上半年北京基金从业资格短期政府债券考试试题.docx
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上半年北京基金从业资格短期政府债券考试试题
2017年上半年北京基金从业资格:
短期政府债券考试试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、基金宣传推介材料可能涉及的违规行为包括__。
A.承诺收益或承担损失B.报中国证监会备案C.预测收益率D.明确提示风险
2、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括____A:
期限在1年以内(含1年)的中央银行票据B:
1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单C:
现金D:
可转换债券
3、____是基金信息披露最根本、最重要的原则。
A:
真实性原则B:
准确性原则C:
完整性原则D:
及时性原则
4、在计算基金业绩时,__越高,说明基金的投资效果越好。
A.基金分红B.留存收益C.已实现收益D.时间加权收益率
5、ETF基金管理人对最小申购、赎回单位进行更改,应在更改前至少__个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
A.3B.5C.8D.10
6、作为普通股票股东,行使公司重大决策参与权的途径是参加__。
A.监事会B.股东大会C.董事会D.公司职工代表大会
7、关于个人投资者投资基金的税收,下列说法不正确的有__。
A.投资者从基金分配中获得的股票股利收入由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时,代扣代缴33%的个人所得税B.基金向个人投资者分配股息、红利、利息时,不代扣代缴个人所得税C.对个人投资者申购和赎回基金单位取得的差价收入征收个人所得税D.目前个人投资者投资基金暂免征收印花税
8、____是指通过发售基金份额,将众多投资者的资金集中起来,形成独立财产,由基金托管人托管、基金管理人管理,以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
A:
股权投资基金B:
证券投资基金C:
开放式基金D:
封闭式基金
9、分离交易的可转换公司债券的购买者可以按预先规定的条件中在公司发行股票时享有优先购买权,其预先规定的条件主要是指股票的__。
A.购买方式B.购买价格C.认购比例D.认购期间
10、下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。
A.对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月B.对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月C.对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月D.对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月
11、下列关于货币市场基金利润分配的规定,正确的有__。
A.每日进行分配B.货币市场基金每周一进行利润分配时,不包括上周六和周日的利润C.当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益D.当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益
12、广告通过各种媒体和方式向投资者传播,如__等。
A.印刷媒体B.户外和公共交通广告C.移动电视媒体D.网站在线服务
13、《证券投资基金法》实施以来,我国基金业在发展上出现的新变化有__。
A.实现从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越B.基金业监管的法律体系日益完善C.基金行业对外开放程度不断提高D.基金业市场营销和服务创新日益活跃
14、理财经理可以根据客户家庭生命周期的__来设计适合客户的投资理财组合,或进行基金资产配置。
A.流动性B.收益性C.阶段性D.风险承受能力
15、下列关于基金市场参与主体的说法,正确的有__。
A.依据所承担的责任与作用的不同,基金市场参与主体可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管机构和自律组织三大类B.基金份额持有人、基金管理人、基金托管人是基金的当事人C.基金销售机构、基金注册登记机构、基金投资咨询机构是基金的主要服务机构D.中国证券业协会是我国基金市场的监管主体
16、基金托管协议是明确__与基金托管人在相关事宜中的权利、义务及职责的协议。
A.基金管理人B.基金份额持有人C.基金注册登记机构D.基金销售代理人
17、证券发行市场的作用不包括__。
A.为已经发行的证券提供流通转让的机会B.为资金供应者提供投资和获利的机会C.为资金需求者提供筹措资金的渠道D.促进资源配置不断优化
18、投资者在基金设立募集期内,申请购买基金份额的行为称为__。
A.认购B.申购C.申请D.买卖
