类型:
其一,理论型选题;其二,制度型选题。
法理学领域的课题大抵属于理论型,就是民法领域也有理论型课题。
迄今较优秀的民法博士学位论文,属于制度型选题的较多。
在写作的难易程度上,理论型选题较难,制度型选题较易。
就应当回避理论性选题,而选择制度型选题。
制度型选题,所研究的是现实存在的法律制度,是一种存在,虽然不同于物质存在。
在博士、硕士研究生阶段,由于时间、精力及知识积累的限制,擅长抽象思维的人,很可能不擅长制度研究。
选择了制度型选题,很可能正是其短处。
其三,专业知识上的长处和短处现在的硕士生、博士生,大抵在专业知识上有所欠缺或偏重,因此在选题时要注意回避自己的短处。
例如,对某个外国的法律掌握较好,而对国内的法制反到很生疏,如选择研究该外国法律制度的选题,可以扬长避短。
这里顺便提到研究外国法律制度的价值问题,有的人认为研究外国的法律制度,没有什么创造性,否定其学术价值和实践价值。
把某外国某项法律制度研究清楚,供作我国立法和理论研究的参考,这就是其价值。
将外国的某项制度、理论引人国内,使之体系化、条理化,以便我们能够了解、把握、借鉴,这就是学术性和实践性。
题目一般化,甚至千篇一律,千人一面,不可能给读者和答辩委员会成员、评定论文的专家以好的第一印象。
有一个时期,很多法学论文的题目雷同,都是关于什么什么的几个问题,关于什么什么的若干问题,或者关于什么什么的三论,显然不能给人以好的第一印象。
题目是关于某某制度的研究,但从论文的内容看,只是研究该制度的一个方面或一个部分,或者论文内容超出题目的范围,都是内容与题目不符。
当然,不是说该制度的一切方面、全部内容都要研究,而是要求题目应涵盖该制度的主要方面、基本内容,如果不是这样,就要调整题目。
举一个实例:
博士论文题目:
违约责任及其比较研究本文内容,分五章:
第一章违约责任概述第二章违约责任构成理论的基本研究第三章违约行为研究第四章归责事由研究第五章救济措施研究评论:
这不能算一个好的题目设计。
因为题目中使用了“及其”一词,相当于英文中的AND,给读者的印象是:
本文要研究两个课题,一是违约责任,二是违约责任的比较。
违约救济措施有多种,其中有的属于违约责任形式,有的不属于违约责任形式。
简而言之,论文题目涵盖不了第五章的内容。
但我们看论文目录:
第二章期货市场风险研究第三章期货市场风险管理机制的比较研究第四章建立我国期货市场风险管理法律机制的思考第五章期货交易所及其会员的法律地位第六章期货结算机构及其会员风险管理的法律机制研究第七章期货经纪商的法律地位及风险控制第八章期货交易的民事责任研究评论:
第八章显然超出了题目所限定的研究范围。
民事责任,即使是期货交易中的民事责任,也不能说只是风险管理的法律机制。
但绝不是期货交易中的民事责任所发挥的作用的全部。
因此,第八章的内容已超出题目的范围,导致文题不符。
解决的方法,一是干脆删去第八章;二是调整题目,例如加一个副题:
期货市场风险管理的法律机制研究――兼论期货交易中的民事责任再举前面提到的题目:
商法若干理论问题研究其内容包括六章:
第一章商法的产生、演变及大陆法系商法和英美法系商法第二章商法的调整范围及对经济关系的深刻影响第三章民商分立与民商合一的理论评析第四章传统商法向现代商法的演变及特征第五章商法在中国的历史命运和在市场经济条件下的新生第六章商法在我国法律体系中的地位评论:
从各章标题看,能够说各章的内容都是商法的理论问题吗?
都是商法的重要理论问题吗?
都是商法的基本理论问题吗?
