期货试题.docx
- 文档编号:28508752
- 上传时间:2023-07-18
- 格式:DOCX
- 页数:58
- 大小:42.41KB
期货试题.docx
《期货试题.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《期货试题.docx(58页珍藏版)》请在冰豆网上搜索。
期货试题
三、不定项
161.李某发现近段时间期货交易行情很好,于是找到其在某期货公司(非国有)工作的朋友王某,给其5万元钱的"劳务费",让他帮忙寻找点"有用信息",王某利用其职务上的便利,多次非法向李某提供内幕信息,李某从中获利10万余元。
另外,据调查,王某还曾经于2007年5月份帮助某走私集团顺利通过期货交易将走私所得转移出去,并从中获得20万元好处费。
根据该案例,回答以下题目:
李某向王某提供劳务费的行为构成()。
A.行贿罪
B.操纵期货交易价格罪
C.侵犯商业秘密罪
D.对公司、企业人员行贿罪
参考答案:
D
答题思路:
王某是非国有期货公司的工作人员,不具有国家工作人员的身份,因此不构成行贿罪,而构成对公司、企业人员行贿罪。
李某获得的"有用信息"属于期货交易的内幕信息,不属于商业秘密,因此也不构成侵犯商业秘密罪。
162.王某帮助某走私集团通过期货交易转移走私款的行为属于()。
A.洗钱罪
B.走私罪
C.受贿罪
D.职务侵占罪
参考答案:
A
答题思路:
王某主观上不具有走私的故意,不构成走私罪;王某不具有国家工作人员身份,不构成受贿罪;王某并没有利用职权将本单位公款据为己有,不构成职务侵占罪。
163.本案中,王某向李某提供内幕信息并获取"劳务费"的行为可能触犯以下()罪名。
A.泄露内幕信息罪
B.受贿罪
C.操纵期货交易价格罪
D.公司企业人员受贿罪
参考答案:
AD
答题思路:
王某不具有国家工作人员身份,不能构成受贿罪;王某只是对外泄露内幕信息,并没有法律规定的操纵期货交易价格的行为,不构成操纵期货市场价格罪。
164.对于王某的行为,中国证监会应当采取()措施。
A.没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.没有违法所得或者违法所得不满10万元的,处10万元以上50万元以下的罚款
C.撤销其期货从业人员资格
D.给予刑事制裁
参考答案:
AB
答题思路:
根据《期货交易管理条例》第七十三条的规定,期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人,在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,利用内幕信息从事期货交易,或者向他人泄露内幕信息,使他人利用内幕信息进行期货交易的,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,处10万元以上50万元以下的罚款。
165.如果王某被依法追究刑事责任,法院很可能判处王某()罪。
A.泄露内幕信息罪
B.受贿罪
C.操纵期货交易价格罪
D.公司企业人员受贿罪
参考答案:
D
答题思路:
本案中王某不具有国家工作人员身份,其收受"劳务费"的行为不构成受贿罪,而是公司企业人员受贿罪;王某泄露内幕信息的行为触犯了泄露内幕信息罪,但是由于收受贿赂的行为和泄露内幕信息的行为之间具有牵连关系,属于牵连犯,根据牵连犯从一重的处断原则,应按照受贿罪一罪处罚。
166.张某是甲期货公司的副总经理,李某是该公司的客户。
甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。
后张某离职到了乙期货公司工作,但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。
李某继续在甲期货公司交易,并继续把下达的指令交给张某,而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司,导致了李某的损失。
乙公司对此事完全知情并采取默认态度。
在本案中,()应承担该损失。
A.甲期货公司
B.乙期货公司
C.张某
D.张某和乙期货公司
参考答案:
AC
答题思路:
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三条规定,人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件,应当根据各方当事人是否有过错,以及过错的性质、大小,过错和损失之间的因果关系,确定过错方承担的民事责任。
本案中,甲期货公司与张某解除劳动关系后,应当及时将该情况通知客户李某,未经通知而对李某造成的损失,应当由甲期货公司和张某共同承担责任。
167.假设张某在甲期货公司任副总经理期间被举报其在证券公司涉嫌从事期货自营业务,张某是直接责任人,经过证监会派出机构核实情况属实。
张某可能受到的行政处罚是()。
A.给予警告
B.暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
C.并处1万元以上5万元以下的罚款
D.刑事起诉
参考答案:
ABC
答题思路:
《期货交易管理条例》第七十条第二款规定,期货公司有前款所列行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。
168.张某在从事期货业务工作期间,从事的下列行为中符合法律规定的是()。
A.向李某承诺一定会使李某盈利
B.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突时,及时向李某披露
C.代理客户进行期货交易
D.发现李某保证金不足,通知李某追加保证金
参考答案:
BD
答题思路:
期货从业人员禁止向客户作出任何承诺或者保证,禁止代理客户进行期货交易。
169.张某以甲公司的名义与李某从事的一系列期货业务行为应当由()承担责任。
A.甲公司
B.离任前由甲公司承担,离任后由乙公司承担
C.张某
D.离任前由甲公司承担,离任后由张某
二、多选题
61.客户向期货公司下达交易指令的方式包括()。
A.书面
B.电话
C.互联网
D.国务院期货监督管理机构规定的其他方式
参考答案:
ABCD
答题思路:
《期货交易管理条例》第二十七条规定,客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式,向期货公司下达交易指令。
客户的交易指令应当明确、全面。
62.全面结算会员期货公司应当平等对待(),防范利益冲突,不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。
