烟草行业资金监管系统推广实施方案.docx

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烟草行业资金监管系统推广实施方案

附件：

烟草行业资金监管系统

推广实施方案

二○一一年二月

2007年1月份，国家局决定研发并试点烟草行业资金监管系统（以下简称资金监管系统）。

三年多来，国家局、总公司按照“以信息为载体，以银行为枢纽，变规范为程序，变监管为控制，阳光操作，痕迹运行”的指导思想，历经需求评审、系统开发、试点完善、第三方评测、扩大试点等环节，现已完成了资金监管系统的研发试点工作。

2010年12月2日，国家局召开办公会，听取了行业资金监管系统试点及扩大试点的工作汇报，决定在烟草行业内推广实施资金监管系统，为此制订本方案指导全行业的推广实施工作。

1实施对象

此次资金监管系统推广实施范围为：

1.1所有省级局（公司）及其下辖经营卷烟和烟叶业务的公司。

1.2所有省级工业公司及其下辖卷烟厂（生产点）。

1.3所有从事复烤和烟草进出口业务的公司。

1.4总公司本级及机关各专业性公司。

本次推广实施范围暂不包含除上述单位之外的其他控股企业。

2组织保障

资金监管系统在行业内的推广实施工作，由国家局财务管理与监督司牵头，烟草经济信息中心，驻国家局监察局配合工作。

为保障资金监管系统在全行业顺利推广，各省级公司要成立项目领导小组，领导全省（区、市）的实施工作。

要成立项目实施办公室，指导落实全省（区、市）的实施工作。

各单位的实施工作由财务部门牵头，信息中心、审计、纪检监察等部门配合。

3实施内容

3.1项目目标

行业通过实施应用资金监管系统，要达到以下目标：

3.1.1通过在总公司、各省级公司部署资金监管系统，实现各级单位对资金使用的分级监管，构建总公司，省级公司、地市级公司（卷烟厂）的监管架构。

3.1.2构建企业与协作银行间支付验证、信息查询体系，实现对资金支付的监管。

3.1.3全面收集和整理各单位银行账户，建立总公司一级账户库和省级公司二级账户库。

3.1.4把国家、行业、企业的制度转化为监管规则并在日常资金活动中加以应用和完善，实现监管目标。

3.1.5对系统执行的预算和资金支付信息进行统计分析，评估质量，为管理提供支持。

3.2标准功能清单

实施的标准功能模块如下表所示：

功能分类

功能清单

说明

账户管理

账户开设申报

银行开户办理

账户启用

账户停用

账户冻结

账户解冻

账户暂控

账户销户

账户信息变更

账户审批

账户信息查询

账户余额查询

账户审批查询

预算管理

年度预算登记

支持按时间维度（季/月）、部门维度登记

年度预算审批

项目预算登记

支持项目按合同分解，合同按进度分解登记

项目预算审批

本年项目管理

本年项目管理审批

年度预算查询

项目预算查询

预算设置

预算设置审批

支付监管

内部转账列表

内部转账申请

内部转账批量申请

内部转账审批

支付列表

支付登记

其他支付补登

支付审批

其他支付补登审批

往来单位信息

NC支付列表

核销登记

核销审批

核销情况查询

核销审批查询

银企对账

明细查询

明细补登

银企对账差异明细查询

修正审批

授权支付列表

密码作废审批

授权票据查询

上年应付账款登记

上年应付账款审批

冲减审批

票据管理

日支出账户资金明细查询

日支出账户资金平衡查询

批量代发列表

警示管理

内部转账监管

资金支付监管

预算进度监管

支付核销监管

内部转账监管查询

资金支付监管查询

预算进度监管查询

支付核销监管查询

统计分析

账户统计汇总表

年度预算执行情况明细统计表

全省预算汇总表

全省预算进度控制表

全省预算执行情况表

全省预算执行情况汇总统计表

项目预算汇总表

账户收支明细统计

内部转账统计

支付登记汇总统计表

支付统计

流量统计

分级统计

应付账款支付申请表

核销汇总统计

支付汇总统计

核销明细统计表

资金支付分类统计表

支付补登

流向统计

审批统计

警示统计

警示汇总表