19、销售机构信息管理平台的建立和维护应当遵循__的原则。
A.简易化B.安全性C.实用性D.系统化
20、关于基金销售的审慎监管原则,下列说法错误的是__。
A.主要是针对基金销售机构经营能力的监管B.旨在促进基金销售机构审慎经营,有效防范和化解业务风险C.贯穿于监管部门准入监管和持续性监管的全过程D.要求在加强基金市场监管的同时,加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理
21、下列关于基金销售活动的说法,正确的有__。
A.基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况,并在基金募集之前编制专项报告,予以存档备查B.基金管理人委托代销机构办理基金的销售,应当与其签订书面代销协议,约定支付报酬的比例和方式,明确双方的权利和义务C.基金管理人的督察长应当定期检查基金销售活动的合法合规情况,在检查稽核季度报告中做专项说明,并报送证监会D.基金管理人应当自签订代销协议之日起7日内,将代销协议报送中国证监会
22、对股票____是基于不同规模公司的股票具有不同的流动性,而股票投资回报往往和它的流动性存在一定关系的角度进行考虑的。
A:
按公司规模分类B:
按股票价格行为的分类C:
按公司成长性分类D:
按股票数量行为的分类
23、关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的发售,下列说法正确的有__。
A.ETF可采取场内认购和场外认购方式B.目前我国的投资者可以采取场内现金认购方式C.ETF份额的认购可采用现金认购,也可采用证券认购D.场外现金认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构使用证券交易所的交易网络系统进行的认购
24、基金销售机构制定的客户服务标准,对__没有进行规范。
A.资金清算B.服务对象C.服务内容D.服务程序
25、小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比____A:
更低B:
一样C:
更高D:
二者回报率没有关系
26、关于基金销售监管的公开、公平、公正原则,下列说法错误的是__。
A.基金市场必须要有充分的透明度,要实现信息的公开化B.参与市场的主体具有完全平等的权利C.监管部门执法必须公正D.促进基金销售机构审慎经营,有效防范和化解业务风险
27、基金管理公司变更下列事项时,无须经过中国证监会批准的有__。
A.变更股东、注册资本或者股东出资比例B.变更名称、住所C.修改章程D.变更基金经理
28、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件是__。
A.基金合同B.基金代销协议C.基金托管协议D.基金招募说明书
29、证券市场的基本功能包括__。
A.资本配置功能B.资本定价功能C.投资功能D.融资功能
30、公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券。
下列不属于公司证券的是____A:
股票B:
公司债券C:
商业票据D:
金融债券
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、债券利息支出属于公司的__。
A.费用范围B.营销经费C.直接成本D.利润
32、与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是__。
A.债券B.股票C.银行活期存款单D.金融衍生工具
33、证券市场两个最基本和最主要的品种是__。
A.基金B.股票C.债券D.衍生品
34、基金投资风险控制的具体措施包括__。
A.建立科学的部门分离、岗位分离的基金投资管理的组织机构B.建立完善的基金投资管理制度、内部风险控制制度C.采取投资风险管理技术和控制程序D.实行内部监察稽核控制
35、基金管理公司的股东均应具备的条件有__。
A.具有良好的社会信誉,最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B.注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币C.持续经营3个以上完整的会计年度,公司治理健全,内部监控制度完善D.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
36、金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照__买卖基础金融资产的合约。
A.未来价格B.资产价格C.约定价格D.市场价格
37、下列关于中国证监会职责的说法,正确的有__。
A.负责行业性法规的起草B.负责监督有关法律法规的执行C.负责保护投资者的合法权益D.维持公平而有序的证券市场
38、在存在活跃市场的情况下,下列有关投资品种公允价值的表述正确的有__。
