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证券投资学各章单选题

单选题：

导论：

1、很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为______。

A支出B储蓄C投资D消费

答案：

C

2、证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门，因此通常又被称为______。

A间接投资B直接投资C实物投资D以上都不正确

答案：

B

3、直接投融资的中介机构是______。

A商业银行B信托投资公司C投资咨询公司D证券经营机构

答案：

D

第一章：

1、进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的______。

A主体B客体C工具D对象

答案：

A

2、由于______的作用，投资者不再满足投资品种的单一性，而希望建立多样化的资产组合。

A边际收入递减规律B边际风险递增规律

C边际效用递减规律D边际成本递减规律

答案：

C

3、通常，机构投资者在证券市场上属于______型投资者。

A激进B稳定C稳健D保守

答案：

C

4、商业银行通常将______作为第二准备金，这些证券以______为主。

A长期证券长期国债B短期证券短期国债

C长期证券公司债D短期证券公司债

答案：

B

5、购买股票旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为______。

A投机者B机构投资者CQFIID战略投资者

答案：

D

6、有价证券所代表的经济权利是______。

A财产所有权B债权C剩余请求权D所有权或债权

答案：

D

7、按规定，股份有限公司破产或解散时的清偿顺序是______。

A支付清算费用－支付工资、劳保费用－支付股息－缴纳所欠税款

B支付清算费用－支付工资、劳保费用－缴纳所欠税款－支付股息

C缴纳所欠税款－支付清算费用－支付工资、劳保费用－支付股息

D支付工资、劳保费用－支付清算费用－缴纳所欠税款－支付股息

答案：

B

8、在普通股票分配股息之后才有权分配股息的股票是______。

A优先股票B后配股C混合股D特别股

答案：

B

10、最普遍、最基本的股息形式是______。

A现金股息B股票股息C财产股息D负债股息

答案：

A

11、具有杠杆作用的股票是_____。

A普通股票B优先股票CB股股票DH股股票

答案：

B

12、我国的股票中，以下不属于境外上市外资股的是______。

AA股BN股CS股DH股

答案：

A

13、债券反映的经济关系是筹资者和投资者之间的______关系。

A债权B所有权C债务DA和C

答案：

D

14、以下被称为“金边债券”的是______。

A国债B市政债券C金融债券D公司债券

答案：

A

15、证券投资基金是一种______的证券投资方式。

A直接B间接C视具体的情况而定D以上均不正确

答案：

B

16、以下属于证券经营机构传统业务的是______。

A证券承销业务B私募发行C基金管理D风险基金

答案：

A

1．发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国货币为面值的债券是（C）

A．扬基债券B．武士债券

C．外国债券D．欧洲债券

2．投资者作为公司的股东，有权对公司的重大投资决策发表意见，进行表决的是（A）

A．公司型投资基金B．契约型投资基金

C．股票型投资基金D．货币市场基金

2．债券反映的经济关系是筹资者和投资者之间的（D）

A．债权关系B．所有权关系

C．债务关系D．A和C

1．有价证券所代表的经济权利是（D）

A．财产所有权B．债权

C．剩余请求权D．所有权或债权

2．以下关于封闭型投资基金的表述不正确的是（C）

A．期限一般为10～15年B．规模固定

C．交易价格不受市场供求的影响D．交易费用相对较高

1．证券投资基金的投资方式是（B）

A．直接投资B．间接投资