基础信息

人员维护

组织维护

行政角色管理

业务角色管理

行政职位管理

业务职位管理

组织业务类别

协作银行登记

协作银行选择

账户种类定义

账户端口设置

密码器管理

规则库设置

规则编辑

规则审批管理

规则集单位映射

支付初始化

支付用途维护

支付形式维护

预算指标维护

收款单位账户设置

预算指标查询

收支类别设置

收支类别查询

预算指标与收支类别关系

成本中心与部门对照维护

成本中心与部门对照查询

收款单位账户设置审批

人员对应关系设置

结转设置

定期存款初始化

项目支付初始化

项目状态维护

系统管理

系统设置

附件上传设置

银行流水下载日志管理

密码器日志管理

数据维护日志管理

消息发送日志管理

规则维护日志管理

定时任务日志管理

系统登录日志管理

在线用户管理

消息设置

票据管理设置

业务模块管理

会计年度设置

异常管理

流水过滤设置

启用日期设置

我的代理设置

管理员控制台

定时设置

公告管理

功能维护

数字签名设置

事务查询

我的申请查询

我的审批查询

代理审批查询

综合事务查询

反馈列表查询

消息提示查询

数字签名查询

接口管理

接口配置管理

内部系统接口管理

银企互联接口管理

为保持全行业实施系统的一致性，在资金监管系统实施推广期间，暂不进行个性化需求的开发和实施。

确有个性化需求的单位（要确保不违背总体监管思路），在行业推广实施工作完成后，由各单位与实施商另行协商解决。

3.3系统应用框架

行业资金监管系统的核心是基于行业内控制度所建立的监管规则，是“变规范为程序”的具体体现。

监管规则是根据行业内控制度的要求，把单位性质、银行账户信息、预算信息和收款单位信息等相关要素，按照企业管理的不同需求有机关联，进行系统在线控制，满足资金监管要求。

其控制流程如下：

3.3.1支付登记、系统校验。

在生产经营及管理活动中，所有资金支付必须经过资金监管系统中登记，提交给监管规则校验，判断支付行为是否符合内控制度的规定，如是否超预算，是否还需要相关职能部门审批，是否还需要补充支付依据等。

若是校验未通过，系统予以拒绝、或挂起待监管中心介入调查；若校验通过，出纳可通过柜面或网银的方式办理银行支付。

3.3.2银企对账、支付确认。

在银行完成实际支付业务后，资金监管系统可通过银企互联接口获取账户交易流水，通过银企对账，再次确认资金支付的正确性与真实性，以此作为资金支付完成的最终确认。

3.3.3警示提醒、监督核查。

对符合内控制度的支出只予以记录，而对超预算额度和预算进度、未通过监管规则校验、以及偏离正常值的资金使用行为，则在警示模块中予以反映。

警示管理模块记录了包括警示产生时间、核查过程、处理结果等信息并提供各当事单位查询警示处理进展等功能，还将根据出现警示信息的类别、额度等信息，匹配不同的核查流程。

对于规则匹配、定时调度任务巡查发现的警示信息，将提示审计、纪检监察等相关部门进行核查处理。

3.3.4统计分析、服务管理。

资金监管系统提供表格、图形等方式直观展现统计分析结果，包括账户管理、预算管理、支付监管、警示信息等，特别是资金的流向、流量统计分析，向决策部门提供多视角的决策支持分析，也向监管部门提供完善监管规则和企业内控制度的依据，同时也为在线审计系统提供监管数据。

3.4系统应用说明

详见软件实施商提供的资金监管系统操作手册。

3.5系统接口

为了实现信息化数据共享，资金监管系统将与外部银行系统、行业内的预算管理模块、会计核算模块、总公司“一号工程”系统和电子商务系统、工业企业资源规划系统等实现信息共享。

3.5.1与银企互联接口

资金监管系统通过银企互联接口，实现对银行账户的实时动态监管，通过银企互联，可以实现资金支付，确认资金支付的正确性与真实性。

通过银行提供的柜面支付密码验证和网银的授权审批机制，保证账户资金安全。

3.5.2与预算管理模块接口

资金监管系统通过与预算管理模块的接口获取经预算管理委员会审批通过的预算数据，同时资金监管系统也提供导入或手工录入的方式录入已经预算管理委员会审批通过后的预算数据。

