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交易押题卷六(题目)
死记硬背是一种传统的教学方式,在我国有悠久的历史。
但随着素质教育的开展,死记硬背被作为一种僵化的、阻碍学生能力发展的教学方式,渐渐为人们所摒弃;而另一方面,老师们又为提高学生的语文素养煞费苦心。
其实,只要应用得当,“死记硬背”与提高学生素质并不矛盾。
相反,它恰是提高学生语文水平的重要前提和基础。
单选题
其实,任何一门学科都离不开死记硬背,关键是记忆有技巧,“死记”之后会“活用”。
不记住那些基础知识,怎么会向高层次进军?
尤其是语文学科涉猎的范围很广,要真正提高学生的写作水平,单靠分析文章的写作技巧是远远不够的,必须从基础知识抓起,每天挤一点时间让学生“死记”名篇佳句、名言警句,以及丰富的词语、新颖的材料等。
这样,就会在有限的时间、空间里给学生的脑海里注入无限的内容。
日积月累,积少成多,从而收到水滴石穿,绳锯木断的功效。
(1)证券交易所特别会员享有的权利有()。
家庭是幼儿语言活动的重要环境,为了与家长配合做好幼儿阅读训练工作,孩子一入园就召开家长会,给家长提出早期抓好幼儿阅读的要求。
我把幼儿在园里的阅读活动及阅读情况及时传递给家长,要求孩子回家向家长朗诵儿歌,表演故事。
我和家长共同配合,一道训练,幼儿的阅读能力提高很快。
A、选举权和被选举权
B、对证券交易所事务的提议权和表决权
C、列席证券交易所会员大会
D、对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督
(2)国债买断式回购业务中的履约金比率如发生调整,则已发生交易的履约金()。
A、追溯调整
B、不追溯调整
C、部分追溯调整
D、无法判断
(3)以下项目中,不属于客户资产管理业务的是()。
A、为单一客户办理定向资产管理业务
B、为单一客户办理大宗交易业务
C、为客户办理专项资产管理业务
D、为多个客户办理集合资产管理业务
(4)按照中国证券业协会发布的《证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法(试行)》的规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商的主办业务的是()。
A、根据中国证券业协会或相关主办券商的要求,协助调查指定事项
B、受托办理股份转让公司股权确认事宜
C、发布关于所推荐股份转让公司的分析报告
D、向投资者提示股份转让风险,与投资者签订股份转让委托协议书,接受投资者委托办理股份转让业务
(5)证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户,其中证券账户名称应当是()。
A、“资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”
B、“证券公司名称-集合资产管理计划名称”
C、“证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”
D、“集合资产管理计划名称”
(6)根据我国证券交易所交易规则,股票、封闭式基金竞价交易出现连续3个交易日内日均换手率与前()交易日的日均换手率的比值达到30倍,并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%这一情形的,属于异常变动。
A、3
B、4
C、5
D、6
(7)深圳证券交易所规定,接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日()。
A、9:
30至11:
30、13:
00至14:
57
B、9:
15至11:
30、13:
00至15:
00
C、9:
30至11:
30、13:
00至15:
00
D、9:
15至9:
25、9:
30至11:
30、13:
00至14:
57
(8)沪深证券交易所在闭市后,会将证券交易数据传输给证券登记结算公司,证券登记结算公司接收数据时,应当核对所接收数据的()。
A、真实性
B、及时性
C、准确性
D、完整性
(9)网上竞价发行大大减轻了发行组织工作的压力,为社会节省了大量的人力、物力和财力资源。
这一优点是其()的表现。
A、市场性
B、连续性
C、经济性
D、高效性
(10)在证券账户注册资料变更业务中,将客户相关资料寄送给中国结算公司审核通过后,中国结算公司将于()个工作日内更改相应注册资料。
A、3
B、5
C、7
D、10
(11)投资者通过上海证券交易所场内系统认购开放式基金,可在最低认购金额基础上,累加认购申报金额为100元或其整数倍,但单笔申报最高不得超过()。
A、5000万
B、8000万
C、1亿元
D、99999900元
(12)证券公司为客户提供融资融券服务,其接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的()。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
