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国际贸易
第一部分国际贸易概述
教学要求、重点与难点:
通过本章学习重点掌握各种有关国际贸易的基本概念;难点是从不同的角度理解国际贸易的不同含义。
一、国际贸易中的基本概念
(一)国际贸易与对外贸易
1、国际贸易
InternationalTrade,又称世界贸易,指不同国家(或地区)之间进行的商品、技术和服务的交换活动。
2、对外贸易
从某个国家或地区的角度来看该国或该地区与其他国家或地区的商品与服务的交换活动,被称为对外贸易。
(二)国际贸易值与国际贸易量
1、国际贸易值
国际贸易值又称国际贸易额,是以货币额表示的进出口总值的指标,它由出口值和进口值两部分组成。
贸易差额:
顺差和逆差
据海关统计,2011年,我国外贸进出口总值36420.6亿美元,比2010年同期(下同)增长22.5%,外贸进出口总值刷新年度历史纪录。
其中,出口18986亿美元,增长20.3%;进口17434.6亿美元,增长24.9%。
2、国际贸易量
是剔除价格的变动因素,以一定时期为基期计算的某年份的国际贸易实际规模的指标。
**贸易差额
定义:
是指一国在一定时期内出口贸易额和进口贸易额的差额状况。
出口额>进口额贸易顺差或出超;
出口额<进口额贸易逆差或入超。
长期过大的贸易顺差或逆差对于一国经济增长都不利。
**国际贸易量如何计算和对比?
贸易量=比较期的贸易额
该期的价格指数
国际贸易量的变化:
=比较期的贸易量-基期的贸易量×100%
基期的贸易量
(三)国际贸易商品结构
1、国际贸易商品结构的含义:
=某类商品的贸易额
所有商品的总贸易额
2、国际贸易商品结构的意义
是指贸易商品类别构成状况可以反映一国或整个世界的经济发展水平、产业结构状况和科学技术发展水平。
(四)国际贸易方向
1、一国对外贸易方向=与某国或地区的对外贸易额
该国的对外贸易总额
国际贸易方向=某国或地区的对外贸易总额
世界贸易总额
2、国际贸易地理方向的意义
是指国际贸易额的国别或地区分布状况,反映各国或地区参加国际商品流通的水平和该国或地区在世界贸易中所占的地位。
(五)对外贸易依存度
是指一国对外贸易额在该国国内生产总值中所占的比例,表明一国的经济对外贸的依赖程度,或表明一国经济国际化的程度。
也称为对外贸易系数=对外贸易总额
国内生产总值
二、国际贸易的基本分类
(一)按商品流向划分
1、出口贸易
是指把本国生产或加工的产品运往国外市场销售。
2、进口贸易
是指把国外生产或加工的产品输入本国国内市场销售
*复出口与复进口,净出口与净进口
3、过境贸易
是指商品有甲国运往乙国途经丙国,对于丙国来说就是过境贸易。
(二)按商品形态划分
1、有形贸易:
是指具有物质形态的商品贸易。
2、无形贸易:
是指不具有物质形态的商品贸易,可分为服务贸易和技术贸易。
(三)按贸易关系划分
1、直接贸易
指商品直接由生产国运往消费国销售,不通过第三国转手的贸易。
2、间接贸易
指商品从生产国运往消费国销售中通过第三国转手的贸易。
3、转口贸易
是间接贸易的主要表现形式。
商品生产国与商品消费国通过第三国进行贸易,对第三国来讲,属转口贸易。
(四)按照统计货物的标准不同
1、总贸易:
以国境为标准划分中国、美国、英国、日本、澳大利亚、加拿大、俄罗斯等
2、专门贸易:
以关境为标准划分德国、法国、意大利、瑞士
三、国际贸易的产生、发展及地位和作用
从国家层面——“对外贸易是经济增长的发动机”学说:
---engineforgrowth
20世纪30年代罗伯特逊提出,诺克斯进一步发展