3.5.3与财务核算模块接口

资金监管系统通过与会计核算模块的接口将已支付成功的记录，提供给会计核算模块，用于会计凭证制作。

3.5.4与工业企业资源规划系统接口

为了实现信息交互，资金监管系统在中烟工业公司实施过程中，将与企业资源规划系统接口。

3.5.5其他接口

资金监管系统预留与总公司一号工程、电子商务平台等行业内业务系统的接口。

3.6总公司系统

根据“两级部署、三级应用”的原则，资金监管系统将在总公司，省级公司进行部署。

总公司系统的主要功能包括：

构建全行业银行账户库、数据上报与查询、远程登录各省级公司系统等功能。

3.6.1构建全行业银行账户库

在全行业部署资金监管系统的基础上，将构建全行业银行账户库，全行业银行账户库是行业各单位银行账户的集合。

全行业银行账户库负责接收各省级公司资金监管系统中的银行账户信息，同时负责日后全行业所有银行账户的开户、变更、停用、注销等业务的审批并同步到对应省级公司系统。

3.6.2数据上报与查询

资金监管系统将定义需要实时或定时上传的内容，包括监管规则调整、资金支付、警示等信息。

各省级公司系统据此规则实时或定时上传系统相关数据，满足总公司查询、分析需要。

3.6.3远程登录

在总公司资金监管系统中，将建立与各省级公司系统的链接，通过远程方式，具备权限的总公司用户，将根据实际监管工作需要，登录到各省级公司资金监管系统中，查阅监管规则、资金支付信息、流程等数据。