(13)融资融券业务是指()进行的证券交易中,证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,并由客户交存相应担保物的经营活动。
A、证券公司
B、证券交易所
C、登记结算机构
D、证监会
(14)从证券公司角度而言,与证券经纪业务相比较,证券自营业务的首要特点表现为()。
A、风险性
B、决策的自主性
C、收益的不确定性
D、中介性
(15)在融资融券业务的清算与交收中,投资者信用证券账户的明细数据由( )负责维护。
A、存管银行
B、登记结算公司
C、证券交易所
D、证券公司
(16)TA系统是指()。
A、中国结算公司基金登记结算系统
B、中国结算公司股票型基金登记结算系统
C、中国结算公司开放式基金登记结算系统
D、中国结算公司封闭式基金登记结算系统
(17)投资者通过基金管理人及其他代销机构认购深交所上市开放式基金,应使用中国结算公司深圳()。
A、证券投资基金账户
B、证券账户
C、人民币普通股票账户
D、开放式基金账户
(18)某上市公司通过10股送2股的分红方案,送股登记日为T日,若该公司股票在上海证券交易所挂牌,则流通股的红股到账日为()日。
A、T
B、T+1
C、T+2
D、T+3
(19)下列各项中,关于经纪业务客户指令的说法不正确的是()。
A、客户的指令具有权威性
B、证券经纪商必须严格按客户的指令买卖证券,不能自作主张,擅自改变客户的指令
C、证券经纪商可以根据市场行情,在维护客户权益的前提下,改变客户的指令,事后向客户解释说明
D、为了维护客户的权益,即使情况发生变化而不得不变更委托指令时,也必须事先征得客户的同意
(20)根据上海证券交易所的规定,买卖无价格涨跌幅限制的股票,集合竞价阶段的有效申报价格应()。
A、股票交易申报价格不高于前收盘价的300%
B、股票交易申报价格不低于前收盘价的50%
C、基金交易申报价格不低于前收盘价的50%
D、债券交易申报价格不低于前收盘价的50%
(21)客户申请开展融资融券业务时,向证券公司营业部提交的相关材料中不包括()。
A、已在营业部开立的客户证券账户
B、客户具有支配权的资产证明
C、融资专用资金账户
D、已在营业部开立的普通资金账户
(22)全国银行间市场债券质押式回购参与者不包括()。
A、证券公司的合法会员
B、在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构
C、在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构
D、经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行
(23)下列各项中,不属于证券经纪业务的特点的是()。
A、业务对象的广泛性
B、行为的自主性
C、证券经纪商的中介性
D、客户指令的权威性
(24)尚未具备2年股票交易经验的自然人客户申请开通创业板市场交易,营业部经办人应在()交易日后,为其在交易系统中开通创业板交易业务。
(T日为客户申请开通日)
A、T+2
B、T+3
C、T+5
D、T+6
(25)深圳市场B股市场,境外投资者可能将证券托管在(),而交易委托()进行。
A、证券公司,境外托管机构
B、境外托管机构,证券交易所
C、境外托管机构,证券公司
D、境内托管机构,证券公司
(26)()不是场外交易市场。
A、店头市场
B、债券柜台交易市场
C、证券交易所
D、银行间债券市场
(27)根据我国现行的证券交易原则,证券交易所在日常交易中采用连续竞价方式,下列表述中,哪一项是成交价格的确定原则()。
A、卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时,以中间价成交
B、买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时,以中间价格成交
C、次高买入申报与最低卖出申报价格相同,不成交
D、最高买入申报与最低卖出申报价位相同,以该价格成交
(28)单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的()时,交易所可以在次一交易日暂停其融资买入,并向市场公布。
A、20%
B、30%
C、40%
D、25%
(29)按照现行规定,股票终止上市后,股票发行人办理退出登记时,()须将股份持有人名册清单等相关材料移交给股票发行人。
A、证券交易所
B、证监会
C、证券经纪商
D、中国结算公司
(30)我国上海证券交易所,目前债券现货交易的价格最小变动单位为()。
A、0.001元人民币
B、0.01元人民币
C、0.005元人民币
D、1元人民币
(31)证券营业部负责人应当至少每()年强制离岗一次,强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。
A、1
B、2
C、3
D、4
(32)下列违规行为不属于《全国银行间债券市场交易管理办法》中规定的违规行为的是()。
A、擅自从事借券、租券等融券业务
B、与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
