证券市场法律法规相关的数字记忆必考点.docx
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证券市场法律法规相关的数字记忆必考点
第一章证券市场基本法律法规
一、处罚方面 Ø
5%~15%
①虚报注册资本、提交虚假资料等取得公司登记的,对该公司,处以虚报注册资本金额的5%~15%的罚款;
②公司的发起人、股东虚假出资,未交付或未按期交付资产的,5%~15%的罚款;
③公司的发起人、股东在公司成立后,抽逃其出资的,5%~15%的罚款。
3~30万
交的会计报告材料中虚假记录或隐瞒重要事实,对直接负责的主管人员和其他直接负责人处以3~30万的罚款;
5~50万
①提供虚假资料或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司,处以5~50万的罚款; ②违反公司法规定另立会计账簿的,由县级以上人民政府责令改正,处5~50万的罚款; ③基金管理人或基金托管人未将基金资产与固有资产分开,或者未对基金资产实行分账管理的,处理5~50万元的罚款(直接负责人是3~30万罚款);
5~20万
外国公司擅自在中国境内设立分支机构的,由公司登记机关责令改正或关闭,并处以5~20万罚款;
二、数字信息
1、向不特定对象发行的证券票面总值超过5000万的,必须采用承销团;
2、封闭式基金通常有固定的封闭期,一般为10年或15年,开放式基金无发行规模限制
3、基金财产的独立性决定既非基金份额持有人的债务的担保,也非基金管理人和基金托管人固有财产的债务的担保。
4、证券交易所终止上市公司股票发行的情形,有一个是:
公司最近3年连续亏损,在其后一个年度内未能恢复盈利。
5、证券记忆所终止上市公司债券发行的情形,有一个是:
公司最近两年连续亏损。
6、以协议方式收购上市公司的,达成协议后,收购人必须在3日内向国务院证券监管机构及证券交易所做出书面报告,予以公告;
7、协议收购,收购上市公司的股份达成30%时,继续收购的,应到向所有股东发出要约;
8、基金管理人的义务:
保存基金的会计账册、记录15年以上;
9、基金管理公司的注册资本不低于1亿元,必须是实缴资本。
10、基金公司主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高,且不低于25%的股东,还应具备:
①注册资本不低于3亿元; ② 持续经营3个以上完整的会计年度;③ 最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚; ④ 具有良好的社会信誉,最近3年在税务、工商等行政机关等无不良记录。
11、期货公司注册资本最低限额为3000万;董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有期货从业资格;主要股东及实际控制人具有持续盈利能力,最近3年无重大违法违规行为。
12、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日6个月内,根据审慎监管原则进行审查,作出批准或不批准的决定。
13、证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。
14、证券公司会计年度结束之日起4个月内,报送年度报告;每月结束7个工作日内,报送月度报告。
15、有限责任公司只能采取发起设立
16、设立有限责任公司,股东不能超过50个,股东可以是自然人、也可以是法人。
17、首次股东会会议由出资最多的股东召集和主持
18、有限公司董事会成员3-13人,董事任期不超过三年,董事、高级管理人员不兼任理事
19、股份有限公司董事会成员是5-19人,监事会成员不得少于3人,监事会6个月至少召开一次。
20、公司分配当年税后利润时,应当提取利润的10%列入公司法定公积金;公司法定公积金累计额达到公司注册资本的50%以上,可以不再提取。
21、资本公积金不得用于弥补公司亏损,法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。
22、证券法规定,证券的代销和包销期最长不得超过90日。
23、证券承销业务采取代销和包销两种方式。
24、向不特定对象发行证券面值总额超过5000万元的,必须采取承销团的方式来销售。
25、证券在证券交易所上市交易的,证券法规定采用集中竞价交易方式,实行价格优先、时间优先的原则。
26、股票暂停:
公司最近3年连续亏损;终止股票上市:
最近3年连续亏损,在其后一个年度内未能恢复盈利。
27、暂停债券上市:
公司最近2年连续亏损。
28、公司合并的,应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人,并30日内在报纸上公告。
29、收购要约的期限是30~60天
30、收购上市公司的行为结束后,收购人应当在15天内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予以公告。
31、期货公司,注册资本应当是实缴资本。
股东货币出资比例不得低于85%。
32、期货交易管理条例,结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。
国务院期货监督管理结构应当在受理结算业务资格申请之日起3个月内做出批准或不批准的决定。
33、证券公司每一会计年度结束之日起4个月内,向国务院证券监督管理机构报送年度报告;自每月结束之日起7个工作日内,报送月度报告。
34、公司合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式,新设合并又称为创设合并。
【重点1】公开发行公司债券,应当符合下列条件:
股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元,有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元;
本次发行后累计公司债券余额不超过公司净资产的40%;
最近三年的年均可分配利润足以支付公司债券1年的利息和其他3条。
【重点2】公司申请债券上市的,满足以下条件:
公司债券的期限为1年以上;公司债券实际发行额不少于人民币5000万等。
【重点3】主承销人应当具备的主要条件如下:
①主要负责人中2/3的人员有3年以上的证券管理工作经历,或者有5年以上的金融管理工作经验;
②有足够数量的证券专业操作人员,其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上; Ø
