诉讼业务操作流程备忘录样本.docx

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诉讼业务操作流程备忘录样本

诉讼业务办案流程备忘录

———北京市盈科律师事务所

声明

本备忘录仅供本所客户及律师参照，不作为任何其她用途，本备忘录之内容为普通性简介，不具备正式法律意见之效力；

虽本所律师已尽仔细撰写之能，但难免有不当或错误之处，如有任何问题，请直接联系本所律师。

正文

诉讼为律师基本业务内容，对律师基本功、应变能力以及与人沟通能力提高均大有裨益！

第一某些诉讼业务重要特点

诉讼业务有如下重要特点：

一、不可控制

在中华人民共和国，诉讼主角不是律师，而是法官，因此律师在准备任何法律文书以及与当事人会谈时，虽然律师对于本案有再大把握也不能说或者写类似于“一定能胜诉”之类语言，以免由于诉讼不可控制导致当事人事后追责。

二、内容丰富

诉讼业务所涉及案件及涉及法律问题较为复杂，普通不是一类法律问题，例如离婚案件，普通以为离婚案件只涉及夫妻之间关系，但是就本所律师办案经验来看，离婚案件中经常涉及到公司、房地产等方面法律问题，因此仅凭规范婚姻关系法律，很难恰当解决离婚案件。

三、对抗

由于诉讼经常涉及到双方利益，有时甚至为多方利益，因此对抗在所难免，但对抗并不意味着非是你死我活，对抗也能合伙，适时地与对方进行谈判，以期达到最佳效果，有时候，虽然本方胜券在握，也不能放弃与对方谈判，由于一审胜诉后尚有二审、再审以及最后执行，诉讼案件完结点不是判决而是执行，大多数状况下，虽然法院判决胜诉，也会浮现对方不予配合执行状况，因此虽然对抗是诉讼特性之一，但是对抗并不意味着就不能和解，事实上法院也比较倡导和解或者调解。

四、程序繁琐

由于诉讼涉及到双方当事人以及法院，因此程序难免比较繁复，但是好在，中华人民共和国法院案件太多，备案后，法院普通会规定当事人按照简易程序进行诉讼，由于简易程序比普通程序，法院办事效率更高。

五、耗时

由于诉讼也许涉及到一审、二审、再审以及执行等程序，因此耗时较长，普通一审简易程序时限为三个月，即三个月必要审结，而普通程序可以达到两年之久。

第二某些诉讼业务普通程序

一、客户接待

（一）法律征询技巧

法律征询是律师接受新案源重要形式，无论进行何种营销手段，最后均要贯彻在法律征询中。

法律征询技巧最核心某些是通过与当事人简朴沟通，对当事人所涉案件状况有一基本理解，并且根据以往办案经验对当事人所面临问题进行清晰分析及归纳，在此基本之上，简朴回答当事人本案普通解决办法。

当事人最关怀两个问题：

1、时间

当事人并不专职从事纠纷解决，否则也用不着律师提供有偿服务，因此当事人普通倾向于尽快解决问题，时间是当事人最关怀问题。

因而，对诉讼时限清晰掌握，是律师专业水平体现。

此处时间重要涉及：

（1）备案时间：

当事人若是原告，则涉及案件备案时间，详细涉及两某些：

a.准备备案材料时间，这个时间为可控制时间，长短取决于律师办事效率，因此因越快越好，普通是在当事人提供有关材料后，一至三日内准备完毕；b.法院审查备案时间，即法院收到起诉书及证据附件后7日内决定与否予以备案；

（2）法院判决时间：

普通程序为6个月，但法院经本院院长决定可延长6个月，报上级法院批准后还可继续延长；简易程序为3个月，并不得延长。

（3）执行时间：

生效法院判决或调解书，双方均必要履行，实践中，若双方均自愿履行，则互相协商履行时间，若对方不肯履行，则涉及到申请强制执行，即有关法律文书生效后，两年内可向法院提出申请；

