证券从业资格证法律法规经典习题及答案一.docx

证券从业资格证法律法规经典习题及答案一.docx

《证券从业资格证法律法规经典习题及答案一.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业资格证法律法规经典习题及答案一.docx（16页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

证券从业资格证法律法规经典习题及答案一

2019年证券从业资格证法律法规经典习题及答案一

　　1.初次进行H股时须进行（　　）.这对于新股认购和H股上市后在二级市场的表现都有积极的意义。

　　A.国内路演

　　B.国外路演

　　C.国际路演

　　D.国内国外同时路演

　　2.（　　）是指上市公司高管人员，控股股东、实际控制人和行政审批部门的知情人员，利用工作之便在公司并购、业绩增长等重大信息公布之前.泄露信息或利用内幕信息买卖证券谋取私利的行为。

　　A.后台交易

　　B.内幕交易

　　C.违规交易

　　D.暗箱交易

　　3.在基金管理公司中主要由（　　）承担基金的投资运作职责。

　　A.投资决策委员会

　　B.主管投资的副总经理

　　C.投资管理人员

　　D.基金经理

　　4.公司章程的基本特征不包括（　　）。

　　A.法定性

　　B.真实性

　　C.公平性

　　D.自治性

　　5.期货交易所违反规定收取保证金的.对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予纪律处分.处（　　）罚款。

　　A.1万元以上5万元以下

　　B.1万元以上10万元以下

　　C.5万元以上10万元以下

　　D.5万元以上20万元以下

　　6.下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是（　　）。

　　A.发行数额在200万元以上的

　　B.利用募集的资金进行违法活动的

　　C.转移或者隐瞒所募集资金的

　　D.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

　　7.下列属于自益权的是（　　）。

　　A.股东大会召集请求权

　　B.提起诉讼权

　　C.公司事务的知情权

　　D.股份转让权

　　8.下列不属于基金份额持有人权利的是（　　）。

　　A.参与分配清算后的剩余财产

　　B.分享基金财产收益

　　C.按基金契约及其他有关规定。

运作和管理基金资产

　　D.查阅或复制公开披露的基金信息资料

　　9.下列不属于农产品期货的是（　　）。

　　A.大豆

　　B.咖啡

　　C.天然橡胶

　　D.原油

　　10.期货公司可以接受（　　）的委托进行期货交易。

　　A.事业单位

　　B.企业法人

　　C.期货交易所工作人员

　　D.国家机关

　　11.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起（　　）个交易日内报证券交易所备案。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　12.我国的《证券法》规定，通过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属于（　　）行为。

　　A.操纵市场

　　B.内幕交易

　　C.欺诈客户

　　D.虚假陈述

　　13.按照我国现行法规规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作，属于（　　）。

　　A.欺诈客户行为

　　B.虚假陈述行为

　　C.操纵市场行为

　　D.内幕交易行为

　　14.我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量，属于（　　）。

　　A.操纵市场行为

　　B.欺诈客户行为

　　C.内幕交易行为

　　D.虚假陈述行为

　　15.保荐机构应当自持续督导工作结束后（　　）内向中国证监会、证券交易所报送报告书。

　　A.15日

　　B.15个工作日

　　C.10日

　　D.10个工作日

　　16.根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当就证券上市的条件，申请和批准程序等事项制定具体的规则，这一职能体现了证券交易所对（　　）的管理。

　　A.证券交易所会员

　　B.证券登记结算

　　C.上市公司

　　D.证券交易活动

　　17.下列关于证券交易所对证券交易市场的监管职责的表述中，错误的是（　　）。

　　A.经中国证监会批准.可对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易

　　B.应按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告

　　C.应对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督

　　D.应对证券交易实行实时监控

　　18.对于所有供公众认购或出售给公众的证券，发行人、董事、保荐机构及包销商（如有）必须采纳（　　），将上述证券分配给所有认购或申请证券的人士。

　　A.公正准则

　　B.公平准则

　　C.公正原则

　　D.公平原则

　　19.根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，如果最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元，发行人应符合的会计指标要求是（　　）。

