最新版0945《金融市场学》网上作业与课程考试复习资料.docx
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[0945]《金融市场学》
09450101
[判断题]5、国外金融市场是指某一国的筹资者在本国以外的另一个国家发行以第三国货币为面值的金融资产并以它为交易工具的市场。
参考答案:
错误
[多选题](4)按金融市场的市场形态划分,可分为()。
A:
有形市场
B:
无形市场
C:
直接市场
D:
间接市场
参考答案:
AB
[多选题](3)金融衍生工具市场可细分为()。
A:
期货市场
B:
期权市场
C:
远期协议市场
D:
互换市场
参考答案:
ABCD
[多选题]
(2)证券市场可分为()等。
A:
中长期信贷市场
B:
股票市场
C:
债券市场
D:
基金市场
参考答案:
BCD
[多选题]
(1)按金融资产的种类划分,金融市场可分为()衍生工具市场等。
A:
货币市场
B:
资本市场
C:
外汇市场
D:
黄金市场
参考答案:
ABCD
[单选题]
(1)间接融资的主要形式是( )。
A:
银行信贷
B:
股票
C:
债券
D:
商业票据
参考答案:
A
[判断题]资本市场是以期限在3年以上的金融资产为交易工具的中长期资金融通市场。
参考答案:
错误
[判断题]2、间接融资是指货币资金的需求者借助一定的金融工具直接向资金供应者融通资金的方式。
参考答案:
错误
[判断题]1、金融市场是货币资金融通的市场,在金融市场上交易的对象是同质的货币资金。
参考答案:
正确
[单选题](3)在某一货币发行国境外从事该种货币融通的市场是()。
A:
国内金融市场
B:
区域性金融市场
C:
外国金融市场
D:
境外金融市场
参考答案:
D
[单选题]
(2)以下不属于货币市场的是()。
A:
同业拆借市场
B:
商业票据市场
C:
股票市场
D:
回购市场
参考答案:
C
[判断题]4、金融衍生工具是建立在基础金融工具或基础金融变量之上、价格取决于后者价格变动的派生产品。
参考答案:
正确
09450102
[单选题](3)在货币市场上充当交易双方中介收取佣金的中间商是()。
A:
外汇经纪人
B:
货币经纪人
C:
佣金经纪人
D:
专家经纪人
参考答案:
B
[单选题]
(2)投资银行代理证券发行人发行证券的业务是( )业务。
A:
私募发行
B:
证券承销
C:
风险投资
D:
受托资产管理
参考答案:
B
[单选题]
(1)能在金融市场上简便快捷地转让变现而不致遭受损失是金融工具的()。
A:
期限性
B:
收益性
C:
流动性
D:
风险性
参考答案:
C
[多选题](3)根据金融工具价格形成的方式不同,可以将金融市场分为()。
A:
指令驱动
B:
报价驱动
C:
有形
D:
无形
参考答案:
AB
[判断题]
(1)中央银行参与金融市场交易的目的是为执行货币政策、调控货币供应,为国家的宏观经济目标服务。
参考答案:
正确
[多选题]
(1)金融市场的主体有( )、非存款金融机构和中央银行。
A:
政府部门
B:
工商企业
C:
居民
D:
存款金融机构
参考答案:
ABCD
[判断题](3)指令驱动是指交易者根据自己的交易意愿提交买卖指令并等待在拍卖过程中执行命令,市场交易系统根据一定的指令匹配规则决定成交价格。
参考答案:
正确
[判断题]
(2)证券的私募发行即私下发行,是指发行人讲证券出售给有限的特定投资者,因而是非法的。
参考答案:
错误
[多选题]
(2)金融工具一般具有()的基本特征。
A:
期限性
B:
收益性
C:
流动性
D:
风险性
参考答案:
ABCD
09450103
[判断题]
(1)经济全球化表现在三个方面:
贸易自由化、生产跨国化、金融市场化。
参考答案:
正确
[单选题]
(2)我国的股票发行实行( )。
A:
审批制
B:
注册制
C:
审核制
D:
核准制
参考答案:
D
[单选题]
(1)二战以后,与纽约、伦敦并列为三大国际金融中心是( )。
A:
苏黎世
B:
东京
C:
新加坡
D:
香港
参考答案:
A
[单选题](3)证券经营机构以自有资本和营运资金以自己的名义买卖证券、获取股息利息收入和赚取差价并承担相应风险的是( )。
A:
风险投资
B:
