山西省基金从业资格均值方差法考试试题.docx
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山西省基金从业资格均值方差法考试试题
2017年山西省基金从业资格:
均值方差法考试试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、围绕《证券投资基金法》,中国证监会、证券交易所和中国证券业协会制定并发布了一系列部门规章、规范性文件和自律规则,对__及基金从业人员管理等各个方面作出了具体规定。
A.基金管理人、基金托管人B.基金募集C.基金交易、管理、托管D.基金信息披露、销售
2、根据权证行权所买卖的标的股票来源不同,权证可分为__。
A.认股权证和备兑权证B.认购权证和认沽权证C.美式权证和欧式权证D.股权类权证和债权类权证
3、影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括__。
A.宏观经济政策的调整B.清算方式的变化C.供求关系的变化D.经济形势的变化
4、关于风险调整后收益衡量指标的区别和局限,说法正确的有__。
A.当投资者只投资一只基金或一类基金时,比较恰当的衡量指标是特雷诺指数B.当比较分散程度较差与分散程度较好的组合时,分散程度差的组合其特雷诺指数可能较好,但夏普指数可能较差C.通常,组合中股票数量多的基金,其夏普指数会比组合中股票数量少的基金高D.特雷诺指数与詹森指数对风险的考量只涉及系统性分析,不能对基金的分散程度作出考察
5、关于基金宣传材料中登载基金投资业绩的规定,下列说法正确的有__。
A.基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩,但基金合同生效不足12个月的除外B.基金宣传推介材料对不同基金的业绩进行比较,应当使用可比的数据来源、统计方法和比较期间C.基金销售机构不得引用不具备中国证券业协会会员资格的机构提供的基金评价结果D.基金宣传推介材料可以通过之前投资业绩来预期基金未来投资业绩
6、在计算基金业绩时,__越高,说明基金的投资效果越好。
A.基金分红B.留存收益C.已实现收益D.时间加权收益率
7、基金销售市场细分中,主要的人口因素变量不包括__。
A.家庭规模B.社会阶层C.家庭生命周期D.交通通信条件
8、通常情况下,__被视为无风险证券。
A.金融债券B.政府机构债券C.中央政府债券D.中央银行发行的证券
9、根据运作方式的不同,基金可以分为__。
A.封闭式基金和开放式基金B.契约型基金和公司型基金C.公募基金和私募基金D.主动型基金和被动型基金
10、____是指基金资产因投资于各种债券(国债.地方政府债券.企业债.金融债等)而定期取得的利息收入。
A:
股票股利收入B:
债券利息收入C:
证券买卖差价收入D:
存款利息收入
11、证券市场的基本功能包括__。
A.资本配置功能B.资本定价功能C.投资功能D.融资功能
12、基金销售适用性指导原则中,__是指基金销售机构应当建立科学合理的方法,设置必要的标准和流程,保证基金销售适用性的实施。
A.全面性原则B.客观性原则C.及时性原则D.投资人利益优先原则
13、一般来说,开放式基金的申购赎回价是以__为基础计算的。
A.基金份额净值B.基金市场供求关系C.基金发行时的面值D.基金发行时的价格
14、关于货币基金风险,正确的说法是__。
A.组合中平均剩余期限越低,收益越高B.组合中平均剩余期限越低,流动性越高C.组合中平均剩余期限越低,利率敏感性越高D.组合中平均剩余期限越低,信用风险越高
15、在进行基金公司的分析与评价时,考察基金公司概况的主要内容有__。
A.公司股东情况B.公司经营情况C.公司的沿革情况D.公司董事会和监事会情况
16、下列关于基金运作关系的说法,错误的是__。
A.基金服务机构直接与基金托管人产生关系B.基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人C.基金市场上的各种服务机构通过自己的服务参与基金市场D.监管机构负责对基金市场上的各种参与主体实施全面监管
17、证券投资基金销售管理办法》规定“基金销售由____负责办理。
”A:
证券登记结算公司B:
基金管理人C:
基金托管人D:
监管机构
18、封闭式基金和开放式基金的主要区别不包括__。
A.份额限制不同B.交易场所不同C.投资对象不同D.激励约束机制与投资策略不同
19、基金销售机构信息管理平台应用系统的支持系统中,涉及基金投资人信息的交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。
A.5B.10C.15D.20
20、对基金营销反应弱的客户更加重视__。
A.基金产品的未来收益B.新产品、新服务C.销售机构的营销和服务D.基金产品的外在表现形式
