基础押题卷三题目.docx
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基础押题卷三题目.docx
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基础押题卷三题目
基础押题卷三(题目)
单选题
1.下列说法错误的是()。
A基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续,基金合同生效
B基金募集期限届满,不能满足法律规定的条件,无法办理基金备案手续,基金合同不生效
C基金募集失败,基金管理人不需要承担因募集行为而产生的债务和费用,由投资人自己承担
D投资人交纳认购的基金份额的款项时,基金合同成立
2.根据市场条件的不同,通常有三种指数复制方法,即完全复制、抽样复制和优化复制。
三种复制方法跟踪误差大小的顺序为()。
A完全复制<抽样复制<优化复制
B完全复制>抽样复制>优化复制
C优化复制<完全复制<抽样复制
D优化复制>完全复制>抽样复制
3.关于保证金交易业务,下列表述正确的是()。
A保证金交易能够减少资金占用,降低投资杠杆和风险
B卖空交易表明投资者认为股票价格会下跌
C融券没有资金成本
D融券业务会放大投资收益和损失,融资业务不会
4.关于全额结算,以下表述错误的是()。
A全额结算的结算成本较低
B全额结算的结算机构不对结算完成进行担保
C全额结算也就是逐笔结算
D全额结算有助于降低结算本金风险
5.下列属于我国债券市场的场外交易场所的是()。
A融资融券市场
B上海证券交易所
C深圳证券交易所
D银行间市场
6.某投资者信用账户中有现金40万元保证金,该投资者选定证券A进行融券卖出,证券A的最近成交价为每股8元,该投资者融券卖出10万股。
第二天,该股票价格上升到每股10元,不考虑利息和费用,该投资者需要追加()保证金才能维持130%的担保比例。
A10万元
B50万元
C5万元
D不需要追加
7.证券投资基金财务报表包括()。
I.资产负债表II.利润表III.净值变动表IV.现金流量表
AI、II
BI、II、III
CII、III、IV
DII、IV
8.当一个行业技术已经成熟,产品的市场基本形成并不断扩大,公司利润开始逐步上升,股价逐步上涨时,表明该行业处于生命周期的()。
A成长期
B成熟期
C初创期
D衰退期
9.()是指包含对通货膨胀补偿的利率。
A浮动利率
B固定利率
C名义利率
D实际利率
10.2002年11月5日,经国务院批准,中国证监会和中国人民银行发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》,并于()正式实施。
A次年1月1日起
B当年12月1日起
C发布当月起
D发布之日起
11.关于政策风险,以下表述错误的是()。
A宏观政策包括财政政策、产业政策、货币政策等都会对基金收益造成影响
B市场风险即政策风险
C政策风险的管理主要在于对国家宏观政策的把握和预测
D政策风险是指因宏观政策的变化导致的对基金收益的影响
12.关于风险分散化,以下说法错误的是()。
A不同地区或者国家的资产组合后风险分散化的潜力会更大
B不同类别的资产组合可以降低投资组合的风险
C投资组合的风险分散化效果与资产数量成反比
D资产收益之间的相关性影响投资组合的分散化效果
13.市盈率等于每股价格与()的比值。
A每股股息
B每股净值
C每股收益
D每股现金流
14.以下不属于盈利能力指标的是()。
A净资产收益率
B利息倍数
C销售利润率
D总资产收益率
15.CAPM模型的主要思想是()。
A只要承担风险,均能够获得收益补偿
B只有非系统性风险才能得到收益补偿
C只有系统性风险才能获得收益补偿
D只有在超出一定风险的基础上,才能够获得收益补偿
16.关于投资决策委员会,以下表述错误的是()。
A投资决策委员会对基金公司的重大投资活动进行管理
B投资决策委员会负责制定投资组合的具体方案,向交易部下达投资指令
C投资决策委员会审定公司投资管理制度和流程
D投资决策委员会是基金公司管理基金投资的最高决策机构
17.关于投资品种的估值,以下表述错误的是()。
A交易所上市的股指期货以当日结算价估值
B交易所上市的可转债按第三方估值机构提供的估值净价估值