4实施步骤

资金监管系统的实施工作主要分前期沟通、实施单位准备、复核实施条件、实施启动、实施、试运行、正式运行、验收、运行维护等阶段。

4.1前期沟通

为了让实施单位更好的了解资金监管系统的实施步骤和相关准备事项，在每个单位实施前，将由项目实施商派出实施工程师进行前期沟通，指导实施单位开展相关准备工作。

双方协商后应草签合同或意向书，明确各自的权利和义务。

4.2实施单位准备

在前期沟通的基础上，实施单位在项目实施商的协助下进行各项相关准备工作，以满足资金监管系统实施所需要的各项条件。

4.3复核实施条件

项目实施前，项目实施商将对实施单位所具备条件进行复核，复核的结果，将作为是否能启动实施工作的主要依据。

具体检查事项如下表：

检查内容

要求

说明

实施组织

成立资金监管项目实施办公室，确定双方联络负责人。

硬件环境

硬件环境在项目实施启动前到位。

相关要求详见《7.1烟草行业资金监管系统软硬件配置建议》中的“硬件配置”章节

软件环境

软件环境在项目实施启动前到位。

相关要求详见《7.1烟草行业资金监管系统软硬件配置建议》中的“软件需求”章节

网络环境

省级公司与各使用单位的链路带宽应不低于2M

银企链路（专线）应不低于1M。

若网络带宽太窄，可能会影响系统的访问速度

账户管理

按照“收支两条线”管理。

账户的开户银行是国有或国有控股银行。

银行支持

账户所在银行需支持由中国人民银行颁布的“支付密码”验证机制。

账户所在银行需支持通过银企互联接口下载账户交易流水明细、查询账户余额功能。

基础数据准备

根据《烟草行业资金监管系统基础数据采集表》要求，完成基础数据的采集工作。

内控制度整理

相关企业内控制度整理完毕。

4.4实施启动

实施单位和项目实施商协调制定实施计划，准备办公环境，组织召开动员大会。

4.4.1启动动员

各省级公司的资金监管项目实施办公室负责组织本单位的动员大会，项目实施商参与大会并介绍资金监管系统。

通过动员大会，促进实施单位统一思想、提高认识，把思想高度统一到总公司的整体工作部署上来，明确目标，落实任务。

4.4.2提交实施文档

为了实施工作顺利启动，项目实施商要向各省级公司提供资金监管系统相关文档，以便熟悉资金监管系统实施内容，为后续系统顺利实施做好准备。

4.4.3制订实施计划

实施计划是系统实施进度控制的依据，经过实施单位、项目实施商充分沟通后，结合实施单位的现状（如生产经营规模、信息化程度等因素）共同商定并报总公司备案。

4.4.4召开实施启动会

实施启动会是各省级公司宣布资金监管系统实施正式开始的会议。

实施启动会的重点是为了使相关各方对项目的认识达成一致，建立沟通平台，明确各方职责、项目实施方法及工作流程。

4.4.4.1准备办公环境

✧省级公司提供能容纳相应的实施人员的办公场所。

✧网络：

提供互联网的内、外网络服务。

✧设备：

打印机、电话、测试的服务器若干台（可根据实际情况配置）。

4.4.4.2确认软硬件及网络环境

软硬件、网络环境主要是指系统运行网络链路、服务器、交换机及操作终端机器等设备，将由各省级公司完成相关配备。

软硬件及网络环境是上线准备阶段非常重要的一项任务，其准备到位和能否正常使用，将影响着系统的实施进程。

4.4.4.3确认实施计划

确认实施计划，是向与会者明确系统实施的具体时间、阶段任务、负责人等相关内容，是指导实施单位和项目实施商双方开展各个实施阶段任务的依据，让双方了解不同阶段应配备的资源及实施工作的重点，确保资金监管系统项目实施的质量和进度。

4.5实施

项目实施商根据确认的项目实施计划，依次开展培训主要业务人员、实施单位调研、确认实施方案、采集及初始化基础数据、实现外部接口、部署监管系统、培训最终用户和系统上线等工作。

4.5.1准备协调

为顺利开展实施工作进行准备和协调。

协调内容

说明

关键业务人员培训准备工作

包括参训人员名单、场所、培训时间

银企接口协调

确定银行方联络人及计划安排

第三方系统接口协调

确定第三方系统联络人及计划安排

4.5.2培训关键业务人员

关键业务人员，是指精通企业资金管理的管理人员、实施组织人员，以及资金业务操作人员。

具体内容详见本实施方案第5章节。

4.5.3确认实施方案

为了让实施组织明确各个阶段实施目标、任务责任人和具体步骤，双方要确认实施方案，便于协调整个实施工作，增强工作主动性，减少盲目性，使实施工作有条不紊地进行。

4.5.4创建测试环境

创建测试环境，主要是项目实施商的实施团队为其初始化基础数据、接口开发等工作创建一个测试环境，同时也为实施单位人员熟悉和测试资金监管系统提供必要条件。

4.5.5初始化基础数据

项目实施商根据资金监管系统的要求，对所采集的基础数据、监管规则、审批流程进行初始化。

4.5.6实现银企互联接口

实施单位组织银行和项目实施商召开座谈会、网络会议、电话沟通等方式协商实现银企互联接口事宜，协商后双方经过开发、测试通过后，实现银企互联。

4.5.7实现业务系统接口

实施单位组织业务系统接口承担单位和项目实施商召开座谈会、网络会议、电话沟通等方式协商实现业务系统接口事宜，协商后双方经过开发、测试通过后，实现资金监管系统与业务系统的数据交互。

