自然辩证法12第十二章 技术创新与高技术产业化.docx
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自然辩证法12第十二章技术创新与高技术产业化
第十二章技术创新与高技术产业化
技术的发展是推动人类社会发展的最重要的革命性力量。
技术创新作为技术发展的重要形式,通过产业化过程发挥其影响社会系统的作用。
本章研究技术创新和高技术产业化的过程和机制,以及它对经济建设和经济体制改革的意义。
【案例与讨论】
1、清华同方的技术创新模式
我国新生代高科技企业的清华同方,是清华大学科技链向产业链主动延伸的产物,自它创建并上市以来,即将自己定位于一个联系知识创新源和知识应用终端的创新孵化器。
这个孵化器能够将学校众多的知识创新成果尤其是高科技成果迅速地、大规模地推向市场,从而最大限度地发挥自己在发展知识经济、实施科教兴国战略中的重要作用。
清华同方技术创新模式定位—创新孵化器
清华同方逐步建立了一种将自己定位于创新孵化器的独特的技术创新模式—紧密依托清华大学的人才、科技优势,以清华大学为自己的虚拟R&D中心,从清华大学已有的科技成果或科技人力资本中发展、筛选能和市场结合的项目,通过“技术+资本”的运作,二次开发并孵化成新的产品、新的工艺、新的产业甚至新的内企业,而这些新的产品、新的产业甚至新的内企业既可以充实到清华同方的产业领域,成为公司新的利润增长点,也可以通过各种有效的方式如技术转让、企业购并等转移到社会企业,为公司带来投资回报。
清华同方技术创新的运作呈现如下特点:
虚拟R&D
一般而言,获取技术知识源可以采用“内生”(自主研究与开发)或“外生”(技术转移、吸纳或兼并创新企业)两种方式。
清华同方把创办它的母体—清华大学作为知识创新源,源源不断地获取自己技术创新的知识源泉,省去了“外生”方式的技术搜索、谈判等交易与组织费用。
产学研合作
清华同方的技术依托是清华大学。
然而,要将这一虚拟的R&D中心所产生的科技成果转化为现实的生产力,需要从组织上打通渠道。
为此,清华同方成立了研发中心,目的就是通过对清华大学的科技资源的跟踪研究,来搜索、发现和寻找清华大学现有的、能够和市场结合的科技成果或科技人力资本,并以此为基础进行二次开发,孵化出新产品(新工艺)、新的产业甚至新的内企业。
清华同方研发中心把工作重点放在清华科技资源的研究、孵化项目的筛选、队伍组织以及文化整合上,以各种切实可行的运作模式来实现对孵化项目的转化与产业化。
它实质上构成了清华同方孵化器功能部分,是实施其技术创新战略的主体。
这样,清华同方通过研发中心与清华大学联结在一起,共同构成了从知识链、科技链通向产业链的产学研合作的一条龙体制,这条龙的上游是从事R&D的清华大学,中游是进行技术创新的清华同方孵化器功能部分,下游是接受技术创新成果转移的清华同方产业部分与社会企业。
从创新小组到内企业的内部创业
清华同方的主要任务是将清华大学众多的科技成果转化为现实的生产力。
所谓创新小组,是一种由技术、市场、管理等各方面专家围绕某一特定的创新目标和任务而形成的,并且享有充分授权的组织体。
在这种以创新小组为组织载体对项目进行孵化的方式中,清华同方依托清华大学的技术和人才优势,把技术连同技术的拥有者移植到创新小组中,实现“带土移植”的项目孵化,有效地提高了孵化成功率。
为发挥科技人员的积极性,清华同方建立起了一种由创新小组到内企业的内部创业的组织机制。
即:
创新小组的成员可以以一种内企业家的身份进行颇具企业家特征的创新活动,在不断完善技术的同时,锻炼自身的市场能力、管理与组织能力,一旦项目孵化成功,达到预期的产值目标与市场规模,就有可能以创新小组为基础组建起一个独立的分公司、子公司。
拟风险资本运作
清华同方参考和借鉴国内外成熟的风险投资运作经验,结合自身的禀赋与特点,创造和探索了一种拟风险资本运作的投资机制支撑自己的技术创新过程。
这种拟风险资本运作的特点就是,将募股所获得的和在资本市场上通过配股所筹集的部分资金注入创新小组来启动孵化项目,一旦成功即继续注入资金,以孵化成熟的技术和已成规模化的产业为技术与产业基础,以创新小组为组织基础组建起内企业并将其做大,而这些企业可以通过各种途径如上市、出售给社会企业,或吸收社会企业、投资公司的参、控股,能够快速地获得回报甚至撤出投资,而由此回收的资金又可以进一步用来促进学校科技成果的孵化,如此形成一种良性循环。
三种运作机制及典型案例
创新孵化器作为清华同方技术创新模式的定位,如何才能落到实处呢?