C交易所上市的权证以当日市价估值
D交易所上市的私募债按成本估值
18.以下不属于银行间债券市场交易制度的是()。
A公开市场一级交易商制度
B共同对手方制度
C结算代理制度
D做市商制度
19.我国银行间债券市场的现券交易品种不包括()。
A超短期融资债券
B可转债
C企业债
D资产支持证券
20.目前银行间债券市场债券结算主要采用()的方式。
A纯券过户
B见款付券
C见券付款
D券款对付
21.如果某债券基金的久期为3年,市场利率由5%下降到4%,则该债券基金的资产净值约()。
A减少12%
B减少3%
C增加12%
D增加3%
22.关于基金的下行风险,以下表述错误的是()。
A股票型基金的下行风险一定高于债券型的基金的风险
B基金的下行风险越大,基金的保本能力越差
C基金的下行风险越大,基金投资者可能承担的损失越大
D下行风险衡量当市场下跌时基金所面临的风险
23.所有者权益包括()。
I.股本II.资本公积III.盈余公积IV.债务
AI、II、III
BI、II、III、IV
CI、IV
DII、III、IV
24.以下不属于目前最常用的风险价值估算方法的是()。
A参数法
B历史模拟法
C蒙特卡洛模拟法
D最小二乘法
25.在有异常的情况下,中位数和均值哪个评价结果更合理和贴近实际()。
A不确定
B均值
C中位数
D中位数和均值无区别
26.关于基金公司投资管理部门设置,以下表述正确的是()。
A交易部是基金投资运作的基础部门,负责建立股票池,提出行业资产配置建议
B投资部是基金公司管理基金投资的最高决策机构
C投资决策委员会向交易部下达交易指令
D研究部是基金投资运作的基础部门,向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议
27.()是测量债券价格相对于利率变动的敏感性指标。
A基点价格值
B加权平均投资组合收益率
C价格变动收益率值
D久期
28.某基金年度平均收益率为20%,假设无风险收益率为3%(年化),该基金的年化波动率为25%,贝塔系数为0.85,则该基金的特雷诺比率为()。
A.2
B.25
C.68
D.8
29.()是由一国的政府部门发行并承担到期偿还本息责任的,期限在1年及1年以内的债务凭证。
A短期政府债券
B商业票据
C银行承兑汇票
D中央银行票据
30.债券当期收益率的变动总是预示着到期收益率的()。
A不变
B不确定
C反向变动
D同向变动
31.期货市场风险管理的功能是通过()实现的。
A建仓
B买空
C卖空
D套期保值
32.投资者投资一项目,该项目5年后,将一次性获10000元收入,假定投资者希望的年利率为5%,那么按单利计算,投资现值为()。
A10000元
B12500元
C7500元
D8000元
33.()是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为。
A回购协议
B利率互换
C买入返售
D融资融券
34.上海证券交易所固定收益平台的交易时间段是()。
A9:
15-11:
30、13:
00-14:
00
B9:
30-11:
30、13:
00-14:
00
C9:
30-11:
30、13:
00-15:
00
D9:
30-11:
30、13:
00-15:
30
35.关于债券组合构建,以下说法错误的是()。
A债券组合构建不需要考虑杠杆率
B债券组合构建需要决定不同信用等级、行业类别上的配置比例
C债券组合构建需要考虑市场风险和信用风险
D债券组合构建需要选择个券
36.()是指货币随着时间的推移而发生的增值。
A货币的互换价值
B货币的流通价值
C货币的时间价值
D货币的使用价值
37.我国债券市场的发展先后顺序是()。
A以柜台市场为主>以交易所为主>以银行间市场为主
B以柜台市场为主>以银行间市场为主>以以交易所市场为主
C以交易所市场为主>以柜台市场为主>以银行间市场为主
D以银行间市场为主>以柜台市场为主>以交易所市场为主
38.反映有效资产组合的风险与预期收益率之间均衡关系的方程式是()。
A套利定价方程
B证券市场线方程
C证券特征线方程
D资本市场线方程
39.A公司上年度每股股息0.9元,预期今后每股股息将以每年10%的速度稳定增长,当前的无风险利率为4%,市场组合的风险溢价为0.12,A公司股票的β值为1.5。