　　A.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元

　　B.最近3个会计年度产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元

　　C.最近3个会计年度投资活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元

　　D.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币3000万元

　　20.证券交易所应当与上市公司订立（　　），以确定相互间的权利义务关系。

　　A.上市公告书

　　B.上市协议书

　　C.上市章程

　　D.上市推荐书

　　21.基金合同的主要披露事项不包括（　　）。

　　A.基金运作方式

　　B.基金收益分配原则

　　C.基金资产净值的计算方法和公告方式

　　D.风险警示内容

　　22.基金上市交易公告书的编制主体是（　　）。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人与基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金份额持有人

　　23.中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（　　）个月内，以审慎监管原则依法审查.做出批准或不予批准的决定。

　　A.9

　　B.6

　　C.3

　　D.1

　　24.（　　）对基金交易进行实时监控。

　　A.证监会

　　B.证券交易所

　　C.证券公司

　　D.商业银行

　　25.财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（　　）年。

　　A.1

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　26.在内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是（　　）。

　　A.明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施

　　B.按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度

　　C.明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施

　　D.严格制定信息系统的管理制度

　　27.为了保障广大投资者的利益。

防止基金资产被挤占、挪用等情况发生，证券投资基金一般都要由（　　）来保管基金资产。

　　A.基金管理人

　　B.基金份额持有人

　　C.基金托管人

　　D.基金销售机构

　　28.未经法定机关核准.擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（　　）的罚款。

　　A.1%～3%

　　B.1%～5%

　　C.3%～5%

　　D.5%～10%

　　Ⅰ.证券交易所不得直接或间接从事的事项有（　　）等。

　　Ⅰ.新闻出版业Ⅱ.为他人提供担保

　　Ⅲ.以营利为目的的业务Ⅳ.履行对会员进行监管的职能

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　2.关于代办股份转让业务，下列说法正确的有（　　）。

　　Ⅰ.股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让

　　Ⅱ.代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份

　　Ⅲ.中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理

　　Ⅳ.由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的.临时代办机构应在被指定之日起

　　30个工作日内，开始为退市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办服务

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　3.根据有关规定，如果（　　）是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。

　　Ⅰ.公司生产经营的外部条件发生重大变化

　　Ⅱ.公司的董事发生变动

　　Ⅲ.公司申请破产的决定

　　Ⅳ.公司实施股票再融资

　　A.Ⅰ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　4.证券经纪商在收到客户委托后，应对（　　）进行审查。

经审查符合要求后，才能接受委托。

　　Ⅰ.委托人身份Ⅱ.委托内容

　　Ⅲ.委托卖出的实际证券数量Ⅳ.委托买入的实际资金余额

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　5.下列属于自营业务经营风险的有（　　）。

　　Ⅰ.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失

　　Ⅱ.由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失

　　Ⅲ.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损

　　Ⅳ.由于管理不善而使自营业务受到损失

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　6.招股说明书摘要的内容包括（　　）。

　　Ⅰ.发行人在招股说明书摘要的显要位置作出的声明

　　Ⅱ.本次发行概况

　　Ⅲ.募集资金运用

　　Ⅳ.重大事项提示

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　7.下列关于上市公司发行新股申请过程中信息披露的表述，正确的有（　　）。

　　Ⅰ.股东大会通过本次发行议案之日起两个工作日内.上市公司应当公布股东大会决议

　　Ⅱ.上市公司收到中国证监会关于本次发行申请的不予核准决定后.应当在两个工作日内予以公告

　　Ⅲ.证券发行议案经董事会表决通过后，应当在两个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知

　　Ⅳ.上市公司决定撤回证券发行申请的.应当在撤回申请文件的两个工作日予以公告

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　8.对公司债券发行的监管主体主要有（　　）。

　　Ⅰ.发行人Ⅱ.保荐机构

　　Ⅲ.债券受托管理人Ⅳ.中介机构

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　9.资产支持证券的承销机构应为金融机构，其应具备的条件有（　　）。

　　Ⅰ.注册资本不低于1亿元人民币

　　Ⅱ.具有较强的债券分销能力

　　Ⅲ.具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道

　　Ⅳ.最近2年内没有重大违法、违规行为

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　10.当收购人取得被收购公司的股份达到5%但未超过20%时，应当披露的信息有（　　）。