清华同方采取灵活的介入方式和利益机制,探索出了三种切实可行的运作机制。
成果孵化—大型集装箱检查系统的产业化
所谓成果孵化,是将学校具有应用价值与市场前景的已有科研成果纳入清华同方这一企业载体进行孵化与二次开发,以形成新的产品、新的产业,甚至在此基础上成立新的企业。
大型集装箱检查系统的工程化和产品化是这一模式的成功范例,开创了一条重大科研项目产业化的成功之路。
清华大学于1995年建成了一套大型实验装置,然而,大型集装箱检查项目的产品化甚至产业化需要大量的资金投入。
清华同方在充分考察了该项目的市场前景后,把该项目纳入到自己的技术创新模式中,组建队伍,成立了清华同方核技术公司,以内企业运作的方式对该项目进行孵化与产业化。
经一年多的时间,将一个高科技成果转化成一个炙手可热的高科技产品。
建制孵化—清华同方光盘的组建
所谓建制孵化,是将学校具有强大研发能力的科研建制(如项目组、工程研究中心、国家重点实验室等)纳入清华同方这一企业载体,将其科研能力孵化为产业开发的能力,从而发展新的产业,甚至建立新的企业。
清华同方光盘有限公司的组建是这一模式的成功范例。
清华大学国家光盘工程研究中心在光盘及相关技术的整体水平处于国内领先地位,但长期以来由于与市场脱节,没有创造出应有的效益。
意识到光盘工程研究中心的巨大的潜在产业价值,清华同方通过有效的资本运作把国家光盘工程研究中心直接孵化与改制为独立法人的清华同方光盘公司,把清华大学一批优秀人才纳入到产业体系,实现了将其科研能力转化为产业能力的目的。
反求孵化—“中同”卡的推出
反求孵化是根据对市场需求的预测确定待开发项目,然后反求于清华大学,充分利用与整合学校相关的技术资源与科技人力资本进行项目开发,从而形成新的产品或新的产业,其至建立新的企业。
金融COS的成功研制与“中同”卡(IC)卡的推出是这一模式的成功范例。
清华同方根据市场发展趋势提出发展IC卡的计划之后,决定设立IC卡创新小组,并聘请清华大学相关科研人员进入小组参与研制工作,公司对创新小组给予资金等各方面的支持。
不到一年,清华同方即成功地推出了具有自主知识产权的金融COS系统和以此为基础的智能IC卡—“中同”卡,并通过中国人民银行颁布的金融智能IC卡标准。
清华同方的技术创新模式为促进大学高校科技成果的转化提供了有益的启示。
大学有待转化的科研成果与社会企业对科技成果需求之间的脱节一直是我国大学科技成果转化与产业化的顽疾。
改革开放以来,国家在这方面进行了多方面的探索,其中一项最重要的措施就是创办大学高科技企业,由其直接承担高校科研成果转化的重任。
然而,就大多数大学高科技企业而言,对高校科技成果的转化往往采取一种全程式的,即从研究开发到中试再到规模生产的“通吃”的转化方式。
但这种运作模式并不能有效地解决高校众多的科技成果的转化问题,对推动高校科技成果向社会企业的转移更是于事无补。
清华同方的技术创新模式意味着,大学高科技企业可以利用其依托大学技术与人才的优势,大力介入学校科技成果的转化,通过把科技成果孵化成规模化的产业甚至企业,一方面可以并入公司已有的产业领域,为自身超常规发展创造条件;另一方面可通过各种途径如上市、参股、控股或出售给社会企业,来获得增量资金用以促进学校科技成果的转化,从而使大学科技成果的转化与产业化进入一种良性循环。
讨论题
1.为什么清华同方能够具有强大的技术支撑体系?
2.清华同方通过什么方式来获取企业需要的科研技术?
它给自己定位为是什么?
为何这样定位?
?
3.清华同方给自己定位为创新孵化器,它是采用何种方式来把科研成果和技术转化为市场产品的?
分析一下其利与弊。
2、发明=成功?
