甘肃省上半年基金从业资格期权合约组成要素试题.docx

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甘肃省上半年基金从业资格期权合约组成要素试题

甘肃省2016年上半年基金从业资格：

期权合约组成要素试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

）

1、就一般开放式基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起__个工作日内支付赎回款项。

A．3B．5C．7D．9

2、关于基金宣传材料中登载基金投资业绩的规定，下列说法正确的有__。

A．基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足12个月的除外B．基金宣传推介材料对不同基金的业绩进行比较，应当使用可比的数据来源、统计方法和比较期间C．基金销售机构不得引用不具备中国证券业协会会员资格的机构提供的基金评价结果D．基金宣传推介材料可以通过之前投资业绩来预期基金未来投资业绩

3、__属于证券投资的系统性风险。

A．利率风险B．信用风险C．经营风险D．财务风险

4、一般来说，从股票基金到混合基金、债券基金和货币市场基金，各项基金费率基本上呈____趋势，这是由产品本身的风险收益特征决定的。

A：

递增B：

递减C：

不变D：

无法确定

5、基金份额净值等于（）除以基金当前的总份额。

A．基金资产总值B．基金资产净值C．基金公允价值D．基金资产估值?

6、关于中国证券业协会，下列说法正确的有__。

A．不具有独立法人地位B．由经营证券业务的金融机构自愿组成C．是行业自律组织D．以营利为目的

7、关于基金销售的审慎监管原则，下列说法错误的是__。

A．主要是针对基金销售机构经营能力的监管B．旨在促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险C．贯穿于监管部门准入监管和持续性监管的全过程D．要求在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理

8、根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。

A．证券公司的资产管理产品B．基金管理公司的专户理财产品C．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券

9、开放式基金份额持有人是__。

A．基金的发起人B．基金投资收益的受益人C．基金公司的出资人D．基金运作的决策人

10、在基金份额认购上一般存在两种收费模式，即__。

A．前端收费模式B．后端收费模式C．全额收费模式D．净额收费模式

11、基金销售机构应建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源管理制度，具体包括__。

A．完善销售人员招聘程序B．建立科学合理的销售绩效评价体系C．建立健全基金销售人员管理档案D．建立员工培训制度

12、国外基金直销渠道的特点不包括__。

A．对客户财务状况更了解，对客户控制较强B．客户可得到多样化的客户服务C．易于建立双向持久的联系，提高忠诚度D．只销售一家基金公司的产品

13、备兑权证通常由__发行。

A．证券交易所B．投资银行C．上市公司D．央行

14、下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。

A．员工自律B．部门各级主管的检查监督C．公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制D．独立董事的检查、监督、控制和指导

15、根据层次结构，证券市场可以分为__。

A．初级市场和次级市场B．发行市场和交易市场C．一级市场和二级市场D．股票市场和债券市场

16、QDⅡ基金申购和赎回的开放时间为__。

A．9:

30～11:

30和13:

00～15:

00B．9:

00～11:

00和13:

00～15:

00C．9:

30～11:

30和12:

55～14:

55D．9:

00～11:

00和12:

55～14:

55

17、前台业务系统可分为__。

A．自助式前台系统B．前台管理业务系统C．辅助式前台系统D．前台信息业务系统

18、基金销售人员客户服务中的售中服务不包括__。

A．协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果B．开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法C．为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金D．协助客户办理开立账户、买卖、资料变更等基金业务

19、基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括__等层次。

A．高风险等级B．中风险等级C．低风险等级D．零风险等级

20、对于基金交易费，下列说法正确的有__。

A．基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用B．交易佣金由基金管理公司按成交金额的一定比例向基金收取C．交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取D．印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取

21、证券市场的自律性组织有__。

A．证券交易所B．中国证监会C．证券公司D．证券业协会

22、下列选项中，__是基金销售活动的业务主体。

A．基金管理人B．基金托管人C．基金份额持有人D．基金代销机构

23、根据《证券投资基金销售人员执业守则》，从事基金销售不得有下列行为__。

A．为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B．以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关C．个人担保该基金会盈利D．接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易

24、关于债券与股票的比较，下列说法错误的是__。

A．债券和股票都属于有价证券B．债券和股票的收益率是相互影响的C．债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定D．债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债

25、对运用情景综合分析法进行预测的基本步骤叙述不正确的是____A：

分析目前与未来的经济环境，确认经济环境可能存在的状态范围B：

预测在各种情景下，各类资产可能的收益以及各类资产之间的相关性C：

确定各情景发生的概率D：

以情景的发生概率为权重，通过加权平均的方法估计各类资产的收益与风险

26、2006年9月发布的____进一步重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了询价制度。

A：

《首次公开发行股票并上市管理办法》B：

《上市公司证券发行管理办法》C：

《上市公司收购管理办法》D：

《证券发行与承销管理办法》

27、下列关于基金促销手段的说法，正确的是__。

A．基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通B．一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果C．基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广D．公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系

28、下列关于蓝光公司的基本信息中，使它不能成为基金管理公司股东的是__。

A．公司注册资本为5亿B．公司成立1年以来，治理健全，内部监控制度完善C．公司无任何违法违规行为，社会信誉良好D．公司经营业绩较好，资产质量良好

29、基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括__。

A．无风险等级B．低风险等级C．中风险等级D．高风险等级

30、__是一种被动管理的基金，其整体风险系数更高些。

A．股票型基金B．债券型基金C．指数型基金D．货币市场基金

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、开放式基金申购一般采用__方式。

A．部分缴款B．全额缴款C．保证金缴款D．固定金额缴款

32、基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，下列表述中符合要求的是__。

A．“净值归一”B．“欲购从速”、“申购良机”C．在没有足够证据支持的情况下，不得使用“业绩优良”、“唯一”等表述D．“坐享财富成长”、“安心享受成长”