那么,A公司股票当前的合理价格是()。
A10元
B5元
C7.5元
D8.25元
40.下列属于另类投资局限性的是()。
I.缺乏信息透明度II.流动性较差III.估值难度大IV.杠杆率偏低
AI、II
BI、II、III
CI、II、III、IV
DII、III、IV
41.衍生工具的基本特征不包括(),
A保值性
B杠杆性
C跨期性
D联动性
42.下列关于UCITS基金投资政策的规定,说法错误的是()。
A基金不得持一发行主体10%以上无表决权股票、债券和基金
B基金投资于同一主体发行的证券,不得超过基金资产净值的5%
C基金投资于同一主体发行的证券,成员国可将此比例提高到10%
D基金投资于一个主体发行的证券超过5%时,该类投资的总和不得超过基金资产净值的20%
43.中期债券的偿还期限一般在()。
A10年以内
B1年以上
C1年以上10年以下
D1年以上5年以下
44.对于一些重大事务的决定,如公司合并、分立、解散等需要()投票表决通过。
A独立董事
B股东
C监事
D执行董事
45.关于机构投资者税收,以下表述错误的是()。
A从基金收益分配中获得的收入应并入企业应纳额征收企业所得税
B金融机构买卖基金份额的差价收入应征收营业税
C买卖基金份额的差价收入应并入企业应纳税所得额征收企业所得税
D买卖基金份额暂免征收印花税
46.合格境外机构投资者,简称为()。
AQDII
BQFII
CRQDII
DRQFII
47.以下关于基金税收的表述,错误的是()。
A基金管理人以发行基金方式募集资金,不征收营业税
B目前,我国证券投资基金买入股票时暂不征收印花税
C证券投资基金取得的债券差价收入依照税法的规定征收企业所得税
D证券投资基金取得的债券利息收入由债券发行企业支付利息时,代扣代缴个人所得税
48.关于我国资本市场股票和债券的风险收益特征,以下表述正确的是()。
A股票的投资收益低于债券投资
B股票投资回报的波动率小于债券投资
C债券的投资收益率和股票投资相比较为稳定
D债券投资者要求更高的风险溢价
49.()应履行复核、审查基金管理公司计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价值的责任。
A基金持有人
B基金托管人
C基金销售机构
D指定会计师事务所
50.在通常情况下,下列哪种投资标的的流动性最差()。
A短期国债
B非上市公司股权
C沪深300ETF
D交易所隔夜回购
51.上交所主机对股票大宗交易申报进行成交确认的时间段为()。
A15:
00-15:
30
B9:
30-11:
30
C9:
30-15:
00
D9:
30-15:
30
52.关于制定投资政策说明书的好处,以下表述正确的是()。
I.可以帮助投资者制定切合实际的投资目标II.可以帮助投资者将需求准确完整的传递给投资管理人III.有助于评估投资管理人的投资业绩
AI、II
BI、II、III
CI、III
DII、III
53.某基金某年度收益为22%,同期其业绩比较基准的收益为18%,沪深300指数的收益为20%,则该基金相对其业绩比较基准的收益为()。
A-3%
B4%
C-4%
D-7%
54.人民币利率互换是指交易双方同意在约定期限内,根据人民币本金交换现金流的行为,交易双方的现金流分别根据()计算。
A存款利率、贷款利率
B存款利率、浮动利率
C浮动利率、固定利率
D固定利率、贷款利率
55.()可以用来分析持有的投资组合内任意两种证券的价格联动性。
A方差
B均值
C相关系数
D中位数
56.关于基金业绩评价,下列表述正确的是()。
A股票基金比债券基金业绩好
B债券基金比货币基金业绩好
C指数基金比货币基金业绩好
D指数基金与货币基金因为投资范围和投资目标不同而不具备可比性
57.根据《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》的要求,()应制订健全有效的估值政策和程序。
A基金管理人
B基金托管人
C基金销售机构
D中国基金业协会
58.关于基金业绩评价,以下表述正确的是()。
A股票基金比债券基金业绩好
B债券基金比货币基金业绩好
C指数基金比货币基金业绩好