A.本公司客户
B.非结算会员期货公司
C.非结算会员期货公司客户
D.特别结算会员期货公司
参考答案:
ABC
答题思路:
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十四条规定,全面结算会员期货公司应当谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务,控制金融期货结算业务风险;建立金融期货结算业务风险隔离机制和保密制度,平等对待本公司客户、非结算会员及其客户,防范利益冲突,不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。
非结算会员应当谨慎、勤勉地控制其客户交易风险,不得利用结算业务关系损害为其结算的金面结算会员期货公司、及其客户的合法权益。
63.从事期货交易活动,应当遵循()的原则。
A.公开
B.公平
C.公正
D.诚实信用
参考答案:
ABCD
答题思路:
《期货交易管理条例》第三条规定,从事期货交易活动,应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。
禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。
64.当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,决定应当采取的紧急措施,包括()。
A.提高保证金
B.调整涨跌停板幅度
C.终止交易
D.限制会员或者客户的最大持仓量
参考答案:
ABD
答题思路:
《期货交易管理条例》第十二条规定,当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,决定采取下列紧急措施,并应当立即报告国务院期货监督管理机构:
(一)提高保证金;
(二)调整涨跌停板幅度;(三)限制会员或者客户的最大持仓量;(四)暂时停止交易;(五)采取其他紧急措施。
65.期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是()。
A.变更法定代表人
B.设立或者终止境内分支机构
C.变更住所或者营业场所
D.变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围
参考答案:
ABCD
答题思路:
《期货交易管理条例》第二十条规定,期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准:
(一)变更法定代表人;
(二)变更住所或者营业场所;(三)设立或者终止境内分支机构;(四)变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围;(五)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
66.期货公司在与客户订立期货经纪合同时,应当依照诚实信用原则履行相应的风险告知义务,否则,对于客户在交易中的损失,期货公司应当承担相应的赔偿责任。
下列选项中,未履行风险告知义务的期货公司应当赔偿客户在交易中的损失的是()。
A.甲期货公司举证证明期货交易有风险,在交易中出现损失是正常情况
B.乙期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失,但仍然没能避免
C.丙期货公司认为客户已经知道风险,没必要告知
D.丁期货公司举证证明客户已有期货交易经历
参考答案:
ABC
答题思路:
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十六条规定,期货公司在与客户订立期货经纪合同时,未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容,并由客户签字或者盖章,对于客户在交易中的损失,应当依据合同法第四十二条第(三)项的规定承担相应的赔偿费用。
但是,根据以往交易结果记载,证明客户已有交易经历的,应当免除期货公司的责任。
67.期货公司向客户收取的保证金,属于客户所有,其用途包括()。
A.依据客户的要求支付可用资金
B.为客户交存保证金
C.支付手续费、税款
D.提取期货公司活动经费
参考答案:
ABC
答题思路:
《期货交易管理条例》第二十九条规定,期货公司向客户收取的保证金,属于客户所有,除下列可划转的情形外,严禁挪作他用:
(一)依据客户的要求支付可用资金;
(二)为客户交存保证金,支付手续费、税款;(三)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。
68.下列有价证券中,可以充抵保证金进行期货交易的是()。
A.标准仓单
B.国债
C.公司债券
D.股票
参考答案:
AB
答题思路:
期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券。
有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等,由国务院期货监督管理机构规定。
69.下列行为违反《期货交易管理条例》规定的是()。
A.联手买卖
B.恶意串通
C.编造有关期货交易的虚假信息
D.传播有关期货交易的虚假信息
参考答案:
ABCD
答题思路:
《期货交易管理条例》第四十三条规定,任何单位或者个人不得编造、传播有关期货交易的虚假信息,不得恶意串通、联手买卖或者以其他方式操纵期货交易价格。
70.期货业协会履行的职责包括()。
A.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策
B.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作
C.受理客户与期货业务有关的投诉,对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解
D.制定会员应当遵守的行业自律性规则,监督、检查会员行为,对违反协会章程和自律性规则的,按照规定给予行政处分
参考答案:
ABC
答题思路:
D项期货业协会无权作出行政处分,只能作出纪律处分。
71.期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料包括()。
A.金融期货经纪业务资格申请书
B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