A.估值日有市价的,应当采用市价确定公允价值B.估值日没有市价的,且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的,应当参考类似投资品种的现行市价确定股票投资的公允价值C.估值日没有市价的,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,应当参考类似投资品种的现行价格及重大变化因素,调整最近交易的市价,确定公允价值D.有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的,应对最近交易的市价进行调整,以确定投资品种的公允价值
39、证券投资基金有不同的投资目的,对于收入型基金来说____A:
资产成长的潜力较大,损失本金的风险相对较低B:
资产成长的潜力较小,损失本金的风险相对较低C:
资产成长的潜力较大,损失本金的风险相对较高D:
资产成长的潜力较小,损失本金的风险相对较高
40、反映股票型基金经营业绩的主要指标包括__等。
A.持股数量B.基金分红C.份额净值增长率D.已实现收益
41、根据沪、深证券交易所现行的资金清算规则,交易资金桌用____制度。
A:
T+O日交割B:
T+1日交割C:
T+2日交割D:
T+3日交割
42、根据____的不同,可以将基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。
A:
运作方式B:
法律形式C:
投资对象D:
投资目标
43、根据《证券投资基金法》的规定,开放式基金管理人应自收到核准文件之日起__内进行开放式基金的募集。
A.3个月B.6个月C.9个月D.1年
44、有价证券中,由基础证券发行人或其以外的第三人发行,并约定持有人在规定期间内或特定到期日,有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券,或以现金结算方式收取结算差价的是__。
A.金融期货B.交易所交易期权C.金融远期合约D.权证
45、发生巨额赎回的情况下,基金管理人决定部分延迟赎回的,可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额__的前提下,对其余赎回申请延期办理。
A.4%B.6%C.8%D.10%
46、1868年成立的__是公认的设立最早的基金。
A.美国国际证券信托基金B.海外及殖民地政府信托基金C.马萨诸塞投资信托基金D.苏格兰美国投资信托
47、下列对股东表决权的论述,不正确的是__。
A.普通股东对公司重大决策参与权是平等的B.股东每持有一份股份,就有一票表决权C.对于各个股东来说,其表决权的数量视其购买的股票份数而定D.普通股股东只能自己出席股东大会,不得委托他人代为行使表决权
48、基金经理的__是影响基金业绩最直接的因素。
A.过往业绩B.从业经验C.投资能力D.操作风格
49、通常情况下,上市公司董事、监事、高级管理人员。
持有上市公司股份5%以上的股东,将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出,或者在卖出后6个月内又买入,由此所得收益归__所有。
A.公司B.该股东C.董事会D.国家
50、下列属于社会公益基金的有__。
A.教育发展基金B.养老基金C.福利基金D.文学奖励基金
51、负责基金__业务的机构是指基金注册登记机构。
A.登记B.清算C.存管D.交收
52、关于买入与卖出封闭式基金份额的申报数量,说法错误的有__。
A.为100份或其整数倍B.为1000份或其整数倍C.基金单笔最大数量应当低于10万份D.基金单笔最大数量应当低于100万份
53、关于基金的转换业务,以下描述正确的是__。
A.基金转换业务只适用于同一基金公司管理的,且在同一注册登记人处登记的封闭式基金间的转换B.同一基金公司管理的开放式基金和封闭式基金可互相转换C.基金转换业务只适用于同一基金公司管理的,且在同一注册登记人处登记的开放式基金间的转换D.登记在同一注册登记人处的封闭式基金可互相转换
54、关于QDⅡ的申购、赎回原则以下说法错误的是__。
A.金额申购原则B.份额赎回原则C.未知价原则D.价格优先原则
55、__是基金销售机构从市场和投资者需求出发所进行的基金产品设计、销售、售后服务等一系列活动的总称。
A.基金的市场营销B.基金的运作管理C.基金的收益分配D.基金的运作监管
56、__应根据法规履行与基金估值相关的披露义务。
A.基金投资者B.基金份额持有人大会C.基金托管人D.基金管理公司
57、当客户选择IFA购买基金时,IFA首先要做的是__。
A.了解你的产品B.了解你的客户C.了解你的价值D.了解你的服务
58、以下不属于利率衍生工具的是__。
A.利率期货B.利率期权C.信用联结票据D.利率互换
59、____是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构,是非常设的议事机构,在遵守国家有关法律法规、条例的前提下,拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。
A:
投资决策委员会B:
风险控制委员会C:
投资部D:
研究部
60、采用____策略时,股价上升卖出股票,股价下跌买入股票。
A:
战略性资产配置B:
恒定混合策略C:
战术性资产配置D:
投资组合保险策略
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