　　Ⅰ.投资者及其一致行动人的姓名、住所

　　Ⅱ.上市公司的名称，股票的种类、数量、比例

　　Ⅲ.权益变动事实发生之日前6个月内通过证券交易所的证券交易买卖该公司股票的简要

　　情况

　　Ⅳ.持股目的，是否有意在未来12个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　11.招股说明书应在财务会计信息及管理层讨论与分析章节中（　　）。

　　Ⅰ.结合市场发展、行业竞争状况、公司生产模式及物流管理、销售模式及赊销政策等情况.分析说明公司的资产周转能力

　　Ⅱ.披露最近3年及1期流动比率、速动比率、资产负债率、息税折旧摊销前利润及利息保障倍数的变动趋势

　　Ⅲ.披露经常性关联交易及偶发性关联交易的相关内容

　　Ⅳ.披露公司资产、负债的主要构成，分析说明主要资产减值准备提取情况是否与资产质量实际状况相符

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　2.【答案】B。

　　3.【答案】D。

解析：

在具体的基金投资运作中，通常是由基金投资部门的基金经理向（中央）交易室发出交易指令。

　　4.【答案】C。

解析：

公司章程具有法定性、真实性、自治性和公开性的基本特征。

　　5.【答案】B。

解析：

期货交易所违反规定收取保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分.处1万元以上10万元以下的罚款。

　　6.【答案】A。

解析：

欺诈发行股票、债券罪的立案标准包括：

（1）发行数额在500万元以上的。

（2）伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。

（3）利用募集的资金进行违法活动的。

（4）转移或者隐瞒所募集资金的。

（5）其他后果严重或有其他严重情节的情形。

　　7.【答案】D。

解析：

自益权包括股利分配请求权、剩余财产分配权、新股认购优先权、股份质押权和股份转让权。

　　8.【答案】C。

解析：

基金份额持有人享有下列权利：

（1）分享基金财产收益。

（2）参与分配清算后的剩余财产。

（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额。

（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会。

（5）对基金份额持有人大会审议事项行使表决权。

（6）查阅或复制公开披露的基金信息资料。

（7）对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼。

（8）基金合同约定的其他权利。

　　9.【答案】D。

解析：

农产品期货包括棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油等。

　　10.【答案】B。

解析：

下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：

（I）国家机关和事业单位。

（2）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员。

（3）证券、期货市场禁止进入者。

（4）未能提供开户证明材料的单位和个人。

（5）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

　　11.【答案】C。

　　12.【答案】C。

解析：

招股说明书摘要应尽量采用图表或其他较为直观的方式准确披露发行人的情况，做到简明扼要、通俗易懂。

　　13.【答案】A。

　　14.【答案】D。

解析：

公司发行股票前，发行人应提供会后重大事项说明，保荐机构及发行人律师、会计师应就公司在通过发审会审核后是否发生重大事项分别出具专业意见。

　　15.【答案】D。

解析：

发行公告是承销商对公众投资人作出的事实通知。

发行人及其主承销商应当在刊登招股意向书或者招股说明书摘要的同时刊登发行公告.对发行方案进行详细说明。

　　16.【答案】C。

解析：

可转换公司债券的最短期限为1年，最长期限为6年。

　　17.【答案】C。

解析：

1998年《中华人民共和国证券法》出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家就不再确定发行额度.发行申请人需要由主承销商推荐，由发行审核委员会审核，中国证监会核准。

　　18.【答案】D。

解析：

高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。

　　19.【答案】C。

解析：

对证券交易所做出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，发行人可向证券交易所设立的复核机构申请复核。

　　20.【答案IC。

解析：

证券公司如属于《公司法》界定的股份有限公司和有限责任公司，则根据《证券法》的规定.其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的40%。

　　21.【答案】D。

解析：

风险警示内容属于基金招募说明书的主要披露事项。

　　22.【答案】A。

解析：

凡根据《基金法》等有关法律法规在中华人民共和国境内公开发售基金份额并申请在证券交易所上市交易的基金.基金管理人应当按照本准则的规定编制基金上市交易公告书。

　　23.【答案】B。

解析：

中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起6个月内，以审慎监管原则依法审查，做出批准或不予批准的决定.