33、确定资产类别收益预期的主要方法有____A：

风险收益法B：

情景综合分析法C：

预期收益最大化法D：

成本收益法

34、下列关于期权交易的表述，正确的有__。

A．期权的买方必须承担买进或卖出的义务B．期权的买方可以选择行使所拥有的权利C．期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务D．期权的卖方可以有无期限、无条件地履行合约规定的义务

35、关于基金税收，下列说法正确的是____A：

对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税B：

企业投资者买卖基金份额征收印花税C：

对企业投资者买卖基金单位获得的差价收入，不征收企业所得税D：

企业投资者从基金分配中获得的收入，征收企业所得税

36、有价证券中，由基础证券发行人或其以外的第三人发行，并约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的是__。

A．金融期货B．交易所交易期权C．金融远期合约D．权证

37、基金公司风险控制能力的考察要点包括__。

A．公司风险控制理念B．公司危机处理情况C．公司合规经营悄况D．公司信息披露情况

38、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，注册资本不能低于____万元人民币。

A：

1000B：

2000C：

3000D：

5000

39、债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率，又称为__。

A．到期收益率B．实际收益率C．持有期收益率D．名义利率

40、根据《证券投资基金法》的规定，开放式基金管理人应自收到核准文件之日起__内进行开放式基金的募集。

A．3个月B．6个月C．9个月D．1年

41、关于开放式基金，以下说法错误的有__。

A．投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购B．申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格C．开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则D．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换

42、封闭式基金利润分配后，基金份额净值应当__。

A．高于份额面值B．等于份额面值C．不高于份额面值D．不低于份额面值

43、关于基金销售客户服务的方式中媒体和宣传手册的应用，下列论述错误的是__。

A．通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期地向投资者传达专业信息和传输积极的投资理念B．当市场出现较大波动时，及时利用媒体的影响力来消除投资者的紧张情绪，让大众更理性、更深刻地了解市场，可以减少非理性行为的发生C．在新基金发行前，对公司形象的宣传和对新产品的介绍是客户服务不可缺少的部分D．基金宣传手册可作为一种广告资料运用于销售过程中

44、在基金业绩相仿的情况下，基金公司的__往往决定其资产管理规模的大小。

A．营销能力B．研究能力C．投资能力D．风险控制能力

45、按照我国目前的规定，基金管理人应该在____对基金资产进行估值。

A：

每个交易日的第2天B：

每周进行交易的当天C：

每月进行交易的第1天D：

每3个连续交易日的任一天

46、交易所交易资金清算的数据来源于____A：

中国证券登记结算公司B：

中国证券公司C：

基金管理公司D：

商业银行

47、QDⅡ基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事__证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。

A．境内B．境外C．境内或境外D．境内和境外

48、在债券的票面价值中主要是规定__。

A．票面价值的币种B．债券的票面利率C．债券的票面金额D．债券的有效期限

49、2004年6月1日____的正式实施，以法律形式确认了基金业在资本市场以及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展历史上的又一个重要里程碑。

A：

《中华人民共和国证券投资基金法》B：

《证券投资基金法》C：

《开放式证券投资基金试点办法》D：

《证券投资基金管理暂行办法》

50、__应根据法规履行与基金估值相关的披露义务。

A．基金投资者B．基金份额持有人大会C．基金托管人D．基金管理公司

51、1879年，英国公布____，使投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。

A：

《股份有限公司法》B：

《投资基金管理办法》C：

《投资顾问法》D：

《投资公司法》

52、我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票要以询价方式确定股票的__。

A．票面价格B．开盘价格C．发行价格D．票面价值

53、在评估基金历史业绩时，可以考察其风险调整后收益。

其中，以资本资产定价理论为基础，比较相同风险水平下的超额收益大小的指标有__。

A．夏普指标B．特雷诺指标C．Stutzer指标D．詹森指标

54、____是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构，在遵守国家有关法律法规、条例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。

A：

投资决策委员会B：

风险控制委员会C：

投资部D：

研究部

55、下列股票基金的分析指标中，__是最能全面反映基金经营成果的指标。

A．基金分红B．已实现收益C．期末基金份额净值D．基金净值增长率

56、下列属于基金销售客户服务规范的有__。

A．明确投资人投诉的受理、调查、处理程序B．业务基本规程应对重要业务环节实施有效复核C．基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策D．宣传推介活动应当遵循诚实信用原则，不得有欺诈、误导投资人的行为

57、普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的__。

A．营销权B．特许经营权C．财产支配权D．基本权利和义务

58、在基金募集和运作过程中，负有信息披露义务的主要当事人不包括__。

A．基金管理人B．基金托管人C．召集基金份额持有人大会的基金份额持有人D．基金监管机构

59、对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述，不正确的是____A：

基金规模和基金存续期限的可变性不同B：

份额计算方式C：

影响基金价格的主要因素不同D：

收益与风险不同

60、开放式基金的分红方式有__和__两种。

A．股票分红B．现金分红C．分红再投资转换为基金份额D．债券利息