C、操纵债券交易价格,或制造债券虚假价格
D、制造并提供虚假资料和交易信息
(33)上市开放式基金采取()的原则。
A、份额申购,金额赎回
B、金额申购,份额赎回
C、份额申购,份额赎回
D、金额申购,金额赎回
(34)()是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。
A、集合竞价
B、集成竞价
C、协议竞价
D、连续竞价
(35)会员申请转让席位,证券交易所自受理之日起()个工作日内对申请进行审核,并作出是否同意的决定。
A、1
B、3
C、5
D、10
(36)根据《深圳证券交易所交易规则》的规定,基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为()。
A、500万份
B、100万元人民币
C、300万元人民币
D、100万份
(37)当中小企业板和创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%时,交易所可对其实施临时停牌()分钟。
A、10
B、20
C、30
D、停牌至14:
57分
(38)根据市场需要,()可以调整即时行情发布的方式和内容。
A、证券登记结算公司
B、证券交易所
C、证券公司
D、证券信息公司
(39)深圳证券交易所上市开放式基金(LOF)合同生效后即进入封闭期,该封闭期一般不超过()个月。
A、3
B、2
C、4
D、1
(40)有甲、乙、丙、丁四个投资者,均申报买进X股票,申报价格和申报时间分别为:
甲的买进价为10.70元,时间是13:
35;乙的买进价为10.40元,时间是13:
40;丙的买进价为10.75元,时间是13:
55;丁的买进价为10.40元,时间是14:
00。
那么四位投资者交易的优先顺序为()。
A、甲、乙、丙、丁
B、丙、甲、乙、丁
C、丙、甲、丁、乙
D、丁、乙、甲、丙
(41)非上市公司在股份挂牌前应办理全部股份的集中登记,初始登记的,应托管在()。
A、中国结算公司
B、证券交易所
C、基金账户
D、推荐主办券商
(42)在通常情况下,可转换债券是指可转换成()的债券。
A、普通股票
B、国债
C、基金
D、B股
(43)ETF的申购、赎回与开放式证券投资基金的申购、赎回的本质区别在于()。
A、ETF既可以在交易所上市交易也可以在场外交易
B、ETF可以在交易所上市交易
C、ETF申购、赎回与一篮子股票有关
D、开放式基金可以在场外交易
(44)某B股最后交易日的收盘价为0.800美元/股,每股红利为0.005美元/股,股权登记日收盘价为0.799美元/股,则该股除息参考价应为()美元/股。
A、0.794
B、0.795
C、0.805
D、0.804
(45)对在上海证券交易所上市的股票进行现金红利派发时,股票发行人应在实施权益分派公告日()个交易日前,向中国结算公司上海分公司提交相关申请材料。
A、5
B、3
C、1
D、8
(46)上海证券交易所实行全面指定交易后,中国结算公司上海分公司在()闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。
A、最后交易日
B、配股登记日前一天
C、配股登记日
D、配股登记日后一天
(47)某上市公司每10股派发现金红利1.50元,同时按每10股配5股的比例向现有股东配股,配股价为6.40元,若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元,则除权除息价应为()。
A、10.4元
B、9.4元
C、7.9元
D、6.7元
(48)目前,我国通过()达成的交易,多采取净额清算方式。
A、商业银行
B、证券交易所
C、证券结算机构
D、证券公司
(49)上海证券交易所规定,接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日()。
A、9:
15至9:
25、9:
30至11:
30、13:
00至15:
00
B、9:
15至9:
30、9:
30至11:
30、13:
00至15:
00
C、9:
15至9:
30
D、9:
30至11:
30、13:
00至15:
00
(50)证券公司应当按()编制资产管理业务的报告,报注册地中国证监会派出机构备案。
A、周
B、月
C、季
D、半年
(51)关于股票交易特别处理,下列四个表述中,正确的是()。
A、股票实施特别处理后,涨幅限制为5%,跌幅限制为10%
B、股票实施特别处理后,涨跌幅限制为5%
C、股票实施特别处理后,涨幅限制为10%,跌幅限制为5%
D、投票实施特别处理后,涨跌幅限制为10%
(52)证券公司需向开户的投资者讲解有关业务合同和协议的内容,并签署()确认,这是进行投资者教育的一个服务重点。
A、《证券交易委托代理协议书》
B、《风险揭示书》
C、《买者自负承诺函》
D、《客户资金第三方存管协议书》
(53)新股竞价发行方式的缺陷是()。
A、网上竞价发行借助交易所遍布全国各地的交易网络进行,因此整个发行过程安全、高效
