履约保证金详细规定及编制办法大全.docx

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履约保证金详细规定及编制办法大全

建设项目履约保证金管理规定

一、目的

二、

为加强建设项目履约保证管理，保障履约保证金的资金安全，规范履约保证金的收取、保管、使用及退还程序，特制订本规定。

三、范围及对象

四、

本规定适用于所实施的建设项目，按规定由承包人向发包人提交履约保证，包括项目管理、勘察设计、监理、施工等履约保证金。

五、履约保证金的形式

六、

1、银行保函：

银行保函的格式、有效期、银行等级等应严格按招标文件，

2、

银行保函应由中国注册且营业地点在广州行政辖内的银行开具的保函，是不可撤销银行保函。

3、现金保证金（或支票）：

现金保证金（或支票）按规定存入财政部门

4、

指定的专用账户，并受财政部门管理。

七、履约保证金额及有效期限

八、

1、各类履约保证金额为中标价（人民币）的10%。

2、履约保证金的有效期限从合同签订直至项目完成结算财政评审，取得财政投资评审处理意见通知书之日止。

3、银行保函格式须符合招标文件和合同管理规定，如无特别要求，则应出具无固定期限保函。

4、服务类项目无法出具无固定期限保函的，承包人须事前向发包人提出书面报告，在取得发包人同意后，可出具固定期限保函，同时承包人须按发包人的要求对保函作无条件延期的书面承诺（附件1）；固定期限银行保函有效期应不低于5年。

固定期限银行保函所承保的项目，当保函的有效期已满达3年但项目未完工或未完成竣工验收时，承包人应主动办理新保函续保，且新保函有效期不低于5年；以此类推，每当固定期限保函有效期满达3年而项目却未完工或未完成竣工验收时，承包人均应及时办理新保函续保。

5、施工类项目无法出具无固定期限保函的，承包人须事前向发包人提出书面报告，在取得发包人同意后，可出具固定期限保函，同时承包人须按发包人的要求对保函作无条件延期的书面承诺（附件1）。

固定期限银行保函有效期原则上应不低于6年。

固定期限银行保函所承保的项目，当保函的有效期已满达4年但项目未完工或未完成竣工验收时，承包人应主动办理新保函续保，且新保函有效期不低于6年；以此类推，每当固定期限保函有效期满达5年而项目却未完工或未完成竣工验收时，承包人均应及时办理新保函续保。

6、对于现场具备良好施工环境和作业条件的施工类项目，固定期限银行保函有效期经办务会另行研究决定。

7、若在银行保函到期前6个月，承包人仍未办妥新保函续保的，发包人有权停止拨付合同款，同时将承包人的不良行为报送上级建设行政主管部门，对承包人记录不良行为和诚信动态扣分。

九、办理程序

一十、

（一）履约保证金的收取

（二）

1、从2018年起，对所管辖建设项目中公开招标的服务类、施工类项目执行如下要求：

服务类、施工类项目的履约保证金采用银行保函形式提交。

如中标单位无法按合同规定格式办理履约保证金银行保函的，承包人须事前向发包人提出书面报告，在取得发包人同意后，可采用“现金保证金（或支票）形式”提交。

2、采用“现金保证金（或支票）形式”提交履约保函的，中标后，书面告知中标承包人履约保证金缴存信息，中标承包人按要求到相应银行营业点办理履约保证金的缴交手续。

现金保证金（或支票）部分须存入财政局指定的履约保证金专户。

专户基本信息如下：

户名：

开户银行：

账号：

3、履约保证金缴存成功后，承包人将现金保证金凭证或银行保函凭证经代建单位审核后交由履约保证金管理员核查、登记和保管。

为确保银行保函的真实性，承包人需提供银行保函真实有效的证明文件。

承包人若提供虚假保函，发包人将按照合同管理规定取消其中标资格，并对有关责任人追究法律责任。

4、履约保证金管理员将复核履约保证金时效性、金额是否符合要求后，作为与承包方签订书面合同的必要条件。

（二）履约保证金的保管

1、服务类及施工类履约保证金由承包人按要求开具银行保函后，原件交由履约保证金管理员存档管理，复印件退还提交单位，并在复印件注明原件核对情况及原件存放单位并签字（盖章）。

2、施工类项目现金保证金由银行提供缴交凭证交履约保证金管理员存档管理。

3、履约保证金管理员建立履约保证金管理台账。

（三）履约保证金的使用

1、履约保证金的的中途取用，由代建单位提出书面申请，待各项目经办人会签后，报办领导审批。

3、审批通过后，项目经办人发函及填写《支出报账单》，经办领导审批后，报结算中心（现金保证金）或银行（银行保函）办理汇划手续。

（四）履约保证金的退还

1、按照合同规定退还履约担保。

原则上在项目完成结算财政评审，取得财政投资评审处理意见通知书之日后20个工作日内无息全额退还。

履约担保过程中，履约保证金专户里产生的活期利息由南沙财务结算中心按有关规定定期划转上交财政。

2、承包人对符合退还条件的履约保证金提出书面申请，代建单位审批同意后报审核。

3、各项目经办人、资金支付经办人对合同履约情况、完工验收情况、结算情况、支付情况等进行审核确认后，由项目经办人填写《退履约保函金会签表》（附件2），报办领导审批。