D指数基金与货币基金因为投资范围和投资目标不同而不具备可比性
59.以下不属于基金管理公司的职责的是()。
A复核、审查基金资产净值以及基金份额申购、赎回价格
B建立健全估值决策体系
C使用合理、可靠的估值业务系统
D制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度,明确基金估值的原则和程序
60.关于下行风险和最大回撤说法正确的是()。
A不同评估期间可以比较不同基金的最大回撤
B基金经理投资管理从不考虑下行风险和最大回撤
C下行风险和最大回撤都是反映基金投资可能出现最坏情况的指标
D最大回撤与投资期限无关
61.根据有关规定,基金收益分配默认的方式是()。
A分红再投资
B固定红利
C现金分红
D直接分配基金份额
62.关于债券市场当期收益率和到期收益率之间的关系,下列说法错误的是()。
A当期收益率的变动总是预示着到期收益率的反向变动
B当期收益率的变动总是预示着到期收益率的同向变动
C债券市场价格越接近债券面值,期限越长,当期收益率就越接近到期收益率
D债券市场价格越偏离债券面值,期限越短,当期收益率就越偏离到期收益率
63.关于基金会计报表分析,以下表述错误的是()。
A分红能力分析是其比较特殊的内容
B基金份额变动分析是开放式基金特有的内容
C可以评价基金过往的投资管理能力
D与普通企业会计报表分析的内容没有差异
64.下列各类型证券的持有人享有投票权的是()。
A普通股
B期权
C优先股
D债券
65.另类投资的投资对象通常不包括()。
A房产与商铺
B国债
C未上市公司股权
D艺术品
66.以下条件不属于托管人委托境外资产托管人资格的是()。
A境外托管机构的高级管理人员有5年以上从业经验
B托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币
C最近3年没有受到监管机构的重大处罚
D最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币
67.以下关于风险的说法正确的是()。
I.风险来源于不确定性II.风险是未来的不确定性事件可能对公司带来的影响III.风险分商业风险、操作风险、投资风险等IV.风险有多种表现形式
AI、II
BI、II、III
CI、II、III、IV
DII、III
68.目前我国A股交易印花税的收取标准为只对出让方按()税率征收。
A成交金额的0.1%
B成交金额的0.2%
C成交金额的0.3%
D成交金额的0.4%
69.基金业绩评价需要考虑的因素包括()。
A基金规模
B时期选择
C投资目标与范围
D投资目标与范围、基金风险水平、基金规模、时期选择
70.当物价不断上涨时,名义利率比实际利率()。
A不确定
B低
C高
D两者相等
71.设立证券登记结算机构必须经()批准。
A国务院证券监督管理机构
B机构所在地的地方人民政府
C中国人民银行
D中国银行业监督管理委员会
72.假设市场的风险溢价是7.5%,无风险利率是3.7%,A股票的期望收益为14.2%,该股票的贝塔系数是()。
A1
B1.4
C1.89
D2.76
73.债券型基金在选择业绩比较基准时应该()。
A不允许加入股票指数形成复合基准
B股票指数权重不受约束
C以股票指数为主
D以债券指数为主
74.()是财政部代表中央政府发行的债券。
A地方政府债
B国债
C商业银行债券
D政策性金融债
75.关于信息比率,以下表述正确的是()。
A信息比率衡量基金组合系统性风险调整后的收益
B信息比率是单位总体风险所对应的超额收益
C信息比率是对相对收益率进行风险调整的分析指标
D信息比率越大说明该基金在同样的跟踪误差水平上获得的超额收益越小
76.要了解一组数据分布的离散程度,可以用()衡量。
A方差
B分位数
C均值
D中位数
77.下列证券具有到期日的是()。
A存托凭证
B普通股
C优先股
D债券
78.根据有关规定,对机构投资者买卖基金份额暂免征收()。
A所得税
B印花税
C营业税
D增值税
79.证券交易所的职责不包括()。
A合理确定证券交易价格
B实行自律管理
C提供交易场所和设施
D组织和监督证券交易
80.关于贝塔系数,以下表述错误的是()。
A贝塔系数反映的是投资对象对市场变化的敏感度
