金融机构数据报送及使用操作手册.docx
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金融机构数据报送及使用操作手册
金融机构数据报送及使用操作手册
(互联网版)
2014 年 9 月
第 1 页
第一章系统配置 ..........................................................................................................................................3
1.1 浏览器设置 ........................................................................................................................................3
1.2 设置用户及权限 ................................................................................................................................6
1.3 访问测试并下载安装数据报送插件 ................................................................................................9
第二章对外资产负债业务功能说明 ........................................................................................................11
2.1 数据报送 ..........................................................................................................................................11
2.1.1 数据在线填报 ...........................................................................................................12
2.1.1 数据上报 ...................................................................................................................14
2.1.2 查看已报送数据 .......................................................................................................14
2.1.3 已报送数据修改 .......................................................................................................15
2.1.5 已报送数据删除 .......................................................................................................16
2.1.6 功能菜单介绍 ...........................................................................................................17
2.2 对外金融资产负债及交易数据查询 ..............................................................................................19
2.2.1 核查结果数据查询 ...................................................................................................19
2.3 外债数据报送 ..................................................................................................................................20
2.3.1 新增变动 ...................................................................................................................20
2.3.2 删除变动 ...................................................................................................................20
2.3.3 修改变动 ...................................................................................................................21
2.3.4 变动查询 ...................................................................................................................21
2.3.5 新增签约 ...................................................................................................................22
2.3.6 删除签约 ...................................................................................................................22
2.3.7 修改签约 ...................................................................................................................23
2.3.8 签约查询 ...................................................................................................................23
