期货从业单项选择题118精选试题.docx

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期货从业单项选择题118精选试题

期货从业-单项选择题

1、列有权任免期货交易所负责人的机构是（）。

A.中国期货业协会

B.国务院期货监督管理机构

C.银监会

D.商务部

2、期货公司变更公司形式、业务范围，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。

A.15日

B.1个月

C.2个月

D.3个月

3、期货公司客户的保证金不足，且客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。

A.期货公司

B.客户

C.期货公司和客户共同承担

D.期货交易所和期货公司共同承担

4、期货交易的交割，由（）统一组织进行。

A.期货交易所

B.期货公司

C.期货业协会

D.国务院期货监督管理机构

5、期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.1倍以上7倍以下

D.3倍以上5倍以下

6、单位从事内幕交易的，除对单位进行处罚外，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.5万元以上20万元以下

D.3万元以上30万元以下

7、由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约称为（）。

A.期权合约

B.期货合约

C.交割合约

D.商品期货合约

8、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（）可以按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.财政部

9、使用期货投资者保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以（）弥补保证金缺口。

A.风险准备金

B.期货投资者保障基金

C.公积金

D.自有资金和变现资产

10、根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，中国证监会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的情形是（）。

A.发生不可抗力

B.期货投资者提出要求或者情况危急

C.期货交易所提出要求或者情况危急

D.期货公司的自有资金和变现资产不足以弥补保证金缺口或者情况危急

11、对机构投资者以个人名义参与期货交易而遭受保证金损失的，按照（）补偿规则进行补偿。

A.个人投资者

B.机构投资者

C.个人和机构投资者

D.保证金损失的90%

12、期货交易所应当按照手续费收入的（）的比例提取风险准备金。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

13、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（），但经中国证监会批准延长的除外。

A.1个交易日

B.2个交易日

C.3个交易日

D.5个交易日

14、期货交易所的管理办法由（）制定。

A.全国人大常委会

B.国务院法制办

C.最高人民法院

D.国务院期货监督管理机构

15、下列可以担任期货交易所的负责人、财务会计人员的是（）。

A.因违法行为被解除职务的期货交易所负责人，自被解除职务之日起未逾5年

B.乙为因违法行为被撤销资格的律师，自被撤销资格之日起未逾5年

C.丙因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年

D.丁担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任，自该公司、企业被吊销营业执照之日起已满4年

16、期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司（）。

A.现场检查

B.监管谈话

C.出具警示函

D.要求其提供书面理由

17、根据风险监管指标标准，在经营过程中净资本不得低于客户权益总额的（）。

A.3%

B.5%

C.6%

D.10%

18、除“期货风险准备金”外，期货公司认为某项负债需要在计算净资本时予以调整的，应当经（）同意。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国期货业协会

C.中国证券业协会

D.期货交易所

19、在我国，设立期货交易所，由（）审批。

A.中国证监会派出机构

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构

D.国家工商管理局

20、王某欲申请某期货公司总经理，根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，王某应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。

A.2

B.3

C.5

D.7

21、期货公司应当聘请（）对期货公司年度风险监管报表进行审计。

A.会计师事务所

B.律师事务所

C.具备证券、期货相关业务资格的律师事务所

D.具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所

22、根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是指（）。

A.流动资本

B.净资本

C.固定资本

D.可变现资本

23、下列关于期货公司经营业务的说法，错误的是（）。

A.期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务

B.期货公司不得从事经营境外期货经纪业务

C.期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保

D.除法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定外，期货公司不得从事与期货业务无关的活动

24、期货公司持有的金融资产进行风险调整时，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（）进行风险调整。

A.最高的比例

B.最低的比例

C.平均比例

D.重新调整

25、会员在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应（）。

A.请求权

B.追偿权

C.代位权

D.质押权

26、客户的交易保证金不足的，未能按期货交易所规定的时间追加保证金，期货经纪合同对此没有规定，期货公司对客户未平仓的期货合约采取强行平仓措施所造成的损失由（）承担。

A.期货公司

B.客户

C.期货公司和客户

D.期货交易所

27、期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额（）规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。

A.大于

B.小于

C.等于

D.小于等于

28、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的期货交易的时间不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。

A.15；15

B.15；30

C.30；45

D.30；60

29、期货公司（）负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

A.经理

B.监事会

C.独立董事

D.首席风险官

30、张某是某期货公司的客户。

某日，张某收到期货公司的通知，告诉张某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，张某未加以理睬。

根据此情况，期货公司应当相应（）。

A.调减注册资本

B.增加净资本

C.调减净资本

D.增加流动负债

31、期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）以下的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

32、下列选项中不属于期货交易所总经理职权的是（）。

A.组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议

B.主持期货交易所的日常工作

C.根据章程和交易规则拟订有关细则和办法

D.决定对违规行为的纪律处分

33、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（）人。

A.3

B.5

C.7

D.15

34、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由（）从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。