B贝塔系数是评估证券或投资组合非系统性风险的指标
C贝塔系数是评估证券或投资组合系统性风险的指标
D贝塔系数是用历史数据来计算的
81.买卖股票和基金的过户费属于()的收入。
A基金管理人
B基金托管人
C证券交易所
D中国结算公司
82.合格境外机构投资者应自投资额度获批之日起多长时间内汇入投资本金()。
A1个月
B1年
C3个月
D6个月
83.当股票的市场价格高于买入价格时,股票持有者卖出股票就可以赚取差价收益,这种差价收益称为()。
A股息
B红利
C利差
D资本利得
84.假设某投资者持有10000份基金A,T日该基金发布公告,拟以T+2日为除权日进行利润分配,每10份分配现金0.5元,T+2日该基金份额净值为1.635元,除权后该基金的基金份额净值为()元,该投资者这可分得现金股利()元。
A1.135;5000
B1.585;500
C1.630;500
D1.635;5000
85.计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础是()。
A基金份额净值
B基金资产净值
C基金资产总值
D基金总份额
86.当()时,应选择高β系数的证券或组合。
A市场处于牛市
B市场处于熊市
C市场组合的实际预期收益率等于无风险利率
D市场组合的实际预期收益率小于无风险利率
87.“利滚利”所指的计算公式为()。
A单利
B单利和复利
C单利或复利
D复利
88.下列关于权证的说法错误的是()。
A按发行地域分类,权证可以分为美式权证、欧式权证、百慕大权证
B按基础资产的来源分类,权证可分为认股权证、备兑权证
C按照标的资产分类,权证可分为股权类权证、债权类权证、其他权证
D按照持有人权利的性质分类,权证可分为认购权证、认沽权证
89.下列关于固定利率债券的说法中,错误的是()。
A固定利率债券到期日并不固定
B固定利率债券是由政府和企业发行的主要债券种类
C固定利率债券在偿还期内有固定的票面利率和不变的面值
D通常,固定利率债券在偿还期内定期支付利息,并在到期日支付面值
90.对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易,()是所有结算参与人的共同对手方。
A结算银行
B证券交易所
C中国结算公司
D主承销商
91.债券到期时()必须按时归还本金并支付约定的利息。
A承销商
B投资人
C债权人
D债务人
92.以下关于资产收益相关性的说法正确的是()。
A资产收益之间的相关性不影响投资组合的风险,也不影响投资组合的预期收益率
B资产收益之间的相关性既影响投资组合的风险,又影响投资组合的预期收益率
C资产收益之间的相关性影响投资组合的风险
D资产收益之间的相关性影响投资组合的预期收益率
93.夏普指数、特雷诺指数、詹森指数与CAPM之间的关系是()。
A三种指数均以CAPM模型为基础
B特雷诺指数不以CAPM为基础
C夏普指数不以CAPM为基础
D詹森指数不以CAPM为基础
94.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的()。
A10%
B15%
C30%
D5%
95.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的()。
A清算资金
B实际价值
C账面价值
D资产价值
96.优先股股东权利是受限制的,最主要的是()限制。
A表决权
B查阅权
C分配权
D转让权
97.将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证是按()分类。
A持有人权利
B基础资产
C基础资产的来源
D行权时间
98.依照《证券投资基金会计核算办法》规定,发生的基金运作费用如果影响()小数点后第4位的,应采用待摊或预提的方法。
A基金份额净值
B基金所有者权益
C基金资产净值
D基金资产总值
99.基金管理费率通常与基金投资风险()。
A成反比
B成正比
C无法判断
D无关
100.基金管理公司必须以()为基金会计核算主体。
A基金管理公司
B所管理的不同基金类别
C所管理的每只基金
D所管理的全部基金总体
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