观点:
1、各国参与国际贸易能产生直接贸易利益,更有效的配置资源。
2、对外贸易产生间接动态利益,把经济增长传递到国内各个经济部门,从而带动国民经济的全面增长。
评价
从企业层面——产品生命周期理论
从个人层面——需求偏好相似论
本章小节
国际贸易概述:
一、国际贸易基本概念
1、国际贸易与对外贸易
2、国际贸易值与国际贸易量
3、贸易顺差与对外贸易依存度
4、国际贸易结构与国际贸易方向
二、国际贸易基本分类
1、出口贸易、进口贸易、过境贸易
2、直接贸易、间接贸易、转口贸易
3、总贸易与专门贸易
4、有形贸易与无形贸易
三、国际贸易地位与作用:
对外贸易是经济增长的发动机
第二部分国际贸易理论
一、自由贸易理论:
(一)古典贸易理论——绝对成本理论和比较成本理论
(二)新古典贸易理论:
要素禀赋理论
二、当代贸易理论:
LeontiefParadox竞争优势理论
产业内贸易理论、产品生命周期理论
中心外围论、协议性国际分工理论
三、保护贸易理论:
(一)重商主义
(二)李斯特的贸易保护主义
(三)凯恩斯的超贸易保护主义
(四)新贸易保护主义
一、自由贸易理论
(一)古典贸易理论——1、绝对成本理论
提出者:
亚当·斯密
主要观点:
按照绝对有利的生产条件(生产成本绝对低)从事专业化分工,彼此交换,对各国都是有利的。
评价:
肯定:
为自由贸易提供了理论支持。
指出国际贸易产生的原因是生产成本绝对差异的存在。
否定:
如果一国没有成本绝对低的商品,根据该理论就不能从事国际贸易了。
这与事实相违背。
2、比较成本理论
1)提出者:
大卫·李嘉图:
2)主要观点:
按照比较有利的生产条件两优取其更优,两劣取其次劣”
3)贸易互利性:
世界产品总产量增加
各国消费水平提高
节约了社会劳动,为什么?
4)评价:
标志着国际贸易学说总体系的建立
5)启示:
一国不仅可以依据绝对优势原则参加国际分工和国际贸易,而且即使一个国家在生产上没有任何绝对优势,只要它与其他国家相比,生产各种商品的相对成本不同,仍然可以贸易,那就是要确定相对优势,即使处于劣势的也能找到劣势中的相对优势,安排生产进行贸易,从而获得利益。
(二)新古典贸易理论——要素禀赋理论
1、理论的提出
赫克歇尔、俄林
资源赋予论又称“赫克歇尔—俄林模型”,或称“H-O模型”。
资源赋予论是用生产要素的丰缺解释国际贸易产生的原因和商品流向的理论。
2、相关概念:
(1)要素禀赋(FactorEndowment)是指一国拥有的各种生产要素的数量。
(2)要素比例:
生产某种商品所需要的各种要素之间的比例。
**各种商品因其属性特点,生产中的要素比例不同。
比如,农产品生产要求较多的土地,工业品生产要求较多的能源,纺织品生产要求较多的劳动,等等。
(3)要素密集度(FactorIntensity)是要素比例概念的延伸。
指产品生产中某种要素投入比例的大小,如果某要素投入比例大,称为该要素密集程度高。
**根据产品生产所投入的要素中所占比例最大的生产要素种类不同,将产品划分为不同种类的要素密集型产品(FactorIntensiveCommodity)。
在只有两种商品(X和Y)、两种要素(劳动和资本)的情况下,如果Y商品生产中使用的资本和劳动的比例大于X商品生产中的资本和劳动的比例,则称Y商品为资本密集型产品,而称X为劳动密集型产品。
3、主要观点
1)H—O理论:
一国出口的是本国丰富的要素所生产的商品,进口的是本国稀缺的要素所生产的商品。
推导:
K要素丰裕P要素低生产商品成本低出口
L要素稀缺P要素高生产商品成本高进口
2)H—O—S理论:
按照要素禀赋理论,国际贸易的结果将使各国要素价格均等化