B、网上竞价发行将市场原则引入发行环节,通过市场竞争最终决定较为合理的发行价格
C、股价容易被机构大资金操纵,从而增大了中小投资者的投资风险
D、竞价发行保证了发行市场和交易市场价格的连续性,实现了发行市场与交易市场的平稳顺利对接
(54)关于新股网上发行,下列说法正确的是()。
A、网上发行虽然高效安全,但要占用大量的人力、物力和财力,不具有经济性
B、网上发行虽具有经济性的优点,但效率不高且安全性差
C、网上发行不但具有经济性的优点,而且整个发行过程高效、安全
D、网上发行既不经济,也不安全
(55)按照现行代办股份转让业务的有关规定,股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂牌转让,转让价格实行涨跌幅限制,涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的()。
A、10%
B、5%
C、8%
D、1%
(56)《上海证券交易所交易规则》规定,上海证券交易所可以接受下列方式的市价申报()。
A、无价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易
B、无价格涨跌幅限制证券竞价集合期间的交易
C、有价格涨跌幅限制证券集合竞价期间的交易
D、有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易
(57)()依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知,以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。
A、证监会派出机构
B、证券交易所
C、负责客户信用资金存管的商业银行
D、证券登记结算机构
(58)我国《证券法》规定()对证券交易实行实时监控。
A、证监会
B、证券交易所
C、证券登记结算公司
D、证券业协会
(59)采用网上竞价发行方式,由投资者竞价产生的发行价格反映了市场的()。
A、经济性
B、供求平衡点
C、高效性
D、连续性
(60)()开立证券账户必须直接到中国结算公司办理。
A、基金投资者
B、B股投资者
C、一般境外法人投资者
D、特殊法人机构
多选题
(61)按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商的主办业务的有()。
A、根据中国证券业协会或相关主办券商的要求,协助调查指定事项
B、受托办理股份转让公司股权确认事宜
C、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
D、发布关于所推荐股份转让公司分析报告
(62)客户在从事融资融券交易期间,如果信用资质状况降低,证券公司会()。
A、降低相关平仓指标
B、提高相关平仓指标
C、相应降低对其的授信额度
D、证券公司提高相关警戒指标
(63)《债券登记、托管与结算业务实施细则》对于质押券管理的规定包括()。
A、在回购交易存续期间,融资方需在质押库中存放足额的债券作为质押
B、融券方结算参与人通过交易系统向中国结算公司申报提交质押券,与中国结算公司建立质押关系
C、质押权欠库的,融资方结算参与人应当于本交易日补足质押券
D、结算参与人向中国结算公司申请从相关质押库中转回质押券时,中国结算公司在确保质押券转回不会导致欠库的情况下办理相关转回手续
(64)申报方式有两种,分别是()。
A、由证券经纪商的场内交易员进行申报
B、由证券经纪商的一般工作人员进行申报
C、由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报
D、由客户直接到证券交易所进行申报
(65)证券监管机构可对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况采取下列检查措施()。
A、检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料
B、进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查
C、询问证券公司的董事、工作人员等,要求其对检查的有关事项作出说明
D、查阅、复制与检查事项有关的文件
(66)下列关于差异性市场营销策略中正确的有()。
A、实力较强的证券公司,追求的是较高的市场占有率,并谋求地区间的布局平衡,往往采用差异性市场营销策略
B、差异性市场营销策略比集中性市场营销策略能更好的提升业绩
C、差异性市场营销策略也称“多重细分市场策略”,是指公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略,甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求
D、证券公司采取差异性市场营销策略时,营销人员可以针对每个细分市场的特点规划、设计独立的营销策略
(67)深圳证券交易所规定,集合竞价期间的即时行情内容包括()等。
A、匹配量
B、集合竞价参考价格
C、未匹配量
D、证券代码