2、金钱

除了时间，诉讼有关费用也是当事人最为关怀问题之一，重要涉及：

（1）法院诉讼费用，详细可参见诉讼费用交纳办法，但是其中两点需要紧记：

a.简易程序减半收取；b.反诉减半收取；

（2）证据收集费用：

a.公证费用，例如涉及到需要证据保全；b.评估费用，例如对争议标价格拟定；c.行政部门资料调取费用，例如去工商部门查询公司有关资料；（3）律师费用，这一某些不适当在电话中详细讲述，如果当事人急需懂得，可以给一种较大浮动空间，强调可以商量，并向当事人阐明：

要在理解了案件详情，并对案件复杂限度、所涉标大小进行评估后，方可给出详细收费数额。

（二）约见当事人

约见当事人，是在与其进行电话沟通时，提出当面商谈规定，

最佳是在律师事务所，由于在律师熟悉环境，律师更能体现自如，更容易赢得当事人信任。

约见时，律师应当规定当事人提供其持有所有与案件有关材料，律师应当准备好委托代理合同。

在与当事人面谈中，重要理解如下事项：

1、案件基本状况；

2、当事人所掌握证据状况；

3、当事人诉讼成果盼望；

4、当事人工作状况；

律师因注意事项：

1、在会谈前，因对涉及法律、法规进行初步检索，最后阅读几篇有关案例，如此前做过类似案件，应对该类案件进行重新熟悉；

2、会谈时，应表白自己以往做过类似案件；

3、会谈时，不得容易对案件成果进行论断，应告之当事人，诉讼成果是难以预测；

（三）律师费用收取

在约见当事人时，理解完案情后，依照案件难易限度以及当事人经济承受能力，给出一种较为适当律师收费额度，普通在标额3%至5%之间拟定。

值得注意是，如果当事人提出需要时间考虑时，则应当积极减少律师费。

（四）服务事项商定

在起草委托代理合同时，对服务事项应做明确规定，最佳借鉴格式版本，特别是对律师费缴付方式要明确商定。

二、订立代理服务合同

（一）委托代理合同起草

委托代理合同，普通均会备有原则版，再依照详细状况，作出恰当调节，即可。

委托代理合同普通准备三份，多一当事人多增长一份，其中一份交易自己保存，一份交予律师事务所备案，别的交予相应当事人。

（二）风险提示书

由于诉讼业务不可控制性，向当事人出具风险提示书，并规定其阅读并签字，以免日后，当事人规定律师承担其本不应承担之责任。

风险提示书亦为原则格式，应准备三份。

（三）客户身份证件保存

在订立以上文书后，应当规定当事人提供其身份证明复印件，便于后来应对

（1）法院规定提供当事人身份证复印件；

（2）对当事人身份确认，并保证其能及时缴纳诉讼费用。

（四）安排订立合同

以上事项完毕后，应待当事人确认无误后，订立有关合同，除以上合同外，还应订立一原则格式一审委托代理合同（一式三份）。

（五）在律师事务所备案

在完毕以上手续后，应将合同进行本所内冲突检测，并备案。

（六）缴纳律师费用

待订立合同后，应提示当事人缴纳律师费详细时间，并拟定缴纳方式，以便随时监控。

三、制定诉讼方案（作为原告，作为被告）

（一）作为原告当事人

1、法律、法规等收集

对于详细案件，应重要收集有关法律、法规、司法解释、司法规章、有关案例等，并将收集资料打印装订，以备查阅。

重要搜索工具为“北大法宝”，以及有关法院网站公示。

2、证据事实收集

解决当事人积极提供证据外，还要对当事人提供证据证明事项、效力进行归类，并告知当事人，还需提供哪些证据，普通状况下，证据应当规定当事人提供，再接受当事人提供证据复印件后来，规定其把原件带回并妥善保管，并向当事人出具收据清单；

此外，涉及到公证或者政府部门查询时，应提前征询有关机构，拟定所需费用，并将证据作用大小以及所需费用告知当事人，规定其自行选取。

3、当事人规定

在与当事人沟通时，应当让其明确其详细诉讼规定，并依照初步分析，规定其恰当调节诉讼规定。

4、详细实行方案

待理解有关状况后，涉及初步实行方案，涉及谈判方案、诉讼方案、和解方案、调解方案，并明确详细操作时间及方式，例如查找对方律师联系方式，法院联系方式，与法院以及对方沟通。