推导
K要素丰裕Pk低生产商品成本低出口
Pk上升K数量减少
L要素稀缺Pl高生产商品成本高进口
Pl降低L数量相对增加
国际贸易没有开展时
K丰裕,K价格相对较低
L稀缺,L价格相对较高
国际贸易开展后
K价格上升
L价格下降生产要素的价格均等化
4)结论:
由于要素禀赋的不同,使商品价格不同,从而引起国际贸易的发生。
最终造成生产要素价格趋于均等。
5)评价:
指出了多种要素的结合在国际贸易中的作用。
二、当代贸易理论
1、LeontiefParadox:
提出——H-O模型验证却出反论劳动密集型产品
解释:
劳动熟练说熟练劳动
人力资本说人力资本资本
技术差距说技术
2、国家竞争优势理论
生产要素导向
投资导向
创新导向
财富导向
3、产业内贸易理论
1)产品异质性——物质基础
Trademark,brand,pattern,package,specification
2)规模经济理论——重要原因
随着生产规模的扩大,在规模经济收益递增阶段,单位产品成本递减而取得成本优势,因此专业化生产并出口这一产品。
3)经济发展水平是重要因素
经济分工越细,异质产品规模越大,异质产品供给市场形成
发展
水平购买力越强,需求强烈,异质产品的需求市场形成
越高
4)需求偏好相似论
⏹A:
国内需求是产品出口的重要条件
⏹B:
需求结构是影响国际贸易规模的重要因素,需求结构越相似,贸易量越大。
而决定需求结构的是收入水平。
结论:
首先产品异质性提供了同一产业内产品的多样化,各国根据规模经济理论选取规模经济产品专业化生产,然后根据需求偏好相似论,再将这些产品出口将到收入水平相当的国家,这就发生了产业内贸易。
4、产品生命周期理论
5、中心—外围理论
6、协议性国际分工理论
要素禀赋差异较大国家--比较成本理论
要素禀赋相似国家--协议性国际分工
1)产品在各国均可生产
2)产业无优劣之分
3)规模经济产品
三、保护贸易理论
(一)重商主义-------------------贸易顺差
贸易差额论是以重商主义的财富观为基础的。
重商主义者认为,财富就是金银,金银代表财富,一国是否富裕,主要取决于该国所拥有的金银数量。
国家一切经济政策和经济活动的目的都应是为了获取金银。
早期重商主义:
绝对禁止贵重金属外流,货币只能进不能出。
多卖少买,最好是只卖不买。
晚期重商主义:
托马司•孟——贸易差额论
主要观点:
货币产生贸易,贸易增加货币
(二)李斯特的幼稚工业保护学说
1、理论依据:
原始未开化时期
畜牧时期自由贸易
农业时期
农工业时期保护贸易
农工商时期自由贸易
2、主要观点3、对应政策:
保护对象:
(1)农业不需要保护
(2)一个幼稚工业没有强有力
的竞争者时不需要保护
(3)刚刚开始发展且有强有力限制进口——征收高关税的外国竞争者的幼稚工业才需要保护
保护时间:
不超过30年
保护手段:
关税
政府作用:
国家干预对外贸易
(三)超贸易保护主义
1、理论基础:
对外贸易乘数理论
提出者:
凯恩斯
内容:
1)投资乘数理论:
投资的增长会引起国民收入成倍的增长。
Y=K*I
2)对外贸易乘数理论:
出口就像投资一样,能增加国民收入。
只有当贸易为出超获国际收支顺差时,对外贸易才能增加一国就业量,提高国民收入,国民收入的增加量将为贸易顺差的若干倍。
Y=K*I
Y=K*[I+(X-M)]
2、对应政策
⏹保护政策:
从防御性限制进口到进攻性扩张国内外市场
⏹保护对象:
不但是幼稚工业,而且是垄断工业
⏹保护目的:
巩固和加强国外市场的垄断
⏹保护手段:
从关税到非关税壁垒
(四)新贸易保护主义
是指以非关税壁垒为主、以关税壁垒为辅的新的贸易保护主义。