　　24.【答案】B。

解析：

证券交易所按中国证监会要求建立基金交易监控体系，交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时将向中国证监会报告。

　　25[答案】C。

解析：

财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。

　　26.【答案】D。

解析：

D项属于信息技术系统控制的内容。

　　27.【答案】C。

解析：

为了保证基金资产的安全，《证券投资基金法》规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管.从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。

　　28.【答案】B。

　　1.【答案】A。

解析：

证券交易所不得直接或者间接从事的事项有：

（1）以营利为目的的业务;

（2）新闻出版业;（3）发布对证券价格进行预测的文字和资料;（4）为他人提供担保;（5）未经中国证监会批准的其他业务。

　　2.【答案】A。

解析：

临时代办机构应在被指定之日起45个工作日内，开始为退市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办服务。

　　3.【答案】D。

解析：

所谓内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。

　　4.【答案】A。

解析：

证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量和委托买入的实际资金余额进行审查。

经审查符合要求后。

才能接受委托。

　　5.【答案】B。

解析：

Ⅰ属于合规风险;Ⅲ属于市场风险。

　　6.【答案】A。

解析：

招股说明书摘要应当包括的内容：

第一，发行人在招股说明书摘要的显要位置作出的声明。

第二，重大事项提示。

第三，本次发行概况。

第四，发行人基本情况。

第五，募集资金运用。

第六，风险因素和其他重要事项。

第七，本次发行各方当事人和发行时间安排。

第八，备查文件。

　　7.【答案】C。

解析：

证券发行议案经董事会表决通过后，应当在两个工作日内报告证券交易所.公告召开股东大会的通知。

使用募集资金收购资产或者股权的，应当在公告召开股东大会通知的同时.披露该资产或者股权的基本情况、交易价格、定价依据以及是否与公司股东或其他关联人存在利害关系。

股东大会通过本次发行议案之日起两个工作日内，上市公司应当公布股东大会决议。

上市公司收到中国证监会关于本次发行申请的下列决定后，应当在次一工作日予以公告：

第一，不予受理或者终止审查：

第二.不予核准或者予以核准。

上市公司决定撤回证券发行申请的。

应当在撤回申请文件的次一工作日予以公告。

　　8.【答案】D。

解析：

发行人、保荐机构、其他中介机构和债券受托管理人从不同角度对公司债券的发行过程进行监督。

　　9.【答案】B。

解析：

承销机构应为金融机构，并须具备下列条件：

（1）注册资本不低于2亿元人民币;

（2）具有较强的债券分销能力：

（3）具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道;（4）最近两年内没有重大违法、违规行为：

（5）中国人民银行要求的其他条件。

　　10.【答案】A。

解析：

除选项外，当收购人取得被收购公司的股份达到5%但未超过20%时，还应当披露的信息包括：

（1）投资者及其一致行动人为法人的，其名称、注册地及法定代表人;

（2）在上市公司中拥有权益的股份达到或者超过上市公司已发行股份的5%或者拥有权益的股份增减变化达到5%的时间及方式;（3）中国证监会、证券交易所要求披露的其他内容。

　　11.【答案】B。

解析：

财务状况分析一般应包括以下内容：

（1）发行人应披露公司资产、负债的主要构成，分析说明主要资产的减值准备提取情况是否与资产质量实际状况相符：

最近3年及1期资产结构、负债结构发生重大变化的.发行人还应分析说明导致变化的主要因素。

（2）发行人应分析披露最近3年及1期流动比率、速动比率、资产负债率、息税折旧摊销前利润及利息保障倍数的变动趋势，并结合公司的现金流量状况、在银行的资信状况、可利用的融资渠道及授信额度、表内负债、表外融资情况及或有负债等情况，分析说明公司的偿债能力：

发行人最近3年及1期经营活动产生的现金流量净额为负数或者远低于当期净利润的.应分析披露原因。

（3）发行人应披露最近3年及1期应收账款周转率、存货周转率等反映资产周转能力的财务指标的变动趋势，并结合市场发展、行业竞争状况、公司生产模式及物流管理、销售模式及赊销政策等情况，分析说明公司的资产周转能力。

（4）发行人最近1期末持有金额较大的交易性金融资产、可供出售的金融资产、借与他人款项、委托理财等财务性投资的，应分析其投资目的、对发行人资金安排的影响、投资期限、发行人对投资的监管方案、投资的可回收性及减值准备的计提是否充足。

Ⅲ属于同业竞争能力与关联交易部分的内容。