C.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件
D.公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告
参考答案:
ABCD
答题思路:
除ABCD四项外,期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料还包括:
①申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表,及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证;②公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告;③从事金融期货经纪业务的计戈Ⅱ书;④业务设施和技术系统运行情况报告;⑤《高级管理人员情况表》、《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》;⑥经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前1年度财务报告;申请日在下半年的,还应提供经审计的半年度财务报告;⑦控股股东的经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期的财务报告;⑧律师事务所就期货公司是否符合《期货公司管理办法》第十二条第(六)项、第(八)项、第(九)项和第(十一)项规定的条件,以及股东会或者董事会决议是否合法出具的法律意见书;⑨若存在《期货公司管理办法》第十二条第(九)项规定的情形的,还应提供期货公司住所地的中国证监会派出机构出具的整改验收合格的专项意见书;⑩中国证监会规定的其他申请材料。
72.我国制定《期货公司管理办法》的目的包括()。
A.规范期货公司的经营活动
B.保护客户的合法权益
C.加强对期货公司的监督管理
D.促进期货市场积极稳妥发展
参考答案:
ABCD
答题思路:
《期货公司管理办法》第一条规定,为了规范期货公司的经营活动,加强对期货公司的监督管理,保护客户的合法权益,促进期货市场积极稳妥发展,根据《公司法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规,制定本办法。
73.国务院期货监督管理机构依法履行职责,可以采取的措施有()。
A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料
C.查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户
D.对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查
参考答案:
ABCD
答题思路:
依据《期货交易管理条例》第五十一条的规定,ABCD四项均属国务院期货监督管理机构依法履行职责可以采取措施。
74.对经过整改仍未达到持续性经营规则要求,严重影响正常经营的期货公司,国务院期货监督管理机构有权()。
A.宣告其破产
B.撤销其部分期货业务许可
C.关闭其分支机构
D.撤销其者全部期货业务许可
参考答案:
BCD
答题思路:
《期货交易管理条例》第五十九条规定,对经过整改仍未达到持续性经营规则要求,严重影响正常经营的期货公司,国务院期货监督管理机构有权撤销其部分或者全部期货业务许可、关闭其分支机构。
75.期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,经国务院期货监督管理机构批准,可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有()。
A.行政拘留
B.监视居住
C.通知出境管理机关依法阻止其出境
D.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产,或者在财产上设定其他权利
参考答案:
CD
答题思路:
《期货交易管理条例》第六十条规定,经国务院期货监督管理机构批准,可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施:
(一)通知出境管理机关依法阻止其出境;
(二)申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产,或者在财产上设定其他权利。
76.2007年中国证监会颁布了《期货交易所管理办法》,关于颁布此条例的目的,下列说法正确的是()。
A.加强对期货交易所的监督管理
B.明确期货交易所职责
C.维护期货市场秩序
D.促进期货市场积极稳妥发展
参考答案:
ABCD
答题思路:
《期货交易所管理办法》第一条规定,为了加强对期货交易所的监督管理,明确期货交易所职责,维护期货市场秩序,促进期货市场积极稳妥发展,根据《期货交易管理条例》,制定本办法。
77.关于期货交易所下列说法正确的是()。
A.未经中国证监会批准,任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动
B.期货交易所,必须标明"期货交易所"字样
C.期货交易所,可以标明"商品交易所"字样
D.期货交易所以外的其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称
参考答案:
ACD
答题思路:
根据《期货交易所管理办法》第六条、第七条的规定,期货交易所既可以标明"期货交易所"字样,也可以标明"商品交易所"字样,其他任何组织或者个人不得使用期货交易所或者近似名称。
期货交易所的设立必须经证监会批准,未经批准,任何单位或者个人不得设立。
78.下列各项属于《期货交易所管理办法》规定的期货交易所解散的原因的是()。
A.章程规定的营业期限届满
B.会员大会或者股东大会决定解散
C.中国证监会决定关闭
D.工商行政管理部门决定关闭
参考答案:
ABC
答题思路:
参见《期货交易所管理办法》第十七条的规定。
工商行政管理部门不是期货交易所的主管部门,无权自行决定期货交易所的关闭。
79.关于期货交易所的理事会理事长,下列说法正确的是()。
A.理事会设理事长1人
B.理事长的任免,由中国证监会提名,理事会通过
C.理事长不得兼任总经理
D.理事长因故临时不能履行职权的,由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权
参考答案:
ABCD
答题思路:
参见《期货交易所管理办法》第二十七条、第二十八条。