理论基础:
地区经济保护论
环境保护论
社会保护论
战略性贸易保护主义
第三部分国际贸易政策措施
国际贸易理论国际贸易政策
自由贸易理论
当代贸易理论自由贸易政策
保护贸易理论保护贸易政策奖出措施限入措施
⏹自由贸易政策
国家不干预贸易商品和服务的生产和贸易活动,使其在国内外市场上自由流动。
⏹保护贸易政策
国家对外来商品实施限制,对本国出口商品给予鼓励和优惠。
一、鼓励出口和出口管制措施
⏹
(一)出口补贴
⏹
(二)出口退税
⏹(三)商品倾销
⏹(四)外汇倾销
⏹(五)出口信贷和出口信贷的国家担保制
⏹(六)经济特区
⏹(七)其他出口管制措施
(一)出口补贴
⏹直接补贴:
现金补贴
⏹间接补贴:
税收上的优惠
(三)商品倾销
⏹出口国企业用低于正常的价格在国外销售商品,垄断市场。
⏹正常可比价格的认定有三种方式:
国内批发价格;
出售给第三方国家的价格;
国际市场价格
商品倾销的类型
⏹偶然性倾销:
季节性,时间短
⏹掠夺性倾销
⏹持续性倾销
(四)外汇倾销ExchangeDumping
含义:
政府通过本国货币贬值来促进出口的机会,争夺国外市场的行为。
货币贬值的效果:
鼓励出口/限制进口
货币贬值促进出口的一般条件
货币贬值促进出口的一般条件
贸易伙伴贬值幅度与本国的贬值幅度
货币贬值的幅度与国内物价上涨的幅度
(五)出口信贷和出口信贷的国家担保制
⏹出口信贷
西方国家为了鼓励本国商品出口,由本国的银行向本国的出口商或外国的进口方或进口方银行提供的贷款。
⏹卖方信贷(Supplier’sCredit)
⏹买方信贷(Buyer’sCredit)
⏹出口信用保险:
出口信贷的国家担保制
(六)经济特区SpecialEconomicZone
⏹1、含义:
是一个国家或地区在其关境以外所划出的一定的特殊经济区域。
⏹在这个区域内,通过实行更加灵活开放的政策和措施,用降低地价、减免关税、放宽海关管制和外汇管制、提供各种服务等优惠方法,吸引外国商人,发展转口贸易,或鼓励和吸引外资,引进先进技术,发展加工制造业,以达到开拓出口货物、增加外汇收入、促进本国或本地区经济发展的目的。
⏹2、分类
类型1、自由贸易区(FreeTradeZone)
⏹自由贸易区是划在关境以外的一个区域,对进出口商品全部或大部分免征关税,并且准许在港内或区内进行商品自由储存、展览、加工和制造等业务活动,以促进地区经济及本国对外贸易的发展。
类型2、保税区(BondedArea)
⏹保税区是海关所设置的或经海关批准注册的特定地区和仓库。
外国商品存入这些保税区内,可以暂时不缴纳进口税,如再出口,不缴纳出口税。
运入区内的商品可进行储存、改装、分类、混合、展览、加工和制造等,主要是为了发展转口贸易,增加各种费用收入,并给予贸易商经营上的便利。
类型3、出口加工区(ExportProcessingZone)
⏹出口加工区是一国专门为生产出口产品而开辟的加工制造区域,生产的产品全部出口或大部分供出口,从而引进先进技术与设备,增加就业以及外汇收入。
类型4、自由边境区(FreePerimeter)
⏹自由边境区一般设在本国的一个省或几个省的边境地区。
对于在区内使用的生产设备、原材料和消费品可以免税或减税进口。
如从区内转运到本国其他地区出售,则须照章纳税。
外国货物可在区内进行储存、展览、混合、包装、加工和制造等业务活动,其目的在于利用外国投资开发边区的经济。
(七)其他出口管制措施
出口管制商品:
P348
出口管制形式:
出口许可证
二、关税措施
(一)关税的概念
关税概念(CustomsDuties,Tariff)
⏹谁征收:
国家委托海关征收
