内控合规自查报告共22页.docx

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内控合规自查报告共22页

内控合规自查报告

[模版仅供参考，切勿通篇使用]

　　篇一：

内控制度自查报告

　　20xx年内部控制自查报告我公司按照总公司相关要求，结合自身工作特点，精心组织，妥善布置，对照《内控管

　　理手册》进行了认真核对，现将自查情况报告如下：

　　一、自查基本情况

　　我公司高度重视内控工作，结合本单位工作实际,组织内控工作小组开展自查工作，下发

　　内控自查通知，通过访谈内控相关岗位、上报内控自查材料等形式进行了重点自查。

上半年共修改流程5个，包括：

工程质量事故处理流程、外委工程审批流程、内部工程

　　施工管理流程、固定资产报废管理流程、车辆修理管理流程；增加流程2个，包括：

内部工

　　程验收管理流程、外部工程验收管理流程。

　　二、自查发现问题及原因分析

（一）反舞弊程序与控制方面通过自查发现部分员工对反舞弊问题的认知度不够；目前仅采用办公电话和普通电子邮

　　箱作为信访举报电话和邮箱的问题。

（二）财务管理方面

　　1、工程成本核算管理存在工程进度确认不及时的问题。

　　2、项目转资未明确资产类别及使用年限。

　　3、发票管理未按规定保管

　　4、经核查，我公司发现工资表中，由总公司统一计算、发放的通讯费补贴（按税法规定

　　属于工资性补贴范畴）没有纳入个人所得税应税额度内。

经与总公司财务处沟通，此项补贴

　　没有经过税务机关审批的免税文件，应列入个人所得税计税范畴。

　　（三）物资采购及库存管理方面通过自查发现在材料采购验收上还存在问题，如：

只对招标采购的设备材料验收，而零

　　采的没有验收过程，导致部分采购材料不符合要求。

究其原因是过去对零采物资重视不够。

　　认为数量少，材料比较杂，验收比较困难。

　　（四）人力资源管理方面

　　1、权利和责任分配上，有些部门存在职责不清，职责交叉的情况。

由于人员变动，分工

　　等原因，造成了这种情况。

　　2、培训方面，有些部门存在流程不清晰，不按照公司规定的培训流程进行审批的情况。

　　其中有临时性的培训，时间紧，来不及审批等原因。

　　3、业绩考核方面，有的部门走过场，考核就是一个形式，没有深入到实际工作中，没有

　　起到考核的激励作用。

　　三、整改措施

（一）反舞弊程序与控制方面

　　1．加强信反舞弊程序和控制的宣传力度。

组织员工进行舞弊风险和反舞弊程序和控制的相关培训，利用专题会、网络、宣传栏等载体进行大力宣传。

　　使员工了解什么是舞弊，发现舞弊行为应向那个部门举报以及举报方式。

　　2.设置专号可录音举报电话，在工作时间之外采用自动录音接听，以保证24小时畅通。

　　每天及时收听举报信息，保证每一件信访举报都得到有效处置。

　　3.新建信访专用电子举报邮箱，对电子举报邮箱的权限设置进行调整，加强举报邮件处

　　理情况的监督。

（二）财务管理方面

　　1.要求公司工程管理部按及时与甲方确认工程进度，及时入账活化企业资金。

　　2.为了发票使用安全建议购买保险柜。

　　（三）人力资源管理方面1、对职责不清的部门，修改岗位说明书，做到职责清晰。

　　2、严格培训的审批流程，对时候审批的部门进行考核扣分，同时加强培训审批流程的宣

　　传。

　　3、业绩考核方面，让主管的领导深刻认识到绩效考核的作用和意义，让绩效考核工作成

　　为激励员工的一个工具，从而更好的管理日常的工作。

xx有限公司

　　20xx年6月29日篇二：

内控执行自查报告内控制度执行自查整改报告********

　　20xx年**月**日内控制度执行自查整改报告按照****文件要求，我社成立内控制度执行自查领导小组，***为组长，*****为成员。

　　组长为自查第一责任人，各成员相互配合。

现将自查情况汇报如下：

　　一、对库存现金情况，重要空白凭证、印章、有价单证使用管理，股金管理，反洗钱等

　　进行自查；发现库存有连续三天超限额现象。

　　二、对内外账务核对、开户业务、大额资金业务、挂失及提前支取等业务操作的合规性

　　进行自查。

发现九月份之前有代理开户现象，挂失申请书填写不规范的情况。

　　三、对授权管理，考勤情况进行检查，存在分笔授权现象，考勤方面，有员工离开岗位

　　时间过长，我社将进一步进行处罚，若不改正，交予联社处理。