5、风险评价

对整个案件胜诉概率一种大概判断，重要涉及成本投入，例如诉讼费用拟定，以往法院判决状况分析等等。

6、起草正式诉讼方案

在以上方面均构思完毕后，可以开始起草诉讼方案，诉讼方案涉及内容重要有如下几种方面：

（1）声明，表白本诉讼方案作用，以及注明在实际操作过程，由于新状况浮现以及诉讼进展状况，实际操作会不同于本方案等；

（2）基本案情，对本案详细状况进行论述，并对哪些事实有证据支持，哪些事实没有证据支持进行分析，并确认还需要当事人提供哪些证据等；

（3）案件法律分析，对案件涉及法律问题，结合收集有关规定进行分析，罗列出重要法律争议点，再结合法院判决，拟定重要诉讼观点；

（4）重要诉讼观点利弊分析，在拟定两条或以上诉讼观点后，应当对上述诉讼观点利弊逐个分析；

（5）详细操作流程,应依照详细案件状况和诉讼途径，拟定期间节点表，即什么时候准备备案材料，什么时候去法院备案等，其中特别应注意是时限问题，重要是提起反诉时限，普通在举证期限届满前提出；此外还会涉及到延期审理状况，例如当事人为被告，如果法院合用是简易程序，那么当事人在接到应诉告知后，没有时间准备，可以向法院提出延期申请，如果延期审理没有得到法院批准，则可提出管辖权异议，同样可以达到延期效果。

（6）和解方案以及调解方案，涉及在法院主持下和解及调解和庭外和解，本某些内容，应当依照当事人规定以及律师对案件分析评估成果，拟定详细内容，普通会包括祈求数额，这某些内容非常重要，特别是在开过庭后来，与对方商谈中进行恰当修改，如果这某些解决得当，则会使纠纷得到较好解决。

7、经修改后交予当事人确认

在上述诉讼方案撰写完毕后，应当与当事人进行沟通确认，待当事人以为没有问题后，方可按照诉讼方案进行工作安排。

（二）作为被告当事人

1、审查原告诉讼文书

作为被告当事人，在开始处在被动状态，因此需要对原告方提交起诉书以及有关证据进行仔细审查，理解其详细诉讼祈求，以及提供证据和合用法律与否足以支撑其观点；

其中，最重要是对其提供证据进行审查，对证据审查重要从如下几点着手：

（1）证据来源与否合法，不合法能阐明什么问题，而不但仅否认该证据效力；

（2）证据与否真实，证据与否伪造，伪造破绽为什么；（3）证据关联性与否恰当，即该证据与否能证明其提出观点；（4）对方证据与否形成证据链条；

此外，可以仔细审查其与否已过了诉讼时效，如果存在已过诉讼时效问题，则应向当事人阐明，看当事人与否乐意让法院驳回对方诉讼祈求，由于在某些状况下，对方提起诉讼可以减轻我方当事人诉讼承担，最重要则是不用事先垫付诉讼费。

2、法律、法规收集

针对对方提出所合用法律，

（1）一方面审查其与否有效；

（2）其合用于该案与否适当，审查此点，须找出能阐明此点法律根据；（3）再次，找出支持本方观点法律根据。

3、证据事实收集

应当以对方提出证据事实为线索，争锋相对查找有助于自己证据，最佳能用对方提供证据查找出有助于我方当事人事实。

4、当事人规定

作为被告当事人，有时候当事人规定与原告方诉讼祈求有一某些相似，这时不能容易认同对方诉讼祈求，例如在合同解除纠纷中，对方若是违约方，提出解除合同，但未提及违约责任承担问题，若是当事人简朴批准了其对方诉讼祈求，虽然达到了当事人规定，当事人对违约责任某些则需要另行起诉，如果不是合用简易程序，则当事人需要承担所有诉讼费用。