⏹对谁征收:
对本国进出口商征收
⏹为何征收:
因为进口或出口了商品而征收
(二)关税的分类
1、按征税商品流向划分
进口税:
是进口国家的海关在外国商品输入时,对本国进口商所征收的正常关税(NormalDuties)。
出口税:
本国商品占垄断地位/限制本国资源外流/保证国内生产或生活需要
过境税:
通过税,是一国对于通过其关境的外国商品征收的关税。
2、按征收目的划分
财政关税(Revenuetariff)
保护关税(Protectivetariff)
3、按差别待遇和特定情况划分
普通税CommonTariff
优惠税:
最惠国待遇税MFNTTariff(Most-Favored-Nationtreatment)、特惠税PreferentialDuties、普惠税GSP(GeneralizedSystemofpreferences)
1)最惠国税率和普通税率
最惠国税率适用于与该国签定有最惠国待遇原则的国家或地区所进口的商品
普通关税适用于与该国没有签定这种贸易协定的国家或地区所进口的商品
正常进口税是指最惠国税。
2)特惠税率
⏹特别优惠的关税税率,是指某个国家或经济集团对某些国家的所有进口商品给予特别优惠的低关税或免税待遇
⏹洛美协定:
Note:
ⅰ给惠国——欧盟;非互惠
受惠国——非、加、太地区
ⅱ给惠产品和幅度规定:
全部工业品和94%农产品——免税不限量
ⅲ原产地规定:
充分积累制度
3)普遍优惠制GSP
普惠制的三个原则
普遍性——产品
非歧视性——国家
非互惠性——不要求反向优惠
普惠制的限制性规定
⏹受惠国的规定
⏹受惠商品范围的规定
⏹受惠幅度的规定
⏹给惠国自身保护措施:
例外条款、预定限额、竞争需要标准、毕业条款
⏹关于原产地的规定
**普惠制原产地规定与特惠税原产地规定区别?
完全原产地
非完全原产地加工标准:
税则税号发生变化
——实质性变化欧盟、日本、瑞士等
增值标准:
受惠国的价值增值美国、加拿大、澳大利亚
公式:
进口成分或受惠国成分
货物总成分货物总成分
4、按征收依据划分
正税:
一般关税,根据关税税率征收的关税。
(进口)附加税:
在正税的基础上加收的附加进口税。
反倾销税反补贴税
**反倾销税Anti-dumpingDuties
1、一种进口附加税
2、1979年“东京回合”规定,“凡是一国产品向另一过出口时,该产品出口价格低于正常贸易中用于国内消费的类似产品可比价格,就视为倾销”
3、正常可比价格,出口国国内市场批发价格或国际市场同类商品价格或出口到第三国价格
4、条件:
存在倾销行为、对国内产业造成重大损害或威胁或严重阻碍国内某一产业的兴建
**反补贴税Counter-VailingDuties
⏹抵消税或补偿税,是指对直接或间接的接受任何奖金或补贴的外国商品进口所征收的一种进口附加税
⏹补贴:
是指政府或任何公共机构对企业提供的财政资助以及政府对出口产品的任何形式的收入或价格支持
条件:
⏹一是进口商品接受了政府的直接或间接补贴,且进口商品是世贸组织禁止的
⏹二是补贴对本国已建成产业造成重大损害或威胁或严重阻碍国内某一产业的兴建
5、按征收方法划分
⏹从量税:
按数量、重量、长度、容量和面积等单位征收
⏹从价税:
按价值征收
⏹混合税:
从量税和从价税同时征收
⏹选择税:
征税时选择税额较高的
⏹其他:
差价税
**差价税VariableLevy
⏹即差额税,当某种本国生产的产品的国内价格高于同类进口商品的价格时,为了保护国内生产和国内市场,按照国内价格与进口商品价格间的差额征收的关税
⏹欧盟农产品“闸门价格”
6、按照关税的有效保护程度划分
⏹什么是关税对商品的保护?