证券咨询
C:
证券自营
D:
证券承销
参考答案:
C
[多选题]
(1)经济全球化表现在()。
A:
贸易自由化
B:
生产跨国化
C:
金融自由化
D:
金融市场一体化
参考答案:
ABD
[多选题]
(2)各国的金融竞争主要形式有()。
A:
跨国金融机构之间的竞争
B:
国际金融中心之间的竞争
C:
国际货币之间的竞争
D:
国际金融市场之间的竞争
参考答案:
ABC
[多选题](3)金融市场一体化的原因可以归结为( )。
A:
世界经济的发展
B:
金融管制的放松
C:
大型金融机构的出现
D:
金融创新和科学技术的进步
参考答案:
ABCD
[单选题](4)发行人依法定程序发行、并约定在一定期限内还本付息的有价证券是()。
A:
债券凭证
B:
所有权凭证
C:
金融衍生工具
D:
证券投资基金
参考答案:
A
09450201
[单选题]
(2)用以衡量货币市场交易活跃程度的指标是( )。
A:
广度
B:
深度
C:
弹性
D:
宽度
参考答案:
B
[判断题]
(1)货币市场是一个无形的市场,其效率可以通过广度、深度和弹性这三个指标进行衡量。
参考答案:
正确
[多选题]
(1)货币市场利率之所以具有市场化利率的特征,因为()。
A:
货币市场的参与者众多
B:
货币市场的交易频繁
C:
货币市场的交易量大
D:
货币市场的监管严格
参考答案:
ABC
[单选题]
(1)以下不属于货币市场范畴的是()。
A:
同业拆借市场
B:
股票市场
C:
短期政府债券市场
D:
大额可转让存单市场
参考答案:
B
09450202
[判断题]
(2)同业拆借市场利率在交易双方直接进行交易的情况下,可以通过协商的方式决定。
参考答案:
正确
[多选题]以下关于同业拆借市场的说法,正确的是()。
A:
同业拆借市场中的拆借双方形成短期资金的借贷关系
B:
同业拆借市场中的参与者主要是金融机构
C:
同业拆借市场形成的利率实际就是金融机构借人短期资金的价格
D:
同业拆借市场中的金融机构和中介机构管理要求是一致的
参考答案:
ABC
[单选题]以下不参与同业拆借市场的机构是()。
A:
商业银行
B:
证券公司
C:
信托公司
D:
中央银行
参考答案:
D
[判断题]
(1)商业银行参与同业拆借市场既可以作为资金的供给者,也可以作为资金的需求者,决定其最终参与身份的是商业银行的法定存款难备金状况。
参考答案:
错误
09450203
[判断题]
(2)封闭式回购由于所质押证券被专门的机构冻结,因此不可能有违约的风险。
参考答案:
错误
[判断题]
(1)回购协议中的资金需求方就是融出证券的一方,也是回购协议到期时必须支付一定货币将证券购回的一方。
参考答案:
正确
[多选题]
(1)下面各项与正回购方所代表的意思一致的是()。
A:
资金需求方
B:
资金供给方
C:
融出证券方
D:
融入证券方
参考答案:
AC
[单选题]
(1)以下关于回购协议市场中的回购交易,说法正确的是()。
A:
回购协议市场中签订的回购协议是有一定的市场价格的
B:
回购协议中的正回购方在回购协议到期时,有权放弃购回所抵押的证券
C:
回购协议中的逆回购方在回购协议到期时,有权不回售所融得的证券
D:
回购协议中的双方必须在回购协议到期时按照协议中规定的条件执行交易
参考答案:
D
[多选题]
(2)关于开放式回购,以下说法正确的是()。
A:
回购所质押的证券由专门的机构予以冻结,不得进行流通
B:
回购所质押的证券可以由逆回购方进行处置
C:
开放式回购引入了卖空机制
D:
开放式回购相对于封闭式回购,所产生的风险更多
参考答案:
BCD
[单选题]
(2)正回购方所质押证券的所有权真正让渡给逆回购方的回购协议属于()。
A:
正回购
B:
逆回购
C:
封闭式回购
D:
开放式回购
参考答案:
D
09450204
[多选题]以下关于商业票据的说法,正确的是()。
A:
商业票据采取贴现方式发行
B:
商业票据的面额一般都很大
C:
商业票据属于标准化了的短期票据
D:
商业票据的利息成本指票据的票面利率与面值的乘积
E:
商业票据的发行者信用评级越高,发行成本就越低
参考答案:
ABD
[单选题]以下不可能成为商业票据发行者的是()。
A:
金融公司
B:
金融控股子公司