21、处于形成期的家庭,适宜采取的投资策略为__。
A.以长期投资的权益投资工具为主B.以偏进取的平衡资产配置为主C.以偏保守的平衡资产配置为主D.以固定收益工具为主
22、我国基金税收的政策法规主要体现在__,这些政策法规对基金作为一个营业主体的税收问题与投资者买卖基金涉及的税收问题有明确的规定。
A.1998年3月1日起实施的《关于证券投资基金税收问题的通知》B.2002年发布的《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》C.2004年发布的《关于证券投资基金税收政策的通知》D.2005年发布的《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》及《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》
23、目前,我国基金注册登记机构只受理__的基金账户或基金份额的冻结与解冻。
A.国家有权机关依法要求B.基金托管人依法要求C.基金管理人依法要求D.投资人自己申请
24、证券从业人员需要具备证券从业资格,监管部门对一般从业人员,授权____管理。
A:
中国证监会B:
中国证券业协会C:
证券交易所D:
中国人民银行
25、目前,我国债券型基金的管理费率一般在__之间。
A.0.5%~1.0%B.0.25%~1.0%C.0.25%~0.5%D.0.5%~0.75%
26、基金托管协议是明确__与基金托管人在相关事宜中的权利、义务及职责的协议。
A.基金管理人B.基金份额持有人C.基金注册登记机构D.基金销售代理人
27、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的()。
A.50% B.60% C.80% D.90%
28、下列关于目标市场细分的说法,不正确的有__。
A.目标市场可分为主要市场和次要市场。
由于主要市场比较容易营销,因此要把更多精力投入到次要市场,以便扩大市场占有率B.基金市场上存在的两大需求主体是个人投资者和机构投资者C.基金产品的差异化决定了市场细分是必然的趋势D.差异性营销是针对各细分市场的不同特点与不同投资者的特点和需求而展开的个性化营销方式
29、下列职权中,可以由监事会行使的是____A:
检查公司财务B:
制定公司的具体规章C:
修改公司章程D:
审议批准董事会的报告
30、基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况,并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告,予以存档备查。
A.3B.5C.7D.10
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、QDII基金的申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的相似点包括__。
A.申购和赎回渠道B.申购与赎回的开放日及时间C.申购与赎回的程序、原则D.巨额赎回的处理办法
32、下列属于基金销售客户服务规范的有__。
A.明确投资人投诉的受理、调查、处理程序B.业务基本规程应对重要业务环节实施有效复核C.基金代销机构同时销售多只基金时,不得有歧视性宣传推介活动和销售政策D.宣传推介活动应当遵循诚实信用原则,不得有欺诈、误导投资人的行为
33、基金市场营销计划的主要内容不包括__。
A.目标市场和可能存在的问题B.人力资源和企业文化C.计划实施概要、市场营销现状D.市场威胁和市场机会
34、在我国,投资者认购ETF份额的方式包括__。
A.实物认购B.证券认购C.场外现金认购D.场内现金认购
35、《证券投资基金销售管理办法》对于基金宣传推介材料作了明确规定,下列说法不正确的有__。
A.基金代销机构只要在基金募集前向监管部门报送基金宣传推介材料的报告材料即可B.基金公司在宣传推介材料登载其他基金过往业绩的,应当同时提供基金业绩比较基准的表现C.为了宣传推介材料的整体美观,有关风险提示和警示性文字应淡化处理D.基金销售机构不得引用不具备中国证券业协会会员资格的机构提供的基金评价结果
36、后端收费模式是指,在认购/申购基金份额时不收费,在__时才支付认购/申购费用的收费模式。
A.第一次发放红利B.该年度内最后一次发放红利C.基金存续期止D.赎回基金
37、关于封闭式基金开户的说法,正确的是__。
A.投资者必须开立基金账户才可以买卖封闭式基金B.每个有效证件可以开设1个以上基金账户C.基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易D.购买不同基金公司的封闭式基金要开立不同的基金账户
38、代办股份转让系统又称为__。