1948年美国贝尔电话研究所肖克莱、巴丁、布拉坦等三位科学家发明了半导体技术—晶体管。
50年代初,他们又发明了半导体收音机,但终因成品率低、成本和价格高,并未进入市场而被搁浅。
1952年,日本索尼会社创始人盛田昭夫到美国考察,他看到了半导体技术的发展前景,并于1953年引进了该项技术。
回国后,在他的主导下组成了近千人的研究所,全力以赴攻关提高成品率和降低产品成本技术,终于获得了成功,研制成了低价实用的半导体收音机,投入市场取得了一定的经济效益。
尔后,又制成半导体电视机、录音机、录像机、洗衣机等多种产品投入市场也获得成功。
不仅如此,在半导体技术引入日本后,日本的家电企业还利用半导体技术制成“傻瓜”照相机,挤占了原联邦德国相机市场;用半导体技术于机器工业,生产出机器人,挤占了发明机器人的美国市场。
1968年,日本川崎重工商社买了美国机器人技术,经过改进于1972年在国内生产,1978年返销美国。
现在,作为机器人王国的美国,所使用的机器人有60%来自日本。
又如荷兰人发明了激光唱盘技术,美国加州安派克斯公司发明了磁带录音机、录像机技术,美国施乐公司发明了复印机技术,美国人还发明了传真机技术,但经日本引进改进后,进入并占领世界市场。
众多事实表明,技术的最后受益者往往是掌握该项技术制成产品而且质量和成本均优于他人产品的人。
因此,研究开发的成功,并不等于生产产品的成功,更不等于产品投放市场获得效益的成功。
讨论题
1.上述技术史实例说明了什么问题?
发明创造等于技术创新吗?
发明创造一定能够延伸到技术创新吗?
2.你怎样理解“没有创新的发明只不过是一种消遣”这句至理名言的?
【教学内容】
第一节技术创新的概念与特点
技术创新是在“创新”概念的基础上提出来的,从“创新”提出开始,人们就对技术创新的内涵从方方面面进行了探讨,并形成了对技术创新的一些基本认识。
一、技术创新的由来和本质
美国IRI(IndustrialResearchInstitute)在对美国主要技术公司的年度调查中发现,“设法使创新发生”已经从早些年的第4、5位问题上升为1998年工业界面临的首要问题。
然而,关于它究竟是什么以及如何培育创新,仍是一个存有困惑的问题。
技术创新:
指与新技术、新产品、新工艺、新装备的开发及商业化应用有关的经济和技术活动。
二、技术创新的分类及特点
对技术创新进行类型和特点分析,有助于理解技术创新的本质以及对其促进经济增长与社会发展机制的认识。
第二节技术创新的过程与机制
科学技术知识只有通过技术创新活动才能转化为现实生产力。
然而,各国由于经济体制不同,其对技术创新过程的认识以及技术创新的模式亦有所不同。
一、技术创新过程
为了更好地促进技术创新,就必须认识和理解其发生发展的过程,揭示其发生发展的机制。
对此,人们提出了多种不同的观点。
第一,“三阶段”说:
产生新构想、开发新技术、实施技术的商业价值与扩散;
第二,“五阶段”说:
产品和工艺构想、技术设计、试制与试验、生产和产业化阶段;第三,“七环节”说:
创新设想、筹措资金、技术开发、市场分析、发展计划、投资和投产、销售和获得利润;
第四,“七阶段”说:
产生创新构想、设计构思原型、开发试验模型、开发工业模型、初次商业化生产、规模化生产、实施创新技术扩散等;
第五,“五路径”说:
包括由认识潜在市场、进行发明设计、设计细化与试验、再设计及生产、销售等阶段组成的链式路径(中心路径);由中心路径中从销售到认识潜在市场的主体反馈路径和其中每一个阶段内部构成的反馈环(反馈回路路径);由中心路径中的各个阶段与研究开发所构成的路径;科学研究推动中心路径中各个阶段的实施与实现的路径;中心路径中的各个阶段的实施与实现结果推动科学研究的路径等。
上述划分中,第二种、第三种、第四种都是对技术创新过程的详细分析,是第一种方法的具体化。
第五种方法具体指出了每一阶段中的具体内容。
二、创新模式
为了更好地认识技术创新的过程,充分把握其本质,人们提出了多种不同的技术创新的模式。
第一,技术推动模式,即认为技术创新是按照基础研究——应用研究与开发——生产与销售——市场开发的线性模式进行的。
第二,市场拉动模式,即认为技术创新是按照市场需要——销售信息反馈——研究与开发——生产的模式实施与实现的。
第三,交互――网络模式,即认为技术创新是在技术与市场的共同作用下进行的。