80.实行会员分级结算制度的期货交易所,结算会员由()组成。
A.交易结算会员
B.全面结算会员
C.限制结算会员
D.特别结算会员
参考答案:
ABD
答题思路:
实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成,而结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。
其中,全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务,交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务。
不存在限制结算会员的说法。
81.会员制期货交易所的权力机关是会员大会,下列选项中属于会员大会的职权的是()。
A.决定增加或者减少期货交易所注册资本
B.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项
C.决定期货交易所理事会提交的其他重大事项
D.决定专门委员会的设置
参考答案:
ABC
答题思路:
根据《期货交易所管理办法》第二十条、第二十五条的规定,ABC三项均属于会员大会的职权,D项是理事会的职权。
82.下列有权对期货公司及其分支机构实行监督管理的是()。
A.中国证监会
B.中国证监会的派出机构
C.期货交易所
D.期货业协会
参考答案:
AB
答题思路:
中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。
83.期货公司变更法定代表人,应当提交的申请材料包括()。
A.变更法定代表人申请书
B.拟任法定代表人任职资格证明
C.股东会关于变更法定代表人的决议文件(公司章程另有规定的,从其规定)
D.中国证监会规定的其他材料
参考答案:
ABCD
答题思路:
《期货公司管理办法》第二十条规定,期货公司变更法定代表人,拟任法定代表人应当具备任职资格。
期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列申请材料:
(一)变更法定代表人申请书;
(二)股东会关于变更法定代表人的决议文件。
公司章程另有规定的,从其规定;(三)拟任法定代表人任职资格证明;(四)中国证监会规定的其他材料。
84.期货公司建立并完善公司治理的原则有()。
A.明晰职责
B.审慎监督
C.强化制衡
D.加强风险管理
参考答案:
ACD
答题思路:
期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则,建立并完善公司治理。
85.期货公司允许客户开仓透支交易,客户因透支交易造成损失。
对该损失的承担,下列说法正确的是()。
A.由客户自行承担
B.由客户承担主要损失
C.由期货公司承担主要赔偿责任
D.期货公司所承担的赔偿额不超过损失的百分之八十
参考答案:
CD
答题思路:
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十四条第二款规定,期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的百分之八十。
86.下列对期货从业人员暂停其期货从业人员资格的处罚适用正确的是()。
A.诋毁其他期货经营机构、期货从业人员的,暂停其期货从业人员资格6个月至12个月
B.为个人不正当利益损害国家利益的,暂停其期货从业人员资格2年
C.泄露、传递他人未公开重要信息的,暂停其期货从业人员资格6个月至12个月
D.违反有关从业机构的业务规定导致重大损失的,暂停其期货从业人员资格5年
参考答案:
AC
答题思路:
违反有关从业机构的业务规定导致重大损失的,由协会撤销其期货从业资格并在3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请。
87.下列关于客户保证金未足额追加时说法正确的有()。
A.客户保证金未足额追加的,期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时,应当相应扣除
B.客户保证金未足额追加的,期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时,不应当相应扣除
C.客户保证金在报表报送日之前已足额追加的,期货公司可以在报表附注中说明
D.未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算,包括已经记人"应收风险损失款"科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务
参考答案:
AC
答题思路:
《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十七条规定,客户保证金未足额追加的,期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时,应当相应扣除。
客户保证金在报表报送日之前已足额追加的,期货公司可以在报表附注中说明。
未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算,不包括已经记人"应收风险损失款"科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。
88.根据《期货从业人员管理办法》的规定,期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列()行为。
A.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息
B.代理客户从事期货交易
C.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产
D.中国证监会禁止的其他行为
参考答案:
ABD
答题思路:
C项属于期货公司的期货从业人员的禁止性行为。
89.为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列()行为。
A.收付、存取或者划转期货保证金
B.代理客户从事期货交易
C.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息
D.中国证监会禁止的其他行为
参考答案:
ABD
答题思路:
C项
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 期货 试题