在类似于上述特殊状况下，应协助当事人分析，以便其提出祈求在法律上能得到最“便宜”、最有效实现。

5、详细实行方案

同作为原告当事人某些。

6、风险评价提示

同作为原告当事人某些。

7、起草正式诉讼方案

同作为原告当事人某些。

8、经修改后交予当事人确认

同作为原告当事人某些。

9、与当事人沟通后按照当事人规定确认最后方案

同作为原告当事人某些。

四、制作诉讼文书（起诉书、答辩状等）

（一）作为原告当事人

1、起草起诉书及证据目录，整顿证据

须特别注意是，起诉书不应写得过于详细，由于如此会提前暴露我方诉讼方略，使对方有机会逐个辩驳，影响诉讼效果。

起诉书只要满足备案规定就可以，此外，某些法院在备案时，当事人或者代理人可以向备案法官当面陈述，因而，起诉书只要满足备案条件即可。

证据目录重要有两种形式：

（1）表格式；

（2）纯文书式。

采用何种方式须依照证据多少，同一证明事项中所需要证据数量决定。

最核心一点是，如何证据目录可以完整表达所有证据，使法官一目了然。

此外，证据提供也是秉着可以顺利备案即可，某些重要证据可以在举证时限内进行补充举证。

2、交予当事人进行确认

在上述文书完毕后，应当交予当事人进行确认并签字，由于起诉书最佳由当事人亲自去备案，以免对方发现当事人已聘请律师，从而提高警惕。

3、开具律师事务所诉讼函件

诉讼案件中，律师出庭应诉，必要开具其所在律师事务所函件。

4、与当事人订立代理委托书，并明确授权范畴

此处所述代理委托书不同于委托代理合同，委托代理合同是当事人与律师之间劳动服务合同，而代理委托书是应诉时须提交给法院以证明代理人代理资格及权限文书，内容重要涉及两方面：

（1）普通授权，即涉及到代为行使当事人诉讼程序权利，例如管辖权异议等；

（2）特别授权，此类授权因重点注意，如果涉及过多，律师会比较被动，由于当当事人不在庭时，法院可以依照该特别授权规定律师代为行使当事人某些实体权利，例如放弃诉讼等；如果涉及过少，就会导致麻烦，由于当事人有时并不在法院所在地，因此会给诉讼进行导致不便，例如，特别授权中没有商定证据收集，那么律师单独就某项事宜做公证，就会受到麻烦，在此种状况下，可单独与当事人商定：

在双方电邮或者电话沟通后，双方均批准之基本上，律师可代为协助当事人收集证据。

（二）作为被告当事人

1、起草答辩状及证据目录，整顿证据

答辩状是依照对方提出起诉状观点而撰写针对性很强文书，文书重要内容涉及：

（1）当事人（被告）基本状况；

（2）案件基本领实；（3）重要事实根据及答辩观点；（4）结论。

在起草答辩状时，应关注：

（1）仅仅提供答辩与否可以达到当事人所想要诉讼成果；

（2）与否需要提起反诉；但是要注意答辩期限问题，答辩期限为收到起诉书之日起15日内提交。

虽然法律如此规定，但在实践中，法院并不严格执行，因此当庭提交即可。

答辩时应涉及到提供证据问题，也是仅针对对方诉讼祈求提供相应相反证据即可，但应当注意到提交证据举证期限，普通法院在发应诉告知书时会附带发一份举证告知书，其中会写明举证时限。

2、交予当事人进行确认

在上述文书完毕后，应当交予当事人进行确认并签字，由于答辩人为当事人，而非律师。

3、开具律师事务所诉讼函件

诉讼案件中，律师出庭应诉，必要开具其所在律师事务所函件。

4、与当事人订立代理委托合同，并明确授权范畴

同作为原告当事人。

5、若提起反诉，则应按照原告当事人程序办理。

五、与法院进行沟通

（一）作为原告当事人

1、选取管辖法院

在诉讼案件中，普通仅会有一种法院具备管辖权，因此应根据法律，找出有管辖权法院。

但有些状况下，会有两个以上法院拥有管辖权，因此应依照当事人应诉成本决定选取哪个法院受理，例如去法院交通费用、时间成本等，此外，还也许涉及到法院与否处在忙季或闲季区别，实践中，北京法院会有年中结案或年末结案，分别在每年6月20日和12月20日左右，这决定了当事人备案获得法院受理难易限度。

