下半年辽宁省证券从业资格考试债券的特征与类型试题.docx

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下半年辽宁省证券从业资格考试债券的特征与类型试题

2016年下半年辽宁省证券从业资格考试：

债券的特征与类型试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.对（）而言，无差异曲线表现为一条向右凸的曲线。

A．风险爱好者B．风险厌恶者C．风险中性者D．所有投资者

2.我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，其产生方式是__。

A．由理事会任免B．由会员大会选举产生C．由理事会选举产生D．由国务院证券监督管理机构任免

3.中国证监会通过材料报备制度对基金市场实行的监管属于__。

A．非现场检查B．现场检查C．自律性管理D．不定期检查

4.__用一揽子股票换取基金份额，赎回时则是换回一揽子股票而不是现金。

A．主动型基金B．LOFC．公募基金D．ETF

5.下面__不是分析公司经营状况好坏的参考因素。

A．股票价格波动B．意外灾害C．股票分割D．公司改组或合并

6.证券分析师的两大基本业务内容包括__。

A．为主管部门决策提供依据B．积极参与投资者教育活动C．证券投资咨询业务D．传授投资技巧

7.根据《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立__。

A．补偿基金B．投资基金C．保证基金D．风险基金

8.证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是__。

A．委托买卖B．委托代理C．证券托管D．证券存管

9.在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的__为准。

A．开盘价B．收盘价C．最高价D．最低价

10.高持股量股东是指配售及资本化发行后有权行使本公司股东大会（）或以上的投票权而且不是上市时管理层股东的那些股东。

A．3%B．5%C．10%D．15%

11.能从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以获得普通股升值收益的基金是（）。

A．成长型基金B．货币市场基金C．收入型基金D．平衡型基金

12.上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为__。

A．100股B．500股C．1000股D．1500股

13.基金资产净值是指基金资产总值减去__后的价值。

A．负债B．银行存款本息C．各类证券的价值D．基金应收的申购基金款

14.股权登记日期之后认购的普通股票可以称为__。

A．附权股B．含权股C．除权股D．复权股

15.我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。

公司法定公积金累计额为公司注册资本的__以上的，可以不再提取。

A．25%B．50%C．60%D．75%

16.市值排名靠前、累计市值占市场总市值（）以上的公司为大盘股。

A．20%B．25%C．35%D．50%

17.投资者申购基金，由登记机构在投资者的基金账户中登记，表明投资者所持有的基金份额的__，投资者赎回基金份额，取得款项，由登记机构在投资者的基金账户中注销，表明投资者所持基金份额的__。

A．减少；减少B．减少；增加C．增加；增加D．增加；减少

18.股东在取得固定的股息以后，又从股份有限公司领取的利益。

称之为__。

A．红利B．资本增值收益C．股票股息D．资本利得

19.直接表明一家企业累计为其投资者创造了多少财富的指标是__。

A．市盈率B．EVAC．NOPATD．MVA

20.不属于股权融资的是（）。

A．发行债券B．配股C．增发新股D．送红股

21.根据《证券法》等的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；由此变化引致的投资风险，由__自行负责。

A．发行人B．保荐人C．经纪人D．投资人

22.交易所证券账户包括__。

A．全国银行间市场债券托管账户B．上海证券交易所证券账户C．深圳证券交易所证券账户D．交易所清算备付金账户

23.在招聘说明书草案初步确定的基础上，应由__编制出详细的验证指引或验证备忘录，经发行人董事及其他验证人签署确认。

A．主承销商B．律师C．注册会计师D．评估机构

24.根据标的物不同，招标发行可分为__。

A．价格招标，单一价格中标和多种价中标B．荷兰式招标和美式招标C．单一价格中标和多种价格中标D．价格招标、收益率招标和缴款期招标

25.我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。

公司法定公积金累计额为公司注册资本的__以上的，可以不再提取。

A．25%B．50%C．60%D．75%

26.__是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级证券账户。

A．客户信用证券账户B．客户信用资金台账C．客户信用交易担保资金账户D．客户信用资金账户

27.根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）个月后，方可转换为公司股票。

A．3B．6C．9D．2

28.以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处（）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

