云南省证券从业资格考试证券市场法律法规概述考试题.docx

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云南省证券从业资格考试证券市场法律法规概述考试题

云南省2016年证券从业资格考试：

证券市场法律、法规概述考试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.以__为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。

A．国债期货B．市政债券期货C．市政债券指数期货D．伦敦银行间同业拆放利率期货

2.__年12月21日，内地第一只房地产投资信托基金（REITs）——广州越秀房地产投资信托基金正式在香港交易所上市交易。

A．2007B．2006C．2005D．2004

3.在进行证券投资技术分析的假设中，最根本、最核心的条件是__。

A．市场行为涵盖一切信息B．证券价格沿趋势移动C．历史会重演D．投资者都是理性的

4.__属于明文列示的证券公司操纵市场行为。

A．以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券B．内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C．将自营账户借给他人使用D．委托其他证券公司代为买卖证券

5.__中国结算公司发布了配套的《债券登记、托管与结算业务实施细则》。

A．2004年12月B．2005年2月C．2006年2月D．2006年12月

6.目前投资策略的主流是__。

A．心理分析方法B．技术分析方法C．基本分析为基础，辅以技术分析D．技术分析为基础，辅以基本分析

7.外国投资者进行战略投资后，投资者减持股份使上市公司外资股比例低于（），上市公司应在（）日内向商务部备案并办理变更外商投资企业批准证书的相关手续。

（）A．10%；10B．10%；20C．25%；10D．25%；20

8.年，马柯威茨的学生（）提出了一种简化的计算方法，这一方法通过建立“单因素模型”来实现。

A．1952；威廉·夏普B．1963；史蒂芬·罗斯C．1952；史蒂芬·罗斯D．1963；威廉·夏普

9.从总体而言，金融期权的标的物与金融期货的标的物相比要__。

A．少B．多C．相等D．无法比较

10.国有资产折股时，不得低估作价并折股，折股比率不得低于__。

A．50%B．55%C．60%D．65%

11.当可转换证券的理论价值高于市场价格时，称为__。

A．转换平价B．转换升水C．转换贴水D．转换等价

12.凭证式债券是债权人认购债券的__凭证。

A．流通B．会计C．收款D．付款

13.发行人应披露近__年及1期关联交易对其财务状况和经营成果的影响。

A．1B．2C．3D．4

14.ETF的汉译名称为__。

A．存托凭证B．交易所交易基金C．上市开放式基金D．指数参与份额

15.普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的__。

A．支配公司财产的权利B．营销权C．基本权利和义务D．特种经营权

16.（）是指上市公司按事先约定的条件和价格赎回尚未转股的可转换公司债券。

A．回购B．回售C．购回D．赎回

17.目前，沪、深证券交易所的证券回购券种主要是__。

A．国债和企业债B．国债和金融债C．金融债和企业债D．金融债和公司债

18.公司财务报表的使用主体不同，其分析的目的也不完全相同，公司的现有投资者及潜在投资者主要关心__。

A．通过分析财务报表判断公司的现状、可能存在的问题，以便进一步改善经营管理B．公司的财务状况、盈利能力C．自己的债权能否收回D．公司短期偿债能力和长期偿债能力

19.上市公司所属企业境外上市时会聘请财务顾问，财务顾问尽职调查以确保公司境外上市之后仍保持独立的持续上市地位，保留的（）具有持续经营能力。

A．核心资产和业务B．核心资产和主营业务C．全部资产和业务D．流动资产和主营业务

20.填写委托单的第一要点是填写（）。

A．证券账号B．交割日期C．数量D．品种

21.商业银行间的债券回购业务__。

A．既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行B．在场外进行C．必须通过全国统一同业拆借市场进行D．既不通过全国统一同业拆借市场进行，也不可在场外进行

22.根据相关规定，当日交易结束后，如果遇到单个合格投资者持有单个上市公司A股数额超过限定比例的，交易所将按照__的原则确定平仓顺序。

A．成交价格低者先卖B．先买先卖C．即买即卖D．成交价格高者先卖

23.买入债券后持有一端时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为__A．直接收益率B．到期收益率C．持有期收益率D．赎回收益率