2、备案

备案时，需要带上如下证件：

（1）当事人身份证及复印件，公司当事人营业执照副本及复印件；

（2）起诉书及证据（交予法院两份，其中证据须复印件两份及原件）。

（二）作为被告当事人

1、提交答辩状及证据

提交答辩状时，应携带

（1）当事人身份证复印件及原件；

（2）委托授权书；（3）律师证或身份证复印件；份数同作为原告当事人。

2、涉及到其她程序，例如延期或者申请延长举证时限

此处举三例予以阐明：

（1）申请管辖权异议，可做迟延时间办法；

（2）申请审查诉讼时效，如果理由得当，法院也许会直接驳回其诉讼祈求；（3）延期审理，申请延期审理，并不一定非是提出书面申请，在实践中，可以直接通过电话与法院沟通（北京法院均会发布法官办公电话），理由可以是

（1）应诉冲突；

（2）当事人出差在外不能出庭等。

六、收集有关证据，作为补充

1、收集新证据

在发现新证据或者有必要提供已有但之前未提交证据时，可以进行补充证据提供。

通过观测法官态度，适时发现我方证据局限性，在及时补充，是赢得诉讼核心。

2、制作补充证据清单

同制作证据清单同样。

3、及时提交有关证据

注意证据举证时限。

七、出庭应诉

1、出庭前文书起草

出庭应诉前，应准备好代理词。

代理词内容较之起诉书及答辩状会更为详细，是对上述文献补充，代理词一式三份，交予当事人签字，并准备一份提交法院（重点处应标明），律师本人使用那份，可以加些备注，以便开庭时口述。

2、出庭前约见当事人，进行开庭前沟通

开庭前，应当提前与当事人沟通，以便统一内容，并提示其出庭时携带证据原件。

3、开庭时注意事项

应提示当事人携带关于证件及证据原件。

4、开庭时详细环节（一审）

（1）证据互换及质证

证据互换及质证，应当形成书面文献提交法院，以便法院进行书面审理时查看本方观点，应尽量详尽。

该环节书面材料涉及：

（1）证据目录；

（2）质证意见

两份文书所包括内容重要为三方面：

（1）证据真实性之阐明，真实性分为形式真实和实质真实，前者重要指复印件与原件与否一致，后者重要指证据之内容与否与实际事实相似；

（2）证据合法性之阐明，合法性重要指a.来源合法性,b.内容合法性，c.提交时间合法性；（3）证据关联性之阐明，即与否可以证明待证事实；

证据目录重要是对本方证据阐明；质证意见重要是对对方证据分析。

（2）法庭调查

法庭调查阶段重要是法院对案件事实进行理解，以询问原被告双方形式进行。

重要是对证据所证明之事实进行口述，将断裂证据连接成合情合理故事。

但在本环节要注意对方言辞，由于对方必定会提及本方所不认同事实，因此应当提前准备对方也许述说事实，以备答案。

（3）法庭辩论

法庭辩论，是对双方焦点问题进行辩论，因此在法庭辩论之前，应事先对对方观点进行归类总结，然后对比本方观点，最后总结出争议焦点。

然后在对争议焦点进行总结发言。

法庭辩论切忌偏离观点，特别是被对方打乱思路，牵着鼻子走，由于这样会导致法官对案件结识模糊，如果浮现这种状况，应当及时向法庭提交书面材料，以以便法院在判决时参照，此外一审法院普通会考虑书面材料及证据，由于二审法院重要为书面审。

此外，在庭审前应当认真拟定诉讼思路及简要写明主线思路（最佳以线性图形式呈现，以被开庭时应混乱而抓不住重点）。

对于对方提出不论紧要问题，不须要直接回答，只说与本案关于之处即可。

（4）最后陈述

简要陈述对于案件诉讼思路，最后落脚点在诉讼祈求上。

八、与对方进行沟通，尽量达到和解合同

1、拟定与否进行庭外和解以及庭外和解时间

普通在开过一次庭后，应视详细庭审状况而定，若我方占有优势，可积极约对方进行和解，固然和解方案应提前准备妥当。

2、对诉讼方案中和解方案进行修改

在视详细庭审状况及交涉状况后，可恰当修改和解方案，但方案应得到当事人承认。

3、与当事人进行沟通，将其规定加入和解方案

4、与对方进行和解协商

5、订立和解合同

6、履行和解合同

九、参加调解

1、按照诉讼进展状况，修改调解方案

2、积极参加法庭调解

3、若达到法庭调解，祈求法院制作调解文书

4、履行调解书

十、等待判决