C．视具体的情况而定D．以上均不正确

2．负责运用和管理基金资产的是（B）

A．基金发起人B．基金管理人

C．基金托管人D．基金承销人

第二章：

1、以下关于证券发行市场的表述正确的是______。

A有固定场所B有统一时间

C证券发行价格与证券票面价格较为接近

D证券发行价格与证券票面价格差异很大

答案：

C

2、发行程序比较复杂，登记核准的时间较长，发行费用较高的发行方式是______。

A私募发行B公募发行C直接发行D间接发行

答案：

B

3、由公司的发起人认购公司发行的全部股票的公司设立形式是______。

A发起设立B登记设立C募集设立D注册设立

答案：

A

4、以下关于绿鞋（greenshoe）表述不正确的是_____。

A又称为超额配售B主承销商按不超过包销数额120％的股份发售

C平衡市场供求D稳定市价

答案：

B

5、在股票发行制度中，生效期后发行公司才可销售股票的制度是______。

A核准制B注册制C登记制D审批制

答案：

B

6、以下关于发行债券筹资的表述不正确的是______。

A成本较低B期限稳定C比较灵活D风险较大

答案：

D

7、我国上海、深圳证券交易所均实行______。

A公司制B注册制C登记制D会员制

答案：

D

8、以下关于证券上市的表述不正确的是_______。

A发行上市的证券即是交易上市的证券

B证券上市有利于发行公司规范治理结构

C公司上市的资格不是永久的

D证券上市能减少投资者的风险

答案：

A

9、以下不属于证券交易所的交易系统组成部分的是______。

A撮合主机B通信网络C交易监控D柜台终端

答案：

C

10、一般情况下，股价循环______商业循环而发生。

A先于B后于C无关于D不确定于

答案：

A

11、场外交易市场的交易对象以_______为主，证券交易所的交易对象以_______为主。

A基金股票B债券股票C股票股票D债券债券

答案：

B

12、场外交易市场与证券交易所的区别表现在_______。

A采取经纪制B对投资者限制少

C有严格的交易时间D交易程序复杂

答案：

B

13、以下不属于证券监管主要手段的是______。

A法律手段B经济手段C行政手段D他律手段

答案：

D

14、我国的股票发行实行______。

A核准制B注册制C审批制D登记制

答案：

A

15、我国对证券经营机构的管理实行________。

A特许制B注册制C登记制D审批制

答案：

D

16、以下关于自律组织的表述不正确的是______。

A一般实行会员制

B对会员公司每年进行一次例行检查

C对会员的日常业务活动进行监管

D一般实行注册制

答案：

D

3．由公司的发起人认购公司发行的全部股票的公司设立形式是（A）

A．发起设立B．登记设立

C．募集设立D．注册设立

4．我国的股票发行实行（A）

A．核准制B．注册制

C．审批制D．登记制85

3．股份公司溢价发行股票所收到的溢价收益应计入公司的（B）

A．股本B．资本公积金

C．法定公积金D．法定公益金

3．以下关于发行债券筹资的表述不正确的是（C）

A．成本较低B．期限稳定

C．比较灵活D．风险较大

4．我国上海、深圳证券交易所均实行（D）

A．公司制B．注册制

C．登记制D．会员制

3．债券投资者按债券票面额和约定的应收利息的差价买进债券，债券到期偿还是按票面额收回本息的计息方式是（C）

A．单利计息B．复利计息

C．贴现计息D．累进计息

第三章：

1、证券公司和在客户之间的是______的法律关系。

A委托代理关系B抵押关系C信托关系D无任何法律关系

答案：

A

2、投资者和证券经纪商当面以书面形式办理委托手续是______委托方式

A电话委托B递单委托C自助终端委托D传真委托

答案：

B

3、证券市场的市场属性集中体现在______。

A委托B结算C过户登记D竞价成交

答案：

D

4、每个交易日结束后对每家证券公司当日成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收应付净额进行计算和处理的过程是指______。