第三章常见问题处理 ................................................................................................................................25
3.1 数据报送插件下载与安装 ..............................................................................................................25
3.2 浏览器安全警告问题 ......................................................................................................................25
3.3 手动下载并安装数据报送插件的方法 ..........................................................................................26
3.4 填报页面出现乱码问题 ..................................................................................................................27
3.5EXCEL 报表不能正常导入问题 .....................................................................................................30
3.6 填报的数据无法上报问题 ..............................................................................................................31
3.7 地址无法访问问题 ..........................................................................................................................31
第 2 页
网络接入类型
信任站点
说明
互联网信任站点
如果通过代理服务器访问,
第一章系统配置
1.1 浏览器设置
登录和使用本系统之前,首先需要对用户客户端的浏览器进行必要的设置。
浏览器版本
要求为 IE6.0 及以上,以下操作均以 WINDOWSXP 操作系统,浏览器 IE8.0 为例。
(提示
:
如果您的操作系统是 Win-Vista,Win-7 或 Win-2003,Win-2008,请使用系统管理员身份
进行如下所述的设置操作。
)
(一)浏览器信任站点设置
1、打开 IE 浏览器,选择菜单“工具”,点击“Internet 选项->安全->站点”。
打开信任站
点设置界面进行如下设置工作,如图 1.1-1 所示:
图 1.1-1
。
2、点击右下“默认级别(D)”按钮,设置受信任站点的安全级别为“低”
3、点击“站点(S)”按钮,根据自身网络接入类型在可信站点维护窗口中添加信任站点
,输入完成后确定保存设置并返回“Internet 选项”窗口。
信任站点列表
第 3 页
还需要添加有关的映射地址
4、最后在“Internet 选项”窗口点击“确定”按钮保存所有设置。
(二)兼容性视图设置
如果浏览器是 IE8.0 及以上版本,还应设置兼容模式,具体如下:
1、打开 IE8 浏览器后,点击浏览器“工具(T)”菜单,勾选“兼容性视图”,如图 1.1-
2 所示:
图 1.1-2
2、然后点击“兼容性视图设置”,在设置窗口中勾选“在兼容性视图中显示所有网站”
;并添加以下网址到兼容视图列表中。
如图 1.1-3 所示:
第 4 页
网络接入类型
站点
说明
互联网信任站点
如果通过代理服务器访问,
还需要添加有关的映射地址
图 1.1-3
站点列表
(三)弹出窗口设置
打开 IE 浏览器,点击“工具”—“弹出窗口阻止程序”,在下一级菜单中选择“关闭弹
出窗口阻止程序”,如图 1.1-4 所示:
图 1.1-4
(四)cookie 设置
第 5 页
1、打开 IE 浏览器,选择菜单“工具”,点击“Internet 选项”。
2、在“Internet选项”弹出窗口中,选择“隐私”页,点击“高级”,以打开“高级隐
私策略设置”窗口,在“高级隐私策略设置”窗口中,勾选“替代自动 cookie 处理”和“总
是允许会话 cookie”。
如图 1.1-5 所示:
图 1.1-5
设置完成后点击“确定”按钮保存设置,并重新启动浏览器使设置生效。
1.2 设置用户及权限
提示:
本节主要面向的阅读对象是银行的业务管理员(ba 用户)。
提示:
银行创建业务操作员与权限为非实时性操作,操作提交 T+1 天后业务操作员可正
常使用业务系统。
1、银行业务管理员用户(ba)在 IE 浏览器中输入国家外汇管理局 Asone 平台的访问地
址
用户密码,登录系统,如
第 6 页
图 1.2-1 所示:
图 1.2-1
2、登录系统之后,选择业务办理。
进入业务应用之后,点击菜单【业务操作员维护】
进入到业务操作员维护操作界面,如图 1.2-2 所示:
第 7 页
角色名称
功能
(IFAL)FAL 填报角色
对外金融资产负债及交易数据界面报送
图 1.2-2
3、点击图中的【增加】按钮,即新增加一个用户,进入到增加用户界面,如图 1.2-3 所
示:
图 1.2-3
图中用户代码即业务操作员登陆的用户名(英文和数字组成);用户名称即业务操作员
名称,初始化密码(ba 用户给该业务操作员分配的初始密码),该业务操作员建立后,第一
次登陆时需要修改密码。
为建立的业务操作员分配权限;将需要分配给该业务操作员的权限从“未分配的角色列
表”项移动到“已分配的角色列表”项下;点击保存,该业务操作员建立成功。
本系统角色列表如下:
本系统角色分配原则:
如金融机构需界面报送对外金融资产负债及交易和自身外债数据,则应对操作用户分配(
IFAL)FAL 填报角色。
4、为已经存在的业务操作员分配权限。
以银行的 ba 用户和密码登录到国家外汇管理局
第 8 页
银行信息门户网站,进入业务应用之后,点击菜单【业务操作员维护】进入到业务操作员维
护操作界面。
如图 1.2-4 所示:
图 1.2-4
5、将应用代码或名称填写在相应文本框下,而后点击查询;会列出该应用下的业务操
作员,然后选中该业务操作员,点击修改权限,如图 1.2-5 所示:
图 1.2-5
重新为该角色分配权限即可,然后点击保存,分配权限完成(本系统角色分配原则见上
文)。
1.3 访问测试并下载安装数据报送插件
1、银行网点的业务操作员用户在 IE 浏览器中输入国家外汇管理局 Asone 平台的访问地
址 ,输入本网点的机构代码(银行金融机构标识码),业务操作员
用户代码和用户密码,点击登录。
第 9 页