A.一级市场B.二级市场C.三级市场D.三板市场
39、证券市场本质上是__直接交换的场所。
A.价值B.价格C.估值D.有价证券
40、在基金管理公司的治理结构中,____处于核心地位。
A:
公司董事会和经营层B:
监管层C:
公司董事会D:
经营层
41、中国证监会__。
A.按照国务院授权,依照相关法律法规对证券市场集中统一监管B.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则C.是全国证券、期货市场的主管部门D.是国务院直属事业单位
42、以下混合基金中投资风险最低的是____A:
偏股型基金B:
灵活配置型基金C:
偏债型基金D:
股债平衡型基金
43、目前,在我国对投资者从基金分配中获得的股票的股息、红利收入以及企业债券的利息收入,由__和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时,代扣代缴20%的个人所得税。
A.发起人B.托管人C.上市公司D.管理人
44、对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述,不正确的是____A:
基金规模和基金存续期限的可变性不同B:
份额计算方式C:
影响基金价格的主要因素不同D:
收益与风险不同
45、估值方法的____是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法,遵守同样的估值规则。
A:
一致性B:
合理性C:
审慎性D:
公开性
46、下列属于利息收入的有__。
A.结算备付金收入B.存出保证金收入C.股利收入D.买入返售金融资产收入
47、某基金的债券投资比重为70%,股票投资比重为20%,货币市场工具投资比重为10%,按照《证券投资基金运作管理办法》的规定,该基金属于__。
A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合基金
48、一只基金在收益分配前的份额净值是1.3400元,假设每份基金分配0.0500元收益,不考虑其他因素,在进行分配后基金的份额净值__。
A.不会有变化B.将会上升至1.3900元C.将会下降至1.2900元D.不确定
49、2007年11月中国证监会基金部发布____,允许符合条件的基金管理公司开展为特定客户管理资产的业务。
A:
《基金法》B:
《开放式证券投资基金试点办法》C:
《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》D:
《证券投资基金管理暂行办法》
50、基金销售机构应制定客户服务标准,对__进行规范。
A.服务对象B.服务内容C.服务理念D.服务程序
51、如果市场是有效的,则债券的平均收益率和股票的平均收益率__。
A.大体保持相对稳定的关系B.保持相反的关系C.两者没有任何关系D.大体保持相等的关系
52、LOF份额认购方式包括__两种。
A.定向认购B.私募C.场外认购D.场内认购
53、对处于形成期的家庭来说,投资应该以__为主。
A.长期投资的权益投资工具B.偏进取的平衡资产配置C.偏保守的平衡资产配置D.固定收益工具
54、根据《证券基金销售管理办法》有关规定,商业银行申请基金代销业务资格,公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的__。
A.1/3B.1/2C.2/3D.2/5
55、交易型开放式指数基金(ETF)的投资目标是__指数的表现,属于__基金。
A.超越;主动型B.超越;被动型C.复制;主动型D.复制;被动型
56、股票型基金的分析一般从__入手。
A.业绩B.风险C.投资组合D.信用等级
57、商业银行基金代销部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的______,部门的管理人员应具备从事2年以上的基金业务或者______年以上证券、金融业务的工作经历。
__A.1/3;3B.1/3;5C.1/2;3D.1/2;5
58、无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。
A.股票名称B.股票编号C.股票的记载方式D.股东权利
59、与股票、债券不同,证劵投资基金反映的经济关系是____A:
所有权关系B:
债权债务关系C:
信托关系D:
合伙投资关系
60、下列关于基金年度报告的说法,正确的有__。
A.应当经过审计B.信息披露内容包括最近3个会计年度的主要会计数据和财务指标C.信息披露内容无须披露内部监察报告D.信息披露内容包括基金投资组合报告
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