恐怕不能。
应当肯定,本文内容之大部非理论问题,至少非重要理论问题。
属于典型的文题不符。
顺便提到,其结构亦不合逻辑,也不符合博士论文的其他要求。
第三项要求:
题目的大小要适当题目太大,必然空泛,题目太小,分量不够。
题目大小,决定论文篇幅长短。
硕士学位论文,一般四五万字,长的七八万字。
博士学位论文,一般要求二十万字以上。
写博士学位论文,题目太小,写三五万字就没什么话说了。
或者写硕士学位论文,题目太大,写到十来万字还打不住。
勉强写成一篇硕士学位论文,浅浅的、泛泛的,没有什么深度。
都是因为题目太大、太小,不适当。
题目的大小,关系论文的成败,不可小视。
台湾著名学者王泽鉴先生在《民法五十周年》一文中特别谈到这个问题。
他说,目前台湾各大学硕士学位论文题目过大,且多所重复。
但有日益精致的趋势。
王泽鉴先生列举了他认为大小适当的论文题目:
假设因果关系与损害赔偿物之使用利益与损害赔偿损害赔偿法上的求偿关系第三人与有过失第三人利益契约之不完全给付不当得利研究不当得利法上之所受利益不存在法规目的论与相当因果关系继承回复请求权亲属间的侵权行为。
这些都是王泽鉴先生认为比较适当的硕士学位论文题目,假设我们将这些作为博士论文的题目,大多数都嫌太小,容纳不下二十万字。
须说明的是,个别题目弹性较大,例如“不当得利研究”,80年代《法学研究》刊登过一篇约八九千字的论文,90年代《民商法论丛》刊登过两篇,一篇约三四万字的专题研究,另一篇硕士学位论文约八万字。
而王泽鉴先生的《不当得利》一书二十多万字。
日本学者加藤雅信的《不当得利研究》,是博士学位论文,日文一百多万字。
再如“公司人格否认论”,也属于弹性很大的题目。
《民商法论丛》刊登过一篇,是硕士学位论文,后来《商事法文库》出了一本同名的书,是一篇博士学位论文。
这样的题目,由于弹性很大,既可以作为硕士学位论文的题目,也可以作为博士学位论文的题目。
因此,考虑题目大小,还要注意题目是否有弹性。
《民商法论丛》选刊的硕士学位论文已经不少,一般题目大小适当,硕士生选题可以参考。
似可得出这样一个规则:
硕士论文题目的设计,要避免过大;博士论文题目的设计,要避免过小。
请看一篇博士论文:
物权程序的建构与效应:
不动产物权登记法律制度研究第一章导论第二章形式主义法律传统中的物权程序第三章物权程序建构的正当性标准
(一):
工具价值第四章物权程序建构的正当性标准
(二):
过程价值第五章物权程序建构的基本法律问题第六章物权程序的正效应
(一):
登记的效力第七章物权程序的正效应
(二):
权利的顺位第八章物权程序的负效应:
登记错误及其修正第九章物权程序的关联效应:
预告登记第十章结语评论:
不动产登记制度,属于制度性选题,并且是程序性制度,其容量有限,且很难讲什么道理,大概可以写
五、六万字,至多
其结果是:
导致论文前半部分“太虚”(游离于不动产登记制度的抽象论述),后半部分“太实”(不动产登记制度本身的具体论述),给人以“两篇”独立论文被“粘连”在一起的强烈印象。
答辩会上,不止一位答辩委员指出这一点。
如删去第
二、
从这一实例可见,如果选题本身的容量过大,我们可以通过局限其范围、限缩其容量,设计出适当的论文题目;反之,如果选题本身的容量过小,则很难通过扩张其范围、增大其容量,设计出适当的论文题目。
这一教训,值得后来者记取!