A.银监会

B.证监会

C.期货交易所

D.期货公司

35、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A.1个工作日

B.2个工作日

C.3个工作日

D.5个工作日

36、全面结算会员期货公司应当在（）开设期货保证金账户，用于存放其客户和非结算会员的保证金。

A.中国银行

B.期货交易所

C.第三方存管银行

D.期货保证金存管银行

37、根据《期货交易所管理办法》的规定，下列情形中，不属于期货交易所临时会员大会召开条件的是（）。

A.1／3以上会员联名提议时

B.中国期货业协会提议时

C.会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3时

D.理事会认为必要时

38、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间的下列关系不符合规定的是（）。

A.董事长是总经理的表叔

B.总经理是首席风险官的弟弟

C.董事长是总经理的前夫

D.董事长和首席风险官是非常要好的朋友

39、在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，合同履行地应为（）。

A.期货公司总部住所地

B.交割仓库所在地

C.分公司、营业部住所地

D.受理法院住所地

40、期货公司申请设立营业部，其申请日前（）个月应当符合期货公司风险监管指标标准。

A.1

B.2

C.3

D.5

41、申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东应当实收资本和净资产均不低于人民币（）。

A.3000万元

B.5000万元

C.6000万元

D.1亿元

42、实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于（）内报告中国证监会。

A.3日

B.5日

C.10日

D.1个月

43、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（）的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50%，或有负债应低于净资产的50%，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。

A.3%

B.5%

C.7%

D.10%

44、由于市场行情异常变化，期货交易所为有效控制风险，规定从即日起提高交易保证金水平，从而造成客户损失，则这些损失应由（）承担。

A.期货交易所

B.期货公司

C.客户

D.期货交易所和客户

45、监事会会议结束之日起（）日内，监事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。

A.10

B.20

C.30

D.40

46、首席风险官在执业过程中，发现本公司会计涉嫌挪用客户保证金，并且据为已有，根据规定，该风险官应当立即向中国证监会派出机构和公司（）报告。

A.总经理

B.股东大会

C.董事会

D.监事会

47、申请首席风险官的任职资格应当具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务（）年以上经验。

A.2

B.3

C.5

D.7

48、中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（）人，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。

A.2

B.3

C.5

D.7

49、下列不能构成贪污罪的主体是（）。

A.甲为某国有期货公司工作人员

B.乙为某国有期货经纪公司派到民营期货经纪公司从事公务的人员

C.丙为某国有期货经纪业务公司里面的临时工

D.丁为期货业监管人员

50、某期货公司与王某签订了期货经纪合同。

某日，王某向期货公司发出交易指令，要求当日以人民币1000元的价格买进10手大豆合约。

结果，期货公司以500元的价格买进10手大豆合约，则该差价利益应归（）所有。

A.期货公司

B.王某

C.期货公司与王某均分

D.如果期货公司与王某没有就该差价利益的归属作出特别约定，则应当归王某所有

51、期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在（）报告中国证监会。

A.调整前

B.调整前3日内

C.调整后

D.调整后3日内

52、期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当（）。

A.适当合并，独立经营，独立核算

B.统一管理，统一经营，统一核算

C.严格分开，独立经营，独立核算

D.统一管理，统一经营，独立核算

53、（）有权制定期货业协会的章程。

A.主任会议

B.主席会议

C.会员大会

D.国务院期货监督管理机构

54、期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交相关材料，下列选项中不属于应提交的材料的是（）。

A.设立营业部申请书

B.拟设立营业部的决议文件

C.申请日前2个月月末的风险监管报表

D.拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件

55、取得期货交易所会员资格，应当经（）批准。

A.期货公司

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货业协会

56、期货公司或者客户由于违规超仓被交易所或期货公司强行平仓时，如因超量平仓造成损失，那么这部分损失应（）。

A.由客户自行承担

B.由强行平仓的交易所或者期货公司承担赔偿责任

C.由客户承担主要责任

D.由超仓者承担

57、期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构不能对其采取下列（）措施。

A.终止或者暂停部分期货业务

B.停止批准新增业务或者分支机构

C.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用

D.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

58、关于期货交易所的会员管理，下列说法错误的是（）。

A.期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告

B.期货交易所应当制定会员管理办法

C.期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会

D.期货交易所有权自主决定实行全员结算制度或者会员分级结算制度

59、若客户下达的交易指令中没有有效期限的，应当视为（）。

A.当日有效

B.三天内有效

C.指令未撤销前有效

D.长期有效

60、证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应当在（）内向所在地中国证监会派出机构报告。

A.1个工作日

B.2个工作日

C.3个工作日

D.5个工作日