⏹征收关税之后,本国国内同类商品售价提高了,那么就对该商品产业保护了。
1)名义关税:
名义保护率(NominalRateofProtection)
2)有效关税:
有效有效保护率(EffectiveRateofProtection)
•加拿大经济学家巴伯尔(1955)提出
•指征收关税后与征收关税前相对比,受保护行业每单位最终产品附加价值增加的百分比
Vj为自由贸易时j行业单位产品的附加价值
Vj’为征收关税后j行业单位产品的附加价值
例1:
20美元的进口羊毛制成服装后价格为30美元,羊毛的进口免税,每件服装的名义关税率为10%,求对服装的实际保护率。
***有效保护关税率的计算
例2.某汽车国际市场价格为10万元,进口的钢材、橡胶、仪表等中间投入产品价格为8万元。
1)若对每辆汽车征收10%关税,进口的钢材等投入品关税为0,则计算关税对国内汽车产业的有效保护率。
V=10-8=2v’=10*(1+10%)-8=11-8=3
E=v’-v/v=3-2/2=50%
2)若对每辆汽车征收10%关税,进口的钢材等投入品关税为10%,则计算关税对国内汽车产业的有效保护率。
V=10-8=2v’=10*(1+10%)-8*(1+10%)=11-8.8=2.2
E=v’-v/v=2.2-2/2=10%
2)若对每辆汽车征收10%关税,进口的钢材等投入品关税为20%,则计算关税对国内汽车产业的有效保护率。
V=10-8=2v’=10*(1+10%)-8*(1+20%)=11-9.6=1.4
E=v’-v/v=1.4-2/2=-30%
结论
⏹如果对某行业的原材料和中间投入的关税低于对最终产品的关税,该行业有效保护率会超过名义保护率。
反之,该行业有效保护率低于名义保护率,甚至出现负保护。
⏹在名义关税一定时,要对某行业更好保护,原材料应免税,中间品低关税,制成品高关税。
即,关税率随加工程度上升而不断上升。
⏹逐步升级的关税结构
(三)关税征收依据和通关手续
征收依据----海关税则:
分类:
单一税则、复式税则
通关手续:
申报、验货、放行
三、非关税壁垒
(一)进口配额ImportQuota
1、一国政府在一定时期内对某种商品进口数量或金额所规定的直接限制。
2、分类
绝对配额:
全球配额、国别配额【协议配额(双边配额)、自主配额(单方面配额)】
关税配额
按商品进口来源分:
全球关税配额、国别关税配额
按征税目的分:
优惠性关税配额、非优惠性关税配额
(二)自愿出口限制VoluntaryExportRestriction
⏹VER(VRA)pp190
⏹与进口国设置“配额”相比,VER对出口国好处多一些,出口国可以控制出口配额分配,为进口配额的特殊形式,相当于将配额许可证发放给国外,代价较大
⏹案例:
日本汽车出口的自愿限制
(三)外汇管制Foreignexchangecontrol
1)含义
一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行限制以达到控制商品进口的一种制度。
2)类型
数量性外汇管制:
对外汇的绝对数量加以限制
成本性外汇管制:
设置复汇率,增加外汇成本
(四)技术性贸易壁垒(TBT)
⏹狭义TBT主要指WTO《TBT协议》规定的技术法规、标准和合格评定程序;
⏹广义TBT还包括动植物及其产品的检验和检疫措施、包装和标签及标志要求、绿色壁垒、信息技术壁垒等,实际上,它们也经常以技术法规、标准和合格评定程序形式出现。
绿色壁垒(GreenBarriers)
⏹“绿色技术标准”
⏹“绿色环境标志”
⏹“绿色包装制度”
⏹“绿色卫生检疫制度”
⏹“绿色补贴”
⏹据统计,因不符合绿色技术标准,我国每年大约有74亿出口受阻。
⏹蓝色贸易壁垒:
是指以劳动者劳动环境和生存权利为借口采取的贸易保护措施,是一种新型的贸易壁垒。
⏹蓝色贸易壁垒的核心是SA8000标准,此标准是由经济权益促进委员会认可局制定并推动的,用于工商企业对保护劳工基本权益等社会责任的通用管理体系。
SA8000以改善工人的工作条件和环境为目的
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