A证券交割B交收C结算D证券清算

答案：

D

5、大多数国家证券交易市场采取的交割时间安排是______。

A当日交割、交收B次日交割、交收

C例行日交割、交收D特约日交割、交收

答案：

C

6、市价委托指令的特点是______。

A委托价格固定化

B成交价格理想，投资者可事先确定投资成本

C委托人不限定价格，经纪人可按市场价格变化灵活掌握，随机应变

D有一定的委托有效期限制

答案：

C

7、投资者在证券市场价格下降到或低于指定价格时按照市场价格卖出证券使用的是______委托。

A市价委托指令B限价委托指令

C停止损失委托指令D停止损失限价委托指令

答案：

C

8、证券买卖成交后，按成交价格及时进行实物交收和资金清算的交易方式是指______。

A现货交易方式B信用交易方式C期货交易方式D期权交易方式

答案：

A

9、使用保证金交易方式买进股票，在股票价格上升的情况下，投资者可以用与现货交易

一样数量的本金，获得______。

A更小的盈利B更大的盈利C盈利不变D导致亏损

答案：

B

10、国际市场上最早出现的期货品种是______。

A外汇期货B黄金期货C谷物期货D石油期货

答案：

C

11、套期保值者的目的是______。

A在期货市场上赚取盈利B转移价格风险

C增加资产流动性D避税

答案：

B

12、在合约到期前，交易者除了进行实物交割，还可以通过______来结束交易。

A投机B对冲C交收D主动放弃

答案：

B

13、______交易的保证金是买卖双方履行其在合约中应承担义务的财力担保，起履约

的保证作用。

A信用B期货C现货D以上皆非

答案：

B

14、股票价格指数是以______为“商品”的期货合约。

A股票价格B股票价格指数C商品价格指数D通货膨胀指数

答案：

B

15、对套期图利者来说，最重要的是______。

A期货合约的价格走势B期货合约的价格水平

C现货价格的走势D两种期货合约价格关系的变动

答案：

D

16、期权交易是对______的买卖。

A期货B股票指数C某现实金融资产D一定期限内的选择权

答案：

D

17、期权交易还可为买方转嫁风险。

对做保证金交易的投资者来说，为了将亏损限制在

一定范围内，投资者可通过______的办法将一部分风险转嫁出去。

A保证金买入和买入看涨期权B保证金买入和买入看跌期权

C只买入看涨期权D保证金买空和买入看跌期权

答案：

B

4．在证券行情表中，成交量和成交额采用的计算方法分别是（D）

A．单向双向B．双向单向

C．双向双向D．单向单向

5．证券公司和在客户之间的法律关系是（A）

A．委托代理关系B．抵押关系

C．信托关系D．无任何法律关系

6．当货币供应量偏多、通货膨胀严重、经济过热、证券市场投机过盛时，中央银行会（C）

A．降低信用交易的法定保证金比率B．增加货币供应量

C．提高信用交易的法定保证金比率D．放大信用

7．期权交易的买卖对象是（D）

A．期货B．股票指数

C．某现实金融资产D．一定期限内的选择权

5．市价委托指令的特点是（C）

A．委托价格固定化

B．成交价格理想，投资者可事先确定投资成本

C．委托人不限定价格，经纪人可按市场价格变化灵活掌握，随机应变

D．有一定的委托有效期限制

6．使用保证金交易方式买进股票，在股票价格上升的情况下，投资者可以用与现货交易

一样数量的本金，获得（B）

A．更小的盈利B．更大的盈利

C．盈利不变D．导致亏损

7．只能在有效期的最后一天执行的期权，称为（B）

A．美式期权B．欧式期权

C．亚式期权D．中式期权

5．证券市场的市场属性集中体现在（D）

A．委托B．结算

C．过户登记D．竞价成交

6．保证金卖空交易的投资者向证券经纪商借入证券也要缴存一定数量的保证金，缴存保证

金数量计算公式是（C）

A．所借证券卖出时的市场价值×保证金最低维持率

B．所借证券买回时的市场价值×保证金最低维持率

C．所借证券卖出时的市场价值×法定保证金率

D．所借证券买回时的市场价值×保证金最低维持率

7．股票价格指数期货合约交易的“商品”是（B）

A．股票价格B．股票价格指数

C．商品价格指数D．通货膨胀指数

4．以下关于证券上市的表述不正确的是（A）

A．发行上市的证券即是交易上市的证券

B．证券上市有利于发行公司规范治理结构

C．公司上市的资格不是永久的

D．证券上市能减少投资者的风险

5．证券公司和在客户之间的法律关系是（A）

A．委托代理关系B．抵押关系

C．信托关系D．无任何法律关系