4、审批通过后，申请退还银行保函的，由履约保证金管理员退还银行保函凭证原件；申请退现金保证金的，由办项目经办人发函（附件3）及填写《支出报账单》（附件4），经办领导审批后，报结算中心和银行办理退还手续。

六、管理责任

1、承包人应对提交的保函真实性负责。

2、

3、代建单位对书面告知承包人履约保证金专用账户信息的准确性负责，对承包人提交的履约保证金真实性审核及履约保证金使用、退还审核的准确性负责。

4、

5、结算中心负责监督履约保证金专户情况及活期利息上交手续。

银行协助办理履约保证金的存取及中途使用手续。

6、

7、及时告知承包人履约保证金专用账户的准确信息，监管履约保证金收取、保管、使用及退还等工作。

8、

9、工程部负责履约保证金的统筹管理，具体负责银行保函的收取、查验、保管、登记汇总、及履约保证金的使用、退还等审核工作。

10、

11、各项目经办人作为履约保证金管理的第一责任人，具体负责与各服务单位开立保函前的沟通，明确注意事项；负责履约保证金的使用、退还等初审及流程等工作。

12、

附件1

承诺书

致：

（发包人）

（建设管理单位）

我方于年月日中标工程名称，按照招标文件要求承包人按规定金额提交一份已经认可的银行保函作履约担保。

因，我方无法开具无固定期限的银行保函，现开具有效期不低于年的固定期限银行保函；并承诺每当保函的有效期已满达年但项目未完工或未完成竣工验收时，我方不挑剔、不争辩，也不要求你方出具证明或说明理由，主动办理新保函续保，且新保函有效期不低于年。

投标单位名称：

法定代表人或其授权人签章（投标人）：

联系电话：

地址：

日期：

附件2

会签表

（退□履约/□预付款保函审批）

项目名称

经办人初审意见：

□工程已完工。

△已完成验收和结算。

△工程项目资料已移交档案局。

△工程合同额元，已完成合同内工程量%,累计支付额，占合同额的%。

□工程未完工

△工程合同额元，已完成合同内工程量%,累计支付额，占合同额的%。

△工程已发生变更份，变更金额元。

△经审核，已完成变更审批份，变更金额元，此部分变更已经支付元，

△预付款元，已经回扣预付款元。

△保函有效期至：

□提前退保函的主要原因

△征地拆迁影响，现场已无工作面，且近期无进展。

△规划、国土手续不齐，无法办理验收工作。

△其他：

□其它意见：

经办人签字：

年月日

工程建设部审核意见：

工程技术部审核意见：

工程计划部审核意见：

总工程师审批意见：

副主任审批意见：

主任审定意见：

附件：

附件3

关于退还XX项目履约现金保证金的函

结算局：

（承包人）于年月日向缴交了建设项目履约现金保证金元（大写：

人民币）。

目前该公司承建的（建设项目名称）已竣工验收合格、竣工结算完成并工程质量保修期满，现按照相关规定申请把该笔现金保证金共计元退还到（承包人）账户。

相关信息：

开户银行：

；

户名：

；

账号：

；

请贵中心审核拨付。

此函。

附件：

1、保证金收据1份（复印件）

2、分期支付情况表（复印件）

年月日

附件4

附件5

履约银行保函（无固定期限格式）

银行编号：

致：

（发包人）

（地址）

鉴于_______[承包人的名称和地址]（下称承包人）已保证按中标通知书（年月日签署）实施（工程名称），又鉴于你方在招标文件中要求承包人按规定金额提交一份已经认可的银行保函作履约担保，本行已同意为承包人出具保函。

本行作为保证人在此代表承包人向你方确认承担支付人民币（大写）

的责任，在收到你方第一次书面付款要求后，不挑剔、不争辩、并不要求你方出具证明或说明理由，即在上述担保金范围内向你方支付。

本行放弃你方应先向承包人要求索赔上述金额然后再向本行提出要求的权利。

本行还同意，在你方和承包人之间的合同条件发生补充或修改后，本行所承担保函的责任不变，有关补充或修改亦无须通知本行。

本保函从合同生效之日起生效，直至你方通知撤销前一直有效。

担保银行名称（公章）：

法定代表人或其授权人（签章）：

联系人：

联系电话：

地址：

日期：

履约银行保函（固定期限格式）

银行编号：

致：

（发包人）

（地址）

鉴于_______[承包人的名称和地址]（下称承包人）已保证按中标通知书（年月日签署）实施（工程名称），又鉴于你方在招标文件中要求承包人按规定金额提交一份已经认可的银行保函作履约担保，本行已同意为承包人出具保函。

本行作为保证人在此代表承包人向你方确认承担支付人民币（大写）

的责任，在收到你方第一次书面付款要求后，不挑剔、不争辩、并不要求你方出具证明或说明理由，即在上述担保金范围内向你方支付。

本行放弃你方应先向承包人要求索赔上述金额然后再向本行提出要求的权利。

本行还同意，在你方和承包人之间的合同条件发生补充或修改后，本行所承担保函的责任不变，有关补充或修改亦无须通知本行。

本保函从合同生效之日起生效，有效期至年月日止。

担保银行名称（公章）：

法定代表人或其授权人（签章）：

联系人：

联系电话：

地址：

日期：