第四,链式-—回路模式,即认为技术创新过程中的各个阶段或环节不是按照时间序列进行的,而是各自同时并行的,它们之间也不是各自独立的,而是相互联系的、一体化的。
第三节高技术及其产业化
高技术的产业化是当代技术创新的一种特殊形式,也是当代技术发展影响社会系统的一种特殊机制。
一、高技术
对于高技术的含义,可以从不同角度来理解。
▲经济的角度:
可以把高技术界定为应用先进和复杂的方法和工艺制造产品的技术,它表现出高增长率、高研究开发费用、高附加值和劳动密集等特征。
▲科学技术的角度:
可以把高技术界定为根据基础科学研究而创造出的新的技术。
▲社会的角度:
可以把高技术界定为体现社会最新价值目标和最新生活方式的新技术。
▲综合的角度:
可以把高技术界定为建立在综合科学研究基础上,处于当代科学和技术发展前沿,且具有重大战略意义,能够产生重大综合社会效益,对发展生产力,促进社会文明的技术或技术群。
高技术的认定标准:
研究开发费用占总产出或总销售额的比重、从事研究开发的人员占全部职工总人数的比例、产品的技术水平、设备水平和工艺水平等标准。
本质:
指那些对一个国家或地区的经济、政治、军事等方面产生重要影响,并能形成产业的先进技术群。
拓展阅读:
863计划简介
二、高技术产业
定义:
是指在高技术的研究、开发、推广、应用的基础上,形成的企业群或企业集团的总称。
1984年:
航空航天制造业、计算机及办公设备制造业、电子及通信设备制造业、医药品制造业、专用科学仪器设备制造业和电气机械及设备制造业。
1994年:
中高技术产业:
专用科学仪器设备制造业和电气机械及设备制造业;把航空航天制造业、计算机及办公设备制造业、电子及通信设备制造业、医药品制造业认定为高技术产业。
2001年:
把制造业产业划分为高技术产业、中高技术产业、中低技术产业和低技术产业四个组,并把航天航空、医药、办公和会计及计算设备、无线电和电视及通信设备、医疗和精密及光学科学仪器确定为高技术产业。
目前,对高技术产业的认定还仅限于制造业并随时间的推移而改变。
三、高技术产业化
高技术产业化是指在高技术的基础上形成新兴产业的过程。
它是把高技术成果转化为技术商品,投放市场,获得经济与社会效益的过程和结果。
很显然,这个过程就是高技术创新过程。
换言之,高技术创新是实施与实现高技术产业化的重要途径。
四、高技术创新的机制——市场创新机制
为保证该技术产业化过程的顺利进行,必须根据高技术产业化所需的条件,建立良好的机制。
1.市场创新机制
(1)首创型市场创新,即率先推出新产品、采用新的广告宣传形式和促销方式、推出新的销售服务方式等。
(2)改创型市场创新:
即对自己原来的市场创新模式进行改革,并吸收其他同类的市场创新模式,将它们加以综合,形成新型的市场创新模式。
(3)仿创型市场创新:
即创新者(如中小企业)根据市场行情和自身状况,模仿前两种类型的市场创新模式,从而形成了自己的市场创新模式。
在这三种市场创新中,它们的风险率依次降低,其成功的概率反而依次增大。
2.风险投资机制
美国等发达国家主要来自捐赠资金和基金、公共和私人养老金、金融保险部门、企业、国外和家庭个人;美国建立了健全的管理体系。
我国则主要依靠政府投资和银行信贷等部门,且数量不大。
世界一些国家风险投资比较
3.研究与开发机制
建立专门的高技术研究与开发工作管理机构,设立信息网络中心,建立研究与开发及技术引进中心,建立市场化的研究与开发项目的申请和确立体制,建立多元化的投资机制、监控机制和以市场需要为价值标准的成果鉴定机制等。
4.官、产、学合作机制
实施高技术产业化的行为是企业行为或产业行为,而非只是政府行为。
因此,政府在其中主要是实施教育培训、提供信息与环境(如政策环境和社会环境等),通过对研究与开发的经费进行管理和监控来参与产业化的。
5.法律制度机制
法律法规,这对于促进高技术产业化的实施与实现将起到重要作用。
6.激励机制
(1)技术入股机制。
即界定知识性技术的所有权。
(2)股票期权机制。
使他们的个人收入与其业绩相结合。
(3)税收机制。
即为了补偿高技术创新者的成本,政府制定了许多激励性的税收制度。
【观点梳理】
一、技术创新
技术创新是指发明成果在商业上的首次应用,是实施与实现科技成果转化的重要途径。
技术创新是一种经济活动,主要包括创新决策的制定、样品的研究与开发、产品规模化、营销创新、组织和管理创新等阶段。
它具有创造性、风险性、效益性、周期性、集群性等特征。