6．套期保值者的目的是（B）

A．在期货市场上赚取盈利B．转移价格风险

C．增加资产流动性D．避税

7．股票价格指数期货合约交易的“商品”是（B）

A．股票价格B．股票价格指数

C．商品价格指数D．通货膨胀指数

第四章：

1、债券投资中，通常投资者在投资前就可确定的是_____。

A债券年利息B资本利得C债券收益率D债券风险

答案：

A

2、以下不属于股票收益来源的是_____。

A现金股息B股票股息C资本利得D利息收入

答案：

D

3、以下关于利率风险的说法正确的是_____。

A利率风险属于非系统风险

B利率风险是指市场利率的变动引起的证券投资收益不确定的可能性

C市场利率风险是可以规避的

D市场利率风险是可以通过组合投资进行分散的

答案：

B

4、以下关于经营风险的说法不正确的是_____。

A经营风险可以通过组合投资进行分散

B经营风险是指由于公司经营状况变化而引起盈利水平变化从而产生投资者预期收益下降的可能

C经营风险无处不在，是不可以回避的

D经营风险可能是由公司成本上升引起的

答案：

C

8．以下关于债券发行价格与交易价格的说法不正确的是（D）

A．发行价格是债券一级市场的价格

B．交易价格是债券二级市场的价格

C．债券发行价格若高于面额，则债券收益率将低于票面利率

D．债券发行价格若高于面额，则债券收益率将高于票面利率175

9．以下关于资产组合收益率说法正确的是（B）

A．资产组合收益率是组合中各资产收益率的代数和

B．资产组合收益率是组合中各资产收益率的加权平均数

C．资产组合收益率是组合中各资产收益率的算术平均数

D．资产组合收益率比组合中任何一个资产的收益率都大178

10．以下各种方法中，可以用来减轻利率风险的是（C）

A．将不同的债券进行组合投资

B．在预期利率上升时，将短期债券换成长期债券

C．在预期利率上升时，将长期债券换成短期债券

D．在预期利率下降时，将股票换成债券184

8．年利息收入与债券面额的比率是（C）

A．直接收益率B．到期收益率

C．票面收益率D．到期收益率

9．以下关于系统风险的说法不正确的是（D）

A．系统风险是那些由于某种全局性的因素引起的投资收益的可能变动

B．系统风险是公司无法控制和回避的

C．系统风险是不能通过多样化投资进行分散的

D．系统风险对于不同证券收益的影响程度是相同的

10．以下关于预期收益率的说法不正确的是（D）

A．预期收益率是投资者承担各种风险应得的补偿

B．预期收益率＝无风险收益率＋风险补偿

C．投资者承担的风险越高，其预期收益率也越大

D．投资者的预期收益率有可能会低于无风险收益率

11．当某一证券加入到一个资产组合中时，以下说法正确的是（D）

A．该组合的风险一定变小

B．该组合的收益一定提高

C．证券本身的风险越高，对资产组合的风险影响越大

D．证券本身的收益率越高，对资产组合的收益率影响越大

8．某投资者以10元一股的价格买入某公司的股票，持有一年分得现金股息为0.5元，则该投资者的股利收益率是__B___。

A．4%B．5%

C．6%D．7%

9．以下关于市场风险的说法正确是的（A）

A．市场风险是指由于证券市场长期趋势变动而引起的风险

B．市场风险是指市场利率的变动引起证券投资收益的不确定的可能性

C．市场风险对于投资者来说是无论如何都无法减轻的

D．市场风险属于非系统风险

10．对单一证券风险的衡量就是（A）

A．对该证券预期收益变动的可能性和变动幅度的衡量

B．对该证券的系统风险的衡量

C．对该证券的非系统风险的衡量

D．对该证券可分散风险的衡量

11．以下关于组合中证券间的相关系数，说法正确的是（C）

A．当两种证券间的相关系数等于1时，这两种证券收益率的变动方向是一致的，但变动程度不同

B．当两种证券间的相关系数等于1时，这两种证券收益率的变动方向是不一致的，但变动程度相同

C．当两种证券间的相关系数等于1时，这两种证券收益率的变动方向是一致的，并且变动程度也是相同的

D．当两种证券间的相关系数等于1时，这两种证券收益率之间没有什么关系

8．以下关于股利收益率的叙述正确的是（A）

A．股份公司以现金形式派发的股息与股票市场价格的比率

B．股份公司以股票形式派发的股息与股票市场价格的比率

C．股份公司发放的现金与股票股息总额与股票面额的比率

D．股份公司发放的现金与股票股息总额与股票市场价格的比率

9．以下关于利率风险的说法正确的是（B）

A．利率风险属于非系统风险

B．利率风险是指市场利率的变动引起的证券投资收益不确定的可能性