C:
大型企业
D:
地方政府
参考答案:
D
[判断题]对于商业票据的发行人来说,商业票据的利息成本就是商业票据的面值同票面利率的乘积。
参考答案:
错误
09450205
[单选题]货币市场上充当交易双方中介收取佣金的中间商是()。
A:
外汇经纪人
B:
货币经纪人
C:
佣金经纪人
D:
专家经纪人
参考答案:
B
[多选题]银行承兑汇票二级市场流通交易的方式有()。
A:
直接买卖交易
B:
贴现
C:
转贴现
D:
再贴现
参考答案:
ABCD
[单选题]以下关于银行承兑汇票转贴现和再贴现的区别的表述,正确的是()。
A:
贴现前的汇票持有人不同
B:
贴现后的汇票持有人不同
C:
贴现的目的不同
D:
贴现的时间不同
参考答案:
B
[判断题]办理贴现业务的银行或其他贴现机构将其贴现收进的未到期票据再向其他的银行或贴现机构进行贴现的票据转让行为就是再贴现。
()
参考答案:
错误
09450206
[多选题]与传统的定期存单相比,大额可转让定期存单所不同的是()。
A:
大额可转让定期存单可以在自己的二级市场实现流通转让
B:
大额可转让定期存单的面额一般都是固定的
C:
大额可转让定期存单不可以在到期前领取本息
D:
大额可转让定期存单利率既有固定利率,也有浮动利率
参考答案:
ABCD
[单选题]当存单持有者急需资金时,存单却不能在大额可转让定期存单的二级市场上立即出售变现或不能以合理的价格出售,这给持有者带来的风险属于()。
A:
利率风险
B:
信用风险
C:
市场风险
D:
购买力风险
参考答案:
C
[判断题]由美国国内银行在境外的分支机构所发行的以美元为面值、发行地在美国境外的大额可转让定期存单属于欧洲美元存单。
()
参考答案:
正确
09450207
[判断题]
(1)当市场对于债券的需求强烈时,美式收益率招标所确定的票面利率会相对高些。
参考答案:
错误
[单选题]
(1)以下可以称作短期政府债券的是()。
A:
国库券
B:
公债
C:
5年期国债
D:
央行票据
参考答案:
A
[单选题]
(2)贴现债券通常采用的招标竞争标的是()。
A:
缴款期
B:
票面利率
C:
收益率
D:
价格
参考答案:
D
[多选题]
(1)短期政府债券一般具有的特征是( )。
A:
流通性强
B:
面额较小
C:
违约风险小
D:
利息免税
参考答案:
ABCD
[多选题]
(2)关于荷兰式招标,以下说法正确的是()。
A:
又称作单一价格招标
B:
最终每家中标商的认购价格是相同的
C:
当市场对于债券的需求不大时,可考虑采用荷兰式招标
D:
全体中标商的最后中标价格是以发行人按募满发行额时的最低中标价确定的
参考答案:
ABD
[多选题](3)以下货币市场金融工具中通常采取贴现方式发行的是()。
A:
银行承兑汇票
B:
商业票据
C:
短期政府债券
D:
大额可转让定期存单
参考答案:
BC
[判断题]
(2)短期政府债券能够成为中央银行公开市场操作的工具,主要是因为短期政府债券信用风险小,价格变动的利率弹性小,发行量大,品种多,且是商业银行超额准备的主要资产。
参考答案:
正确
09450301
[判断题](3)一般说来,中央银行购入债券会带来利率的下降。
()
参考答案:
正确
[单选题](3)如果市场利率偏高,中央银行想控制利率,一般进行的公开市场操作是()。
A:
购买债券
B:
出售债券
C:
不进行任何操作
D:
放松再贴现贷款
参考答案:
A
[单选题]
(2)债券票面价值的含义除了票面金领还包括( )。
A:
债券的偿还期限
B:
债券的票面利率
C:
债券的票面币种
D:
债券的发行者
参考答案:
C
[判断题]
(2)对发行者来说,发行债券的偿还期限越长越好,这样可以更好地占用资金。
()
参考答案:
错误
[单选题]
(1)能为金融市场提供基准利率通常是()
A:
股票市场
B:
成熟的债券市场
C:
银行间同业拆借市场
D:
货币市场
参考答案:
B
[多选题]
(1)债券票面的基本要素主要包括()。
A:
债券的票面价值
B:
债券的偿还期限
C:
债券的票面利率
D:
债券发行者名称
参考答案:
ABCD
[多选题]
(2)按发行主体来分,债券一般可分( )。
A:
政府债券
B:
企业债券
C:
金融债券
D:
可赎回债券
参考答案:
ABC
[判断题]
(1)债券价格是其预期现金流量的贴现,贴现率为债券的票面利率。
()
参考答案:
错误
09450302
[判断题](3)政府采取发行债券融资,而不是直接向中央银行借款,可以完全避免通货膨胀风险。
参考答案:
错误
[判断题]
(2)在债券的买断式回购中,债券的所有权没有发生变化,融券方在回购期内无权对标的债券进行处置。
参考答案:
错误
[判断题]
(1)债券若采用荷兰式招标发行,投标人在中标后债券,分别以各自出价认购债券。
参考答案:
错误
[单选题]债券价格和市场利率的关系是()。
A:
正向变化
B:
反向变化
C:
无关系
D:
因宏观经济状况而定
参考答案:
B
[多选题]
(1)债券市场除了它的融资功能外还具有()。
A:
资源配置功能
B:
宏观调控功能
C:
提供基准利率
D:
防范金融风险
参考答案:
ABCD
[多选题](5)根据债券发行价格与其票面金额的关系,债券的发行方式可分为()。
A:
平价发行
B:
溢价发行
C:
折价发行
D:
市价发行
参考答案:
ABC
[多选题](4)企业发行债券的一般目的是()。
A:
扩大公司影响力
B:
筹集资金
C:
灵活运用资金,维持企业的控制权
D:
调节负债规模,实现最佳的资本结构
参考答案:
BCD
[多选题](3)金融单位发行债券的一般目的是()。
A:
扩大资产业务
B:
促使负债来源多样化,增强负债的稳定性
C:
实行资产管理
D:
实行负债管理
参考答案:
ABD
[多选题]
(2)政府发行债券的通常原因是()。
A:
弥补财政赤字
B:
归还提前期债务的本息
C:
解决临时性资金需要
D:
扩大政府公共投资
参考答案:
ABCD
[多选题](6)根据标的物不同,招标发行可分为()。
A:
美国式招标
B:
收益率招标
C:
缴款期招标
D:
价格招标
参考答案:
BCD
09450303
[判断题]一般来说,中央银行购入债券会带来利率的下降。
参考答案:
正确
[判断题](3)债券的利率期限结构是指各种不同期限债券收益率随到期日的长短而不同。
参考答案:
错误
[判断题]
(2)如果一种债券的收益率在整个有效期内不变,则其折价或溢价减少的速度随到期日的临近不变。
参考答案:
错误
[判断题]
(1)债券的收益就是指债券的利息收入。
参考答案:
错误
[多选题]收益率曲线的种类通常有()。
A:
正收益率曲线
B:
负收益率曲线
C:
水平收益率从曲线
D:
波浪收益率曲线
参考答案:
ABC
[单选题](3)下面资产中通胀风险最大的资产()。
A:
股票
B:
固定收益类证券
C:
房地产
D:
汽车
参考答案:
B
[单选题]
(2)按照利率期限结构的流动性偏好说,如果预期未来即期利率下降的幅度没有超过流动性补偿时,我们将得到()的利率期限结构。
A:
上升
B:
下降
C:
水平
D:
无法确定
参考答案:
A
[单选题]
(1)按照期限结构预期说,如果市场预期今后通货膨胀减缓,那我们应该得到什么样的收益率曲线()。
A:
正收益率曲线
B:
负收益率曲线
C:
平收益率曲线
D:
无法确定
参考答案:
B
[单选题](4)下面证券中流动性风险最小的是()。
A:
商业票据
B:
企业债券
C:
政府债券
D:
企业股票
参考答案:
C
09450304
[判断题]久期可以用线性关系来表示债券的凸性关系,对于收益率的变动,久期可以较好地给出价格变动的近似值。
参考答案:
错误
[多选题]下列情况会影响债券价格的因素有()。
A:
市场利率发生变化
B:
货币政策发生变化
C:
汇率出现变化
D:
宏观经济情况发生变化
参考答案:
ABCD
[单选题]
(1)确定证券价格的条件除了需要知道市场上的必要的合理的到期收益率外,还需要知道()。
A:
该证券的票面价值
B:
该证券的票面利率
C:
该证券的到期期限
D:
该证券的预期现金流量
参考答案:
D
[单选题]
(2)影响债券价格的最主要的两个因素,除了债券的供求外还有()。
A:
汇率的变化
B:
货币供给量
C:
财政收支状况
D:
市场利率
参考答案:
D
09450401
[单选题](3)以下不属于境外上市股票的是()。
A:
B股
B:
H股
C:
相同
D:
不能确定
参考答案:
A
[多选题]
(1)以下属于优先股票特征的是。
A:
优先按规定方式领取股息
B:
限制参与经营决策
C:
享有公司利润增长的收益
D:
优先按面额清楚
E:
提前赎回
参考答案:
ABD
[多选题]
(2)我国股票根据有关法规对股份公司的股份按投资主体不同分为。
A:
国家股票
B:
法人股票
C:
社会公众股票
D:
记名股票
E:
不记名股票
参考答案:
ABC
[单选题]
(1)以下不是股票的基本特征的是()。
A:
收益性
B:
风险性
C:
流通性
D:
期限性
参考答案:
D
[单选题]
(2)一般来说,与优先股票相比,普通股票的风险()。
A:
较大
B:
较小
C:
相同
D:
不确定性
参考答案:
A
[判断题](3)股票和股份是形式和内容的关系,股票是形式,股份是内容。
参考答案:
正确
[判断题]
(2)股东有权参与公司的决策。
所以可以参与公司的经营。
参考答案:
正确
[判断题]
(1)中国内地的股份有限公司在香港恋联交所挂牌上市的股票,是境内上市股票。
参考答案:
正确
09450402
[单选题]
(1)我国目前发行股票时不允许()。
A:
平价发行
B:
溢价发行
C:
折价发行
D:
以上皆不对
参考答案:
C
[多选题]
(2)以下属于首次公开发行股票的程序的是()。
A:
准备阶段
B:
申请阶段
C:
推介阶段
D:
发售阶段
参考答案:
ABCD
[多选题]
(1)以下属于股票发行定价方法的是()。
A:
贴现现金流量法
B:
市价折扣法
C:
可比公司竞价法
D:
市盈率法
E:
协商定价法
参考答案:
ABCD
[单选题]
(2)以下不属于而板市场的是()。
A:
美国的NASDAQ市场
B:
欧洲EASDAQ市场
C:
中国香港的创业板市场
D:
深圳的中小企业板块
参考答案:
D
[判断题]
(2)我国上海证券交易所规定A股每次报价的最小变动单位是0.01元人民币。
参考答案:
正确
[判断题]
(1)我国股票发行定价方式只有协商定价和一般询价方式两种。
参考答案:
错误
[判断题](3)私募发行是指向特定的少数投资者发行股票,为了防止侵犯公众的利益,必须向社会公众公布公司信息。
参考答案:
错误
09450403
[判断题](3)股票的预期收益率等于无风险利率和风险补偿之和。
参考答案:
正确
[判断题]
(2)市场风险是无法回避的,投资者无法通过组合投资的方法回避市场风险。
参考答案:
正确
[单选题]
(2)股票价格与市场利率的关系是()。
A:
市场利率上升,股价也上升
B:
市场利率上升,股价下跌
C:
两者没有关系
D:
两者没有固定的变化关系
参考答案:
B
[单选题]
(1)计算股利收益率,不需要的参数是()。
A:
现金股息
B:
股票买入价
C:
股票卖出价
D:
以上皆不对
参考答案:
C
[单选题](3)在资本资产定价模型(CAPM)中,
大于1表示()。
A:
此股票的风险小于市场风险
B:
此股票的风险大于市场风险
C:
此股票的风险与市场风险相同
D:
此股票的风险为零
参考答案:
B
[多选题]
(1)股票的投资收益来源于()。
A:
股息红利
B:
资本利得
C:
公积金转增股本的收益
D:
利息
参考答案:
ABC
[多选题]
(2)影响股份变动后持有期收益率的因素有()。
A:
现金股息
B:
股票买入价
C:
股票拆分
D:
股票卖出价
参考答案:
ABCD
[多选题](3)股票投资的系统风险包括()。
A:
利率风险
B:
通胀风险
C:
市场风险
D:
财务风险
E:
信用风险
参考答案:
ABC
[多选题](4)以下属于非系统风险的是()。
A:
经营风险
B:
购买力风险
C:
市场风险
D:
财务风险
E:
信用风险
参考答案:
ADE
[判断题]
(1)股利收益率又称获利率,是指股份公司以现金形式派发的股息与股票市场价的比率。
参考答案:
错误
09450404
[判断题]
(2)拉斯贝尔加权指数采用计算期发行量或成交量作为权数。
参考答案:
错误
[判断题]
(1)股价平均数和股价指数是衡量股票市场总体价格水平及其变动趋势的尺度,也是反映一个国家或地区
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