2、选择“对外资产负债”系统,单击左上角的【对外金融资产负债及交易数据报送】,
然后点击【数据报送】,打开登录机构已填报的数据列表如图 1.3-1 所示。
图 1.3-1
单击“在线填报”,首次使用系统会自动下载并安装数据报送插件。
如果系统自动下载
安装数据报送插件的过程中,弹出如图 1.3-2 所示的“安全警告”窗口,阻止了数据报送插
件的自动安装。
3、选择“安装”,数据报送插件将会自动安装到您的浏览器中,安装可能会需要几分钟
,耐心等待。
图 1.3-2
第 10 页
第二章对外资产负债业务功能说明
注意:
界面填报导入对外资产负债报表 Excel 数据时,必须使用外汇局下发的 Excel 模板,并
将 Excel 文件名称修改为报表期-机构代码.xls 的格式。
例如机构 110000000001 要填报 2014
年内 7 月份数据时,文件名称应为 201407-110000000001.xls。
2.1 数据报送
用操作员用户登录应用服务平台并选择“对外资产负债”,点击【对外金融资产负债及
交易数据报送】,再点击【数据报送】打开登录机构已填报的上报数据列表界面如图 2.1-1 所
示。
状态说明:
对于每条记录的状态列都会有三个小标识,第一个标识代表是否已通过校验(业务逻辑
公式校验填报的数据),第二个标识代表是否已锁定,第三个标识代表是否已上报。
详细信息
如下所示:
表示数据没有通过校验
表示数据通过校验
表示数据可以进行修改
表示数据已经上报
表示数据填报中
第 11 页
2.1.1 数据在线填报
点击【数据报送】,在打开的填报数据查看界面中点击【在线填报】,如图 2.1.1-1 所示:
图 2.1.1-1
弹出填报界面如图 2.1.1-2 所示。
点击右上角的日期,在出现的日历框中可切换报表期:
图 2.1.1-2
数据填报可分为两种方式,手工录入和 Excel 导入。
1、手工录入
点击标签可以在各个表之间切换,选中对应单元格录入收据。
填写数据过程中或填写完
成以后,可以随时点击“保存”按钮,将录入的数据保存到临时报表中。
第 12 页
图 2.1.1-3
2、Excel 导入
在图 2.1.1-4 中,选择【工具】菜单下的【导入 Excel】,将本地计算机中的 excel 报表导
入到系统中。
图 2.1.1-4
在这里要注意的是进行导入的 excel 有一定的格式。
必须使用外汇局下发的 Excel 模板,
然后在模板中进行数据录入,最后将模板导入到系统中。
报表导入时,必须对导入的 excel 文件重新命名,导入的文件名格式应为:
报表期-机构
代码.xls。
如 2014 年 8 月测试银行 110000000001 要导入 excel 报表,命名如下:
201408-1100
00000001.xls
第 13 页
2.1.1 数据上报
数据填报结束之后,请先校验所填数据是否符合业务逻辑要求。
点击下图中的【校验】
或其下【表内表间校验】,若提示检验有误,请按提示进行数据修改。
图 2.1.1-1
若提示校验无误,可以点击如图 2.1.1-2 所示的菜单栏中【上报】按钮,将数据上报到外
汇局。
图 2.1.1-2
2.1.2 查看已报送数据
查看已报送的数据有以下两种方法:
方法一:
在填报数据列表界面中点击报表期“**年*月”,出现报表期日历选择框,如图
2.1.2-1 所示:
第 14 页
图 2.1.2-1
上图中,显示用红线圈出来的是最佳报表期(最佳报表期会随当前日期而变动)。
蓝色
字体显示的报表期为当前登录机构已经填报过的报表期,灰色字体显示的为尚未填报过数据
的报表期。
选择蓝色字体的报表期查看已填报的数据,弹出填报界面如图 2.1.2-2 所示。
方法二:
上图中,在银行名称下方已列出本机构所填报的所有报表期,点击报表后对应
的【查看】按钮查询出已填报的数据。
弹出填报界面如图 2.1.2-2 所示:
图 2.1.2-2
2.1.3 已报送数据修改
已报送数据修改分为两种方式:
界面手工修改和 Excel 导入。
界面手工修改:
按照“2.1.2 查看已报送数据”的方法打开要修改的报表,点击对应的数
据表元,手工修改完成后,参照“2.1.1 数据上报”的方法上报数据,数据上报完成。
Excel 导入:
按照“2.1.2 查看已报送数据”的方法打开要修改的报表,点击【工具】下
的 Excel 导入菜单,选择已做好的 Excel 文件,如图 2.1.3-1 所示:
第 15 页
图 2.1.3-1
在 2.1.3-2 所示界面,根据自身情况点击替换或追加按钮导入 Excel 文件中的数据。
数据
导入完成之后,按照“2.1.1 数据上报”的方法上报数据,数据修改完成。
图 2.1.3-2
2.1.5 已报送数据删除
已报送数据删除分为两种情况:
删除一行或多行数据;删除整套报表数据。
删除一行或多行数据:
按照“2.1.2 查看已报送数据”的方法,打开要删除数据的报表。
选中要删除的一行或多行数据,在选中区域点击鼠标右键,在右键菜单中选择【删除数据行】
删除选中的数据行。
第 16 页
图 2.1.5-1
删除整套报表数据:
在图 2.1.5-2 所示界面,选中要删除的报表期,点击【编辑】菜单下
的“删除**所选报表期”,删除此报表期的整套报表数据。
图 2.1.5-2
2.1.6 功能菜单介绍
1、【上报】菜单
上报:
将数据上报到外汇局
图 2.1.6-1
2、【保存】菜单
保存到本地磁盘:
如果在上报过程中网络中断可以将数据以.NDT 文件保存到本地计算
机上;
第 17 页
装入本地数据:
在网络连接正常后,选择要装入的.NDT 文件进行装入,再上报至服务
器;
保存到服务器:
将填报的数据保存到服务器磁盘上。
注:
单击【保存】按钮,默认保存数据到服务器。
图 2.1.6-2
3、【校验】菜单
校验当前表:
逻辑性校验当前报表中的数据;
表内表间校验:
逻辑性校验整套报表中的数据;
图 2.1.6-3
4、【工具】菜单
导出 Excel:
导出 excel 文件到本地计算机;导出的 Excel 不能作为导入模板。
导入 Excel:
将本地计算机中的 excel 报表导入到系统中。
第 18 页
图 2.1.6-4
2.2 对外金融资产负债及交易数据查询
2.2.1 核查结果数据查询
登录应用服务平台并选择“对外资产负债”,点击【对外金融资产负债及交易数据查询】
,再点击【核查结果数据查询】打开登录机构核查结果数据查询界面,选择交易期和表代码
,填写主体代码、错误原因和错误键值,点击查询,查出对应的核查结果数据。
如图 2.2.1-1
所示。
图 2.2.1-1
第 19 页
2.3 外债数据报送
2.3.1 新增变动
点击【外债数据报送】,点击【外债变动信息】打开新增变动界面如图 2.3.1-1 所示。
图 2.3.1-1
输入需要新增的外债编号点击【回车】键,出现新增页面,如图所示:
图 2.3.1-2
2.3.2 删除变动
点击【删除变动】,打开删除变动页面,输入需要删除的外债编号和变动编号点击【回
车】键,显示需要删除数据的所有信息,点击【删除】按钮删除变动。
如图所示:
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