A．5年B．4年C．2年D．3年

29.中国证券业协会证券投资基金业委员会成立于__。

A．1991年12月4日B．2000年12月4日C．2001年8月28日D．2002年12月4日

30.当个人出现（）情形时，不得申请注册登记为保荐代表人。

A．具备3年以上保荐相关业务经历B．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格C．4年以前曾受到中国证监会行政处罚D．负有数额较大、到期未清偿的债务

31.根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为__。

A．有形席位和无形席位B．普通席位和专用席位C．购入席位和售出席位D．代理席位和自营席位

32.资本证券是指与__直接有关的活动而产生的证券。

A．资金B．金融投资C．货币投资D．项目投资

33.证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的__。

A．5%B．10%C．15%D．20%

34.关于基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件，下列说法错误的是（）。

A．净资产不低于2亿元人民币B．在最近1个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产C．管理证券投资基金5年以上D．最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改

35.基金监管在内容上主要涉及的三个方面不包括__。

A．对基金份额持有人的监管B．对基金服务机构的监管C．对基金运作的监管D．对基金高级管理人员的监管

36.累计投标询价开始前__个交易日，主承销商按《上海市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则》第七条及第十四条的要求向结算银行提供配售对象相关信息，作为结算银行审核配售对象银行收付款账户合规性的依据。

A．1B．2C．3D．5

37.封闭式基金的期限是指__。

A．基金从成立起到终止之间的时间B．从开始认购到全部份额认购完成时的时间C．从终止时开始清算到清算完毕之间的时间D．从每年的1月1日到该年的12月31日

38.旗形和楔形是两个最为著名的持续整理形态，休整之后的走势往往是__。

A．与原有趋势相反B．与原有趋势相同C．寻找突破方向D．不能判断

39.首次公开发行股票的信息披露文件，不包括__。

A．招股说明书及其附录和备查文件B．发行公告C．招股说明书摘要D．承销商尽职调查报告

40.某股份公司因2000年度出现亏损，董事会提议2000年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。

根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于__。

A．可转换优先股B．参与优先股C．股息率可调整优先股D．累积优先股

41.律师及其所在的律师事务所在履行职责时，应当按照行业公认的业务标准和道德规范，对其出具文件内容的（）进行核查和验证。

A．真实性、准确性、完整性B．及时性、可信性、完整性C．真实性、及时性、准确性D．准确性、可行性、可信性

42.一般情况下，本国货币升值，以出口为主的企业的股价将__A．上升B．下跌C．不受影响D．不确定

43.证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是（）。

A．定向资产管理业务 B．限定性集合资产管理计划 C．非限定性集合资产管理计划 D．专项资产管理业务

44.恶性通货膨胀是指年通胀率达__的通货膨胀。

A．10%以下B．两位数C．三位数以上D．四位数以下

45.与国际证监会组织（IOSCO）于1998年制定的《证券监管目标与原则》中关于证券监管目标的定义相区别，我国基金监管目标增加了__一条。

A．保护投资者利益B．保证市场的公平、效率和透明C．降低系统风险D．推动基金业发展

46.股票价格指数期货的交易单位的计算公式是__。

A．交易所规定的总价值/每点价值B．交易所规定的每点价值×股票价格C．股票价格/基础指数的数值D．基础指数的数值×交易所规定的每点价值

47.__的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响。

A．公司型基金B．契约型基金C．开放式基金D．封闭式基金

48.通常所说的股票价格指的是__A．股票的市场价值B．股票的票面价值C．股票的帐面价值D．股票的清算价值

49.以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于（）行为。

A．操纵市场B．内幕交易C．制造传播虚假消息D．欺诈客户

50.深交所某只上市股票某日最后一笔成交发生在14：

59：

30，成交价格为10.00元，成交量为5000股。

在14：

58：

30至14：

59：

30之间还有另外两笔成交，分别为9.80元、2000股，9.85元、2000股。

则该只股票的收盘价为__元。

A．10.00B．9.92C．9.85D．9.80