(68)关于股票交易,以下说法正确的有()。
A、股东可以据以获取股息和红利
B、股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证
C、股票可以表明投资者的股东身份和权益
D、股票是一种有价证券
(69)证券公司提供IB业务时,不得()。
A、对投资者的期货交易进行结算
B、收取保证金
C、代理客户进行期货买卖
D、利用证券资金账户为客户存取保证金
(70)在证券交易结算中,确定最低结算备付金限额的相关计算参数有()。
A、上月末保证金余额
B、最低结算备付金比例
C、上月交易天数
D、上月证券买入金额
(71)根据深圳证券交易所规定,会员必须履行的义务包括()。
A、派遣合格代表入场从事证券交易活动
B、按规定提供相关的业务报表和账册
C、维护证券交易所的合法权益
D、维护投资者的合法权益
(72)证券经营机构自营业务的特点有()。
A、交易的风险性
B、收益的稳定性
C、决策的自主性
D、收益的不确定性
(73)关于标准券计算和公布,下列表述中正确的有()。
A、对于新上市债券,中国结算公司一般在每周三收市后根据“标准券折算率计算公式”计算下一星期适用的标准券折算率
B、“倒挂”意味着债券值100元可以质押融资100元以下
C、在计算过程中,相关参数取值越谨慎,倒挂概率越小,结算风险越能较好的防范
D、标准券折算率由中国结算公司和沪深证券交易所在计算当日日终分别通过各自通信系统和网站联合发布
(74)逆回购方是指在债券回购交易中()。
A、融出资金的一方
B、融入资金的一方
C、享有债券质权的一方
D、出质债券的一方
(75)集合资产管理合同应包括()等内容。
A、集合资产管理合同当事人
B、集合计划的基本情况
C、集合计划账户管理
D、投资收益与分配
(76)集合资产管理业务的特点包括()。
A、托投资范围有限定性和非限定性之分
B、客户资产必须进行托管
C、通过专门账户独立运作
D、较严格的信息披露
(77)下列关于权证交易说法正确的是()。
A、权证交易实行价格涨跌幅限制
B、单笔权证买卖申报数量不得超过200万份
C、权证跌幅价格计算结果小于等于零时,跌幅价格为零
D、权证上市首日开盘参考价由保荐机构计算
(78)上市公司有下列哪些情形时,证券交易所将对其股票实行警示存在终止上市风险的特别处理()。
A、公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常
B、公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务
C、在法定期限内未披露年度报告或者中期报告,且公司股票已停牌2个月
D、最近2年连续亏损
(79)上海证券交易所和深圳证券交易所都编制()等证券指数,以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势。
A、中小企业板指数
B、综合指数
C、分类指数
D、成分指数
(80)客户分析的主要内容包括()。
A、基本情况分析
B、家庭固定资产情况分析
C、资产状况分析
D、投资风险收益特征分析
(81)证券市场的有效性包含两个方面的要求,即()。
A、证券市场的高效率
B、证券市场的低效率
C、证券市场的高成本
D、证券市场的低成本
(82)下列不属于我国证券交易所会员权利的是()。
A、参加会员大会
B、维护投资者的合法权益
C、按规定转让交易席位
D、按规定缴纳各项费用
(83)按照现行规定,在上海证券交易所上市交易的下列交易品种中,佣金最低标准为人民币5元的有()。
A、A股
B、基金
C、国债现券
D、可转换债券
(84)证券金融公司的资金,除用于履行证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转外,只能用于以下哪些用途()。
A、银行存款
B、购买国债
C、购置自用不动产
D、购买证券投资基金份额
(85)境内法人申请开立证券账户时,应提供的材料有()等。
A、企业法人营业执照
B、法定代表人证明书
C、证券账户授权委托书
D、法定代表人的有效身份证明文件复印件
(86)证券交易市场中以金融衍生工具为对象的交易品种包括()。
A、股票
B、证券投资基金
C、金融期货
D、金融期权
(87)证券公司自营业务违反《刑法》规定的行为有()。
A、编造、传播影响证券交易的虚假信息
B、证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、交易等对证券价格有重大影响的信息尚未公开买入或卖出该证券
C、利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格
D、证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务
(88)在证券经纪业务中,证券经纪商应与客户建立具体的经纪关系,这一关系的建立过程包括()。
A、讲解业务规则、协议内容和揭示风
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