第四项要求:
要注意扬长避短前面谈到选题要注意扬长避短,但在课题选定后,在已经选定的课题上,有的内容是自己的长处,另一些内容是自己的短处。
先看其选题:
所有权研究再看其题目设计:
所有权功能论――财产制度历史演变和比较研究评论:
正题已经是一般理论,将古今中外,大陆法、英美法、拉丁美洲法,涵盖无遗,其范围如此之广,其难度可想而知。
再加上一个副题,进一步强调“历史演变和比较研究”,更是在很大的难度上再进一步增加难度。
一、二项规则。
按照第一项规则,题目应当是一个动宾结构的短语,其中的“宾语”应当是名词或名词性短语,而本题目的“宾语”是一个完整的“句子”。
因此,可以改为:
题目一:
论物权行为无因性理论题目二:
物权行为无因性理论研究这样的题目,就符合明确、简短的要求。
假设论文的主题是要研究三者的相互关系,则在题目设计中应当以名词“关系”作为“宾语”,采用“定语”+“名词”的结构,例如:
题目一:
论原因理论、法律行为规则与物权行为无因性理论的关系题目二:
原因理论、法律行为规则与物权行为无因性理论之关系研究这样的题目,虽然未能避免冗长,但做到了“明确”,这是最重要的。
举一个硕士论文的实例:
题目:
论出卖人瑕疵担保责任、积极侵害债权及产品责任之关系这仍不失为一个比较好的题目设计。
其四,关于副题的运用有的学位论文或者专题研究论文设有副题。
上举论文中,徐国栋的论文、吴汉东的论文,其副题是用来调整研究角度;董安生的论文、陈现杰的论文,其副题是用来限制研究范围和突出研究重点。
加上副题后,论文的范围,与未加副题的情形比较,或者角度有所调整,或者范围有所限制,简而言之,使论文的范围缩小了。
而沈敏荣的论文则不同,加上副题后显然扩大了论文的范围。
副题“法律的不确定性及其克服”,相对于正题“反垄断法规则的比较研究”,副题的范围更大。
这种副题的运用,正常不正常,适当不适当?
我们看到,该论文出版时将正题、副题掉了个个儿:
原题目:
反垄断法规则的比较研究――法律的不确定性及其克服出版时改为:
法律的不确定性――反垄断法规则分析这样一改,就符合了我们概括的一个规则:
副题要比正题的范围窄,而不能相反。
有人也许会问:
徐国栋论文的副题,难道与沈敏荣的副题不是一样的吗?
是不一样的。
徐国栋的论文,其主题是从克服成文法局限性的角度研究民法基本原则,民法基本原则的作用表现在多个方面,克服成文法的局限性是其中一个方面。
质言之,正题“民法基本原则研究”,其范围甚宽,副题“成文法局限性之克服”,范围较窄。
符合前述规则。
这一规则的例外是,副题:
兼论什么什么目的不是要扩大研究范围,而是考虑到某一项内容与本文有较密切的关联,顺便予以论述。
因此,超出正题范围之外的仅是某一章、某一节。
并且,这一小部分在整个论文中居于次要的地位。
如果删去这部分,并不损害论文的完整性。
举例:
正题:
违约责任研究副题:
兼论违约救济措施本文内容,分五章:
第一章违约责任概述第二章违约责任构成理论的基本研究第三章违约行为研究第四章归责事由研究第五章救济措施研究如果删去副题,同时删去第五章,论文的完整性并不受影响。
至于硕士论文,运用副题似乎没有多大的必要,因为硕士论文的选题本来就应当比较窄。
与其设计一个较大的题目,再加上一个副题来予以限制,不如直接设计一个较窄的题目。
博士论文是否也有同样的问题呢?
以上引吴汉东的论文为例:
原题目设计:
论合理使用――关于著作权限制与反限制的研究问题是正题太泛,已远远超出著作权法的范围。
因为,不仅著作权有合理使用的问题,其他权利也会发生合理使用的问题,例如不动产相邻关系上的通行权、取水权。
本文主题也不是要研究一般的合理使用问题,而只是研究“著作权”的合理使用,即著作权法上的合理使用问题。
与其正题太泛,再运用副题来限制研究范围,不如将题目设计得适当,而不设副题。
可见,副题的运用宜慎重,切不可随意!
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