C．市场利率风险是可以规避的

D．市场利率风险是可以通过组合投资进行分散的

10．投资者选择证券时，以下说法不正确是（A）

A．在风险相同的情况下，投资者会选择收益较低的证券

B．在风险相同的情况下，投资者会选择收益较高的证券

C．在预期收益相同的情况下，投资者会选择风险较小的证券

D．投资者的风险偏好会对其投资选择产生影响

11．以下关于无差异曲线说法不正确的是（D）

A．无差异曲线代表着投资者对证券收益与风险的偏好

B．无差异曲线代表着投资者为承担风险而要求的收益补偿

C．无差异曲线反映了投资者对收益和风险的态度

D．无差异曲线上的每一点反映了投资者对证券组合的不同偏好

第六章：

1、以下各种债券中，通常认为没有信用风险的是_____。

A中央政府债券B公司债券C金融债券D垃圾债券

答案：

A

2、以下各证券中，不需要进行信用评级的是_____。

A地方政府债券B普通股票C金融债券D公司债券

答案：

B

3、按照时间先后顺序，以下各时间排在最后的是_____。

A宣布日B派息日C股权登记日D除息日

答案：

B

4、具有优先认股权的是_____。

A公司债务人B公司原有股东C公司债权人D公司独立董事

答案：

B

11．假设某一个投资组合由两种股票组成，以下说法正确的是（D）

A．该投资组合的收益率一定高于组合中任何一种单独股票的收益率

B．该投资组合的风险一定低于组合中任何一种单独股票的风险

C．投资组合的风险就是这两种股票各自风险的总和

D．如果这两种股票分别属于两个互相替代的行业，那么组合的风险要小于单独一种股票的风险

12．以下各种债券中，通常认为没有信用风险的是（A）

A．中央政府债券B．公司债券

C．金融债券D．垃圾债券229

13．关于债券票面利率与市场利率之间的关系对债券发行价格的影响，说法不正确的是（B）

A．债券票面利率等于市场利率时，债券采取平价发行的方式发行

B．债券票面利率高于市场利率时，债券采取折价发行的方式发行

C．债券票面利率低于市场利率时，债券采取折价发行的方式发行

D．债券票面利率高于市场利率时，债券采取溢价发行的方式发行

14．以下各证券中，不需要进行信用评级的是（B）

A．地方政府债券B．普通股票

C．金融债券D．公司债券

15．以下关于股票价格指数样本股的选择，说法有误的是（C）

A．样本股的市值要占上市股票总市值的大部分

B．样本股价格变动趋势能够反映市场股票价格变动的总趋势

C．样本股一经选定就不再变化

D．样本股必须在上市股票中挑选

16．认股权证属于以下哪种期权（D）

A．短期的股票看跌期权B．长期的股票看跌期权

C．短期的股票看涨期权D．长期的股票看涨期权

12．以下关于投资于地方政府债券的表述，说法不正确的是（C）

A．地方政府债券往往会给投资者带来税收优惠

B．地方政府债券可以作为金融机构进行资本结构优化的投资选择

C．地方政府债券没有任何风险

D．地方政府债券的收益率一般高于国债收益率

13．某一附息债券的票面金额为100元，期限为3年，票面利率为5％。

投资者认为该债券的必要收益率为8％，计算该债券的内在价值为（A）

A．92.27B．93.28

C．95D．100

14．股份公司股本项的总额是以下哪个值与发行总股数的乘积（A）

A．股票的面值B．股票的市场价格

C．股票的内在价值D．股票的净值

15．有X、Y、Z三种股票，某日收盘价为每股8元、6元、4元，次日Y股进行拆股，一股拆成2股，若不考虑市价变化，则按照调整股价法计算的修正的算术平均股价为（A）

A．6元B．5元

C．8元D．4元

16．香港的红筹股指数指的是（C）

A．香港恒生指数B．香港恒生中国企业指数

C．恒生香港中资企业指数D．香港创业板指数

12．以下关于公司债券的说法，不正确的是（C）

A．公司债券的收入稳定性高于股票

B．公司债券的收益率高于政府债券

C．公司债券的流动性好于政府债券

D．公司债券的收益要受信用风险的影响

13．以下关于市场利率与债券价格以及债券收益率之间的关系，判断正确的是（C）

A．市场利率上升，债券的价格也会跟着上升

B．市场利率上升，债券的收益率将下降

C．市场利率下降，债券的价格将上升

D．市场利率下降，对债券的收益率没有影响

14．以下能够反映股票市场价格平均水平的指标是（A）

A．股票价格指数B．GDP

C．某蓝筹股票的价格水平D．银行存款利率

15．派许指数指的是下列哪个指数（C）

A．简单算术股价指数B．基期加权股价指数

C．计算期加权股价指