24.__目的在于确保规模经济的充分利用，防止过度竞争。

A．市场秩序政策B．国家相关法规政策C．产业合理化政策D．产业保护政策

25.普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的__。

A．支配公司财产的权利B．营销权C．基本权利和义务D．特种经营权

26.境内证券专营机构担任外资股发行的主承销商时，其净资产应不少于——A．1亿人民币B．12000万人民币C．15000万人民币D．18000万人民币

27.只能在期权到期日执行的期权属于__。

A．看跌期权B．欧式期权C．看涨期权D．美式期权

28.根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是__。

A．成长型基金B．收入型基金C．平衡型基金D．对冲基金

29.属于持续整理形态的有__A．菱形B．钻石形C．旗形D．w形态

30.以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处（）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

A．5年B．4年C．2年D．3年

31.可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近一期末净资产额的__。

A．20%B．30%C．40%D．50%

32.下列各项不属于直接融资范畴的是__。

A．股票融资B．公司债券融资C．国债融资D．向银行借款

33.证券公司申请取得股票承销商的资格，在净资产方面应该满足的条件是净资产不低于人民币__万元。

A．5000B．1000C．30000D．10000

34.债券投资的主要风险是__。

A．政策风险B．利率风险C．税收风险D．信用风险

35.设立股份有限公司，应当至少有（）个发起人，其中，必须有过半数的发起人在中国境内有住所。

A．2B．5C．8D．10

36.导游人员在介绍他人时，下列情况中不正确的是（）。

A．把男子介绍给女子B．把未婚女子介绍给已婚女子C．把地位高的介绍给地位低的D．把年轻者介绍给年长者

37.每股净资产又称__，是指每股股票所代表的实际资产的价值。

A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值

38.证券投资人是指__。

A．通过证券而进行投资的各类机构法人B．通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人C．通过证券而进行投资的自然人D．各类机构法人和自然人

39.计算投资组合收益率最通用，但也是缺陷最明显的地方是（）。

A．现实复利收益率B．内部收益率C．算术平均组合投资率D．加权平均投资组合收益率

40.可转换证券包括可转换债券和可转换优先股等，它是在普通证券和普通优先股的基础上附加了以普通股为基础资产的__。

A．看涨期权B．看跌期权C．平价期权D．以上都不埘

41.按照《标准券折算率管理办法》，标准券折算率计算公式中的波动率，与__有关。

A．上期最高收盘价和上期最低收盘价B．本期最高收盘价和本期最低收盘价C．上期开盘价和上期收盘价D．上期收盘价和本期开盘价

42.公司增加或减少注册资本，应由__做出决议。

A．董事会B．股东大会C．监事会D．全体股东

43.（）是基金在一定时期内全部损益的总和，包括计入当期损益的公允价值变动损益。

A．本期利润B．本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额C．期末可供分配利润D．未分配利润

44.在完善公司治理结构方面，《证券公司监督管理条例》（以下简称《监管条例》）在《公司法》、《证券法》的基础上进行了进一步规定，下列不属于该内容的是__。

A．关于独立董事的设立的规定B．关于董事会秘书的设立的规定C．关于薪酬与提名委员会的设立的规定D．风险管理委员会的设立的规定

45.仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是__。

A．一级有担保ADRB．二级有担保ADRC．三级有担保ADRD．144A规则下的私募ADR

46.__是公司最稳妥、最有保障的资金来源。

A．公司内部自有资金B．银行贷款筹资C．股票筹资D．债券筹资

47.在我国，基金各当事人的权利义务在__中约定。

A．基金份额上市交易公告书D．招募说明书C．基金合同D．基金托管协议

48.证券业从业人员获得从业资格证书后超过__未在证券专业岗位就职，资格证书自动失效。

A．8个月B．12个月C．18个月D．24个月

49.境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的__。

A．普通会员B．特别会员C．正式会员D．临时会员

50.存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每__个月披露一次更新的招募说明书。

A．3B．4C．5D．6