二、技术创新的动力和能力
企业技术创新包括内部动力和外部动力。
内部动力包括产权创新、企业家创新素质培育等。
外部动力包括经济法规、市场竞争、政府政策等。
企业技术创新能力主要包括社会和企业自身在人力资源、财力资源和科技成果资源等方面对技术创新的投入能力,产品出口、技术贸易、专利等产出能力。
三、高技术产业化的过程和机制
高技术产业化包括规划→设计→实验研究→试制→批量生产→市场营销→技术扩散等若干环节,是一个复杂的社会系统工程,需要具备相应的社会条件。
区域和国家创新体系建设为企业实施高技术产业化创造良好的外部环境。
【拓展阅读】
863计划简介
80年代以来,以信息技术、生物技术、新材料等高技术为中心的新的技术革命浪潮有力地冲击着全球,它对生产力的发展,人类创造力的发挥、产生了巨大的影响,引起了经济、社会、文化、政治、军事等各方面深刻的变革。
高技术及高技术产业已成为国与国之间,特别是大国之间竞争的主要手段。
实践证明,谁掌握了高技术,抢占到科技的“制高点”和前沿阵地,谁就可以在经济上更加繁荣,政治上更加独立,战略上更加主动。
因此,许多国家都把发展高技术列为国家发展战略的重要组成部分,不惜花费巨额投资,组织大量的人力与物力。
1983年美国提出的“战略防御倡议”(即星球大战计划),随后出现的欧洲的“尤里卡”计划,当时的经互会成员国的“2000年科学技术进步综合纲要”和日本的“今后十年科学技术振兴政策”等,都是着眼于21世纪的战略计划。
这些计划的实施,对世界高技术大发展产生了一定的影响和震动。
我国的经济和社会发展面临着许多重大问题,如人口、粮食、能源、环境等,迫切需要高技术和突破和应用。
作为发展中的社会主义大国应当适应世界高技术发展日新月异的新形势,积极跟踪世界先进水平,缩小与国外的差距,适当集中力量,在有限的高技术领域部署工作,对促进经济和社会的发展、特别是农业现代化工业、企业技术升级等都具有重要意义。
1986年3月3日,王大珩、王淦昌、杨嘉墀、陈芳允四位老科学家给中共中央写信,提出要跟踪世界先进水平,发展我国高技术的建议。
这封信得到了小平同志的高度重视,小平同志亲自批示:
此事宜速决断,不可拖延。
邓小平同志的这个批示,是一个具有深远意义的伟大决策,从此,中国的高技术研究发展进入了一个新阶段,为了使这一计划切实可行,将风险减少到最低限度,在此后的半年时间里,中共中央、国务院组织200多位专家,研究部署高技术发展的战略,经过三轮极为严格的科学和技术论证后,中共中央、国务院批准了《高技术研究发展计划(“863”计划)纲要》。
我国是一个发展中国家,从国情出发,我国在较长时期内,还没有条件投入大量人力、物力、财力,去全面大规模地发展高技术,不可能也没有必要在世界范围内同发达国家开展争夺高技术优势的全面竞争.因此,863计划从世界高技术发展趋势和中国的需要与实际可能出发,坚持"有限目标,突出重点"的方针,选择生物技术、航天技术、信息技术、激光技术、自动化技术、能源技术和新材料7个领域15个主题作为我国高技术研究与开发的重点、组织一部分精干的科技力量,希望通过15年的努力,力争达到下列目标:
1.在几个最重要高技术领域,跟踪国际水平,缩小同国外的差距,并力争在我们有优势的领域有所突破,为本世纪末特别是下世纪初的经济发展和国防安全创造条件;
2.培养新一代高水平的科技人才;
3.通过伞型辐射,带动相关方面的科学技术进步;
4.为下世纪初的经济发展和国防建设奠定比较先进的技术基础,并为高技术本身的发展创造良好的条件;
5.把阶段性研究成果同其它推广应用计划密切衔接,迅速地转化为生产力,发挥经济效益。
中国的宏伟的高技术研究发展计划,就这样坚定地开始实施了。
由于科学家的建议和邓小平同志的对建议的批示都是在1986年3月做出的,这个宏伟计划被命名为“863”计划。
与国际上其它国家高技术发展计划相比,我国的863计划具有如下几个特点:
1.作为发展中国家的高技术计划,确定了相当有限的领域和目标,而且主要围绕经济发展和提高人民生活水平进行部署;
2.在高技术基础比较落后的情况下,虚心学习国际上的一切有效的经验和先进技术,积极倡导国际高技术研究与发展的交流和合作;
3.863计划施行政府主导,同时鼓励企业的参与。
【供进一步思考的问题】
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