③全部从业人员在以往3年内的承销过程中,没有因内幕交易、侵害客户利益、工作严重失误受到起诉或行政处分:
④承销机构及其主要负责人在前3年的承销过程中,无其他严重劣迹.特别是与欺诈、提供虚假信息有关的行为。
⑤具有法定最低限额以上的实收货币资本,没有违反国家有关证券市场管理法规和政策,没有受到过证监会给予的通报批评。
【重点4】股份有限公司申请股票上市,符合以下条件:
Ø
①股票经国务院证券管理部门批准已向社会公开发行; Ø
②公司股本总额不少于人民币3000万元;公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为10%以上; Ø
③最近3年内无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载;
【重点5】申请设立期货公司,应当符合《公司法》的规定,并具备下列条件:
①注册资本最低限额为人民币3000万元;
②董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有期货从业资格;
③主要股东和实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录; Ø
④有合格的经营场所和业务设施;有符合法律、行政法规规定的公司章程;
⑤有健全的风险管理和内部控制制度;国务院期货监督管理机构规定的其他条件。
【重点6】证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的规定:
Ø在境内设立证券公司或在境外设立、收购经营机构的,受理之日起6个月作出批复;
增加注册资本且股权结构有重大变化,减少注册资本,分立、合并或审查股东等3个月; Ø
变更业务范围,公司章程中的重要条款或者审查高级管理人员等45个工作日; Ø
设立、收购、撤销境内分支机构,或停业、解散、破产等30个工作日; Ø
审查董事、监事任职资格的,受理之日起20个工作日作出批复。
第二章:
证券从业人员管理
1.参加资格考试的人员,若违反考场规则,2年内不得参加考试。
2.证券投资顾问变更岗位,证券分析师变更岗位,证券公司或证券投资咨询机构在10个工作日内,向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记。
3.证券投资顾问、证券分析师离职,证券公司或证券投资咨询机构在合同解除之日起10个工作日内,通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。
4.个人申请保荐人资格,提交材料,申请期间,申请文件内容发生重大变化的,自变化之日起2个工作日内向证监会提交更新资料。
5.对保荐机构资格的申请,自受理之日起45个工作日内作出书面批复决定;对保荐代表人资格的申请,自受理之日起20个工作日内作出书面批复决定。
6.保荐代表人注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向证监会书面报告,由证监会予以变更登记。
7.保荐机构应当于每年4月份向证监会报送年度执业报告。
8.保荐代表人执业证书申请资料存在虚假、误导的,协会自作出不予审核决议之日或注销证书之日起3年之内不再受理申请人的执业注册申请。
9.协会在收到完整申请材料之后20日内完成注册。
下列行为不得注册投资主办人:
被监管机构采取重大行政监管措施未满2年;被协会采取纪律处分未满2年等
10.协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次。
有下列行为的不予通过年检:
2年内没有管理客户委托资产;被监管机构采取重大行政监管措施未满2年; 被协会采取纪律处分未满2年。
11.诚信信息以电子文档形式保存,电子文档长期保存。
12.奖励信息、处罚信息效力期限是3年,但因证券期货违法行为的行政处罚、市场禁入信息,效力期限是5年。
13.任何个人和机构可以通过协会网站查询公开诚信信息。
14.查询申请符合条件、材料齐备的,协会自收到申请10工作日内出具诚信报告,查询记录自该记录生成之日起保存5年。
(除查询公开诚信信息及会员等按规定权限查询本单位人员)
15.会员或从业人员对诚信信息(奖惩等),协会在15工作日内处理书面更正申请。
16.证券公司对证券经纪人进行不少于60小时的执业前培训,不少于20小时的法律职业道德。
17.证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内,向证券公司住所地的证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
18.保荐工作底稿应当真实、准确、完整的反映整个保荐工作的全过程,保存期不少于10年。
19.《证券业从业资格考试有关问题通知》规定,管理资质测试的合格成绩有效期3年。
【重点1】个人申请保荐代表人资格,具备的条件:
Ø
具备3年以上的保荐相关业务经历;
最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人;
最近3年未受到过证监会的行政处罚等。
【重点2】申请财务顾问主办人,具备的条件:
Ø
最近24个月无违反诚信的不良记录;
最近24个月未受到行业自律组织的纪律处分;
最近36个月未受到违法违规处罚等
【重点3】申请投资主办人,具备的条件:
具有3年以上的证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历,并取得证券从业资格;
良好的诚信操守,最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。
协会在收到完整材料后20日内完成注册。
【重点4】不得注册为投资主办人的条件:
被监管机构采取重大行政监管措施未满2年;被协会采取纪律处分未满2年等
【重点5】协会对投资主办人每2年检查一次,不予通过年检的情况:
Ø
2年内没有管理客户委托资产; 监管机构采取重大行政监管措施未满2年;被协会采取纪律处分未满2年等
财务顾问接受委托的,应当指定2名财务顾问主办人负责,同时可安排1名项目协办人参与。
第三章证券经纪
1.证券经纪业务的法律法规包括三方面:
证券经纪业务管理方面的;证券经纪业务营业部管理方面的;融资融券方面的法律法规。
2.证券经纪业务构成要素:
委托人、证券经纪商、证券交易所、证券交易的对象。
其特点是:
业务对象广泛、证券经纪商中介性、客户指令的权威性、客户资料保密
3.建立客户回访制度,对新开户客户1个月
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