4.5.8部署监管系统

项目实施人员，要根据软件实施商提供的资金监管系统安装手册的安装步骤，规范、严谨操作。

4.5.9上线前测试

在资金监管系统上线前，要对系统进行整体测试，确保系统在正式环境下的顺利运行。

4.5.10培训最终用户

最终用户的范围包括系统管理员、业务管理员、操作人员和相关领导。

具体内容详见本实施方案第5章节。

4.5.11检查上线条件

该检查结果将作为系统上线的主要依据，若检查不通过，要待下列任务完成后，才能开展系统上线工作。

检查内容

说明

基础数据初始化是否满足系统上线要求

银企互联接口是否到位并调试正常

相关业务、财务系统接口是否到位并调试正常

最终用户培训效果是否满足系统上线要求

支付密码器的账户加载

通过银行方加载

购买票据

向银行购买带有支付密码验证的票据

上线前测试是否正常

4.5.12系统上线

实施组织按照“精心组织、稳妥推进，分步上线”的指导原则，组织系统上线工作。

在上线前，要制订严密的系统上线方案，系统操作规范和系统故障应急机制，使系统稳定、高效运行。

4.6试运行

系统试运行的现场观察并处理试运行期间提出的问题，直至系统运行稳定。

4.6.1现场观察

在成功上线后，项目实施商将在现场对系统的运行状况进行现场观察，同时可通过支持服务平台、远程协助、电话等远程协助工具对各单位提供远程协助。

发现问题，迅速完善，逐步使系统正常、高效、稳定运行。

4.6.2问题或需求管理

试运行期间，实施单位问题和需求的提出，要遵守总公司制订的推广实施方案的规定要求。

若有需求变更，要事先与项目实施商协商，通过填写《烟草行业资金监管系统需求变更登记表》提出变更请求，交由总公司审批通过后，由项目实施商执行。

4.7正式运行

系统上线试运行连续一个月内无事故，进入正式运行阶段。

4.8验收

系统正式运行一年后，总公司制订验收标准进行验收并形成验收报告。

具体验收标准由总公司另行发布。

4.9运行维护

完成项目验收后，由项目实施商对资金监管系统运行进行维护，项目实施商负责系统运行过程中产生的问题、故障、系统升级及需求变更等服务，确保应用系统正常运转。

5培训

为了让各实施单位应用好资金监管系统，项目研发实施商要成立本项目专门的培训团队，负责执行本项目的培训方案。

培训团队要从培训原则、培训阶段、培训对象、培训方式，以及培训达到的效果等方面进行培训方案的落实。

在培训课程的设计上，要从系统管理培训、关键业务人员培训、系统使用培训等方面展开培训工作。

5.1系统管理员及业务管理员培训

培训的对象主要是将来要承担系统管理、业务管理的人员，确保系统正式移交给各单位后，各单位具备一定的系统维护、管理和处置问题的能力，以保障资金监管系统稳定地运行。

5.2关键业务人员培训

培训关键业务人员，主要从资金监管系统的指导思想和监管模式等方面进行宣讲，包括监管的内容、范围、规则，与相关系统的关系等内容，其次是对产品本身的介绍。

目的是为了顺利进行后续的实施工作，如调研工作，采集基础数据、银企互联及业务系统接口调研等工作的开展。

5.3系统使用培训

系统使用培训的对象主要包括操作人员、相关审批领导等。

系统使用培训将采取集中培训的方式，即在上线实施前，邀请所有相关部门骨干业务人员参加培训。

培训过程中采用系统讲解、上机练习与辅导、考核等方式。

目的是让系统操作人员熟练掌握系统相关功能的使用。

6进度安排

资金监管系统的推广实施工作计划在两年时间内分四批次完成，除已经上线的六家试点单位外，其余单位的实施安排如下：

批次

单位

数量（个）

起止时间

单位

第一批次

8

2011年2月至6月底

第二批次

12

2011年7月至9月底

第三批次

12

2011年10月至12月底

第四批次

12

外加总公司本级及机关各专业性公司

2012年1月至6月底

具体各批次的实施单位，详见总公司通知。

7实施费用

资金监管系统在行业内推广实施时不再收取软件开发费用，仅收取软件实施费用。

资金监管系统验收完成后进入维护阶段，另行收取系统运行维护费用。

付费标准将由总公司通过召开价格论证会的方式来确定，确定后由总公司向全行业发布。

8基础软硬件

8.1相关原则

资金监管系统所需要的基础软、硬件，各单位要本着集成整合的原则，充分利用现在资源，确实不能满足需求的，各单位自行招标采购。

为了确保整个推广实施工作的顺利进行，第二、三、四批单位要提前做好资金监管系统所需要的基础软、硬件环境的准备工作。

8.2需求参数

根据测算并经试点和扩大试点验证，资金监管系统对基础软硬件的需求参数如下：

运算能力（TPCC值）：

157289—629159，根据机构数量、用户数量、业务量等相关因素具体确定；

初始化数据容量：

8G；

数据成长速率：

5G/年，历史数据至少保留5年；

应用备份：

建议数据库、应用服务器采用双机互为热备；

数据备份：

建议采用全备（每周）加上增量备份的方式；

数据库：

ORACLE10g或DB29.5；

中间件：

WebSphere6.1.0.31。