银行科技金融事业部股权业务受理操作规程.docx
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银行科技金融事业部股权业务受理操作规程
xx银行科技金融事业部股权投资业务受理
操作规程(试行)
1受理机构
科技金融事业部股权投资部是股权投资业务的受理机构。
2受理要求
股权投资经理在处理客户申请时,应做到接待热情、工作快捷、评价客观。
由分、支行推荐科技型企业须向事业部出具《科技型企业推荐函》,股权经理在《科技型企业推荐函》上明确意见并盖章返回推荐分、支行。
3受理操作规程
3.1客户申请
客户主动决定或在股权经理营销下决定向我行提出被投资需求时,应向我行提供商业计划书或项目介绍。
3.2客户提供材料
客户除提供商业计划书或项目介绍外还应提供《企业基本情况调查资料提纲》中所述的资料。
3.3立项初审
股权经理在接到商业计划书或项目介绍后,对项目进行初步调查,提出可否投资的初审意见并填制《意向项目立项审批表》报股权投资部负责人审查,由事业部总经理进行立项审批。
3.4事业部总经理对项目立项决策后,对未获得立项的客户,股权经理将申请材料退还客户,并对客户进行解释;对批准立项的股权经理进入尽职调查。
3.5《意向项目立项审批表》通过与否均需分类、编号、入库、存档。
3.6转入调查
事业部总经理同意受理的申请,股权投资部出具《业务受理登记表》并附《意向项目立项审批表》至风险管理部,由风险管理部派风险经理进行风险调查,股权经理及风险经理应同时进行尽职调查及风险调查。
附件:
1.科技型企业推荐函
2.企业基本情况调查资料提纲
3.意向项目立项审批表
4.业务受理登记表
附件1
科技型企业推荐函
xx银行科技金融事业部:
我行按照你部下发的科技型企业认定标准,现向你部推荐如下企业:
序号
企业名称
金额
期限
推荐行
备注
特函
xx银行分/支行
同意受理!
不同意受理!
xx银行科技金融事业部
年月日
附件2
企业基本情况调查资料提纲
一、公司基本情况、历史沿革、股东结构
1.公司设立时间、注册资本、股东名单、出资方式及出资额、出资比例;
2.公司历次股权变更情况、目前的注册资本、股东结构;
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