我社自查找出了存在问题，纠错整改，使我们每个柜员严格按照各项业务操作流程规定

　　办理业务，提高工作质量，防控操作风险，消除风险隐患。

同时，在此基础上，我们都作出

　　了承诺。

承诺真实、全面地对工作岗位中的各个细节进行自查，合规经营。

　　四、建议加强学习，提高风险防控能力为使活动不走过场，使每个柜员以良好的精神状态积极参与到活动中来，对各种文件制

　　度进行集中学习，并做好学习笔记，提高对风险防控工作的认识。

同时，把提高员工素质作为工作中的一个基本点。

　　提高我们作为一线柜员的道德素养。

*******

　　20xx年**月**日篇三：

内部管理制度自查自纠报告中信建投证券股份有限公司常州邮电路证券营业部内部管理制度自查自纠情况汇报中国证券监督管理委员会江苏监管局：

我部根据贵局《关于进一步加强辖区证券业诚信建设的通知》（苏证监机构字?

20xx?

662

　　号）的要求,及时组织全体员工认真学习了文件精神，全面理解了规定内容，并对营业部内部

　　管理制度进行了认真梳理。

现将我部自查自纠情况汇报如下：

　　一、针对贵局通报的因从业人员管理的薄弱环节导致的犯罪案例，我部及时对员工管理

　　制度进行了自查。

我部将“诚信”作为公司文化的首要理念，在每一次的员工培训中都要求

　　对此深入理解，警示员工作为一名证券从业人员应该诚信从业、诚信服务。

以弘扬和培育“规

　　范、诚信、创新、稳健、合作”的行业文化为核心;以保护投资者合法权益为出发点;以道德

　　为基础、法制为保障，采取各种有效措施，切实加强员工的诚信教育。

每月定期开展诚信合

　　规教育学习培训，根据监管机构发文和总公司法律合规部每月下发的《合规提醒》、《合规公

　　告》、《经纪业务合规信息分析报告》等内容，结合本营业部的具体情况，在调查分析基础上

　　分层次、有重点地制订诚信教育的基本目标、进行全员培训学习。

加强管理、严格考核，充

　　分发挥客户回访的作用，及早发现异常情况，认真对待客户的投诉举报，及时处理失信行为。

在员工绩效考核中始终坚持诚信合规执业的考核权重，加大对失信违规行为的惩戒力度。

从

　　而杜绝员工欺骗、违纪行为，树立诚实守信的道德风尚。

　　二、我部在日常管理中，能严格按照监管部门及公司的相关规定开展各项业务。

在印章管理方面，我部严格按照公司下发的《印章管理办法》、《财务印

　　章管理办法》、《业务印章管理标准化条例》的有关要求，对各类印章均登记造册，建有各类

　　印章的使用、保管、交接等内控流程，并与营业部管理层及各位印章保管人员均一一签订《合

　　规用印承诺书》。

指定档案管理员保管业务合同、申请表等重要空白凭证，严格按公司要求进

　　行领用登记及管理。

　　在进行日常业务处理时，做到重要业务岗位人员分离，不相容岗位分离、关键业务的复

　　核与审批制度有效执行。

与客户权益变动相关业务的经办人员之间，建立了制衡机制。

涉及

　　客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证

　　券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务，做到一人操作、一人复核，复

　　核留痕。

涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系、客户账户资产

　　变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，做到事先审批，事后复核，审批及复核均

　　留痕。

　　三、经自查：

我部在日常管理过程中，建立健全了客户异常交易的操作监控制度，由公

　　司法律合规部及运营管理部统一、全程监控客户帐户的交易动态，如有异常及时通知营业部。

　　由营业部与客户进行联系沟通，快速高效的核实异常交易并留痕。

收到交易所的异常交易提

　　示函件后，我部都按要求提供真实、准确、完整的资料电子版及复印件，及时上报，不存在

　　故意隐瞒或遗漏的情况。

　　四、我部在内部管理过程中，包括人事管理、财务管理、权限管理、运管管理、信息技

　　术管理、经纪业务、风险监控、法律合规、日常业务培训都通过公司oa系统中的办公流程、

　　按照公司制度进行操作，做到业务留痕、提高了规章制度的执行力。

　　五、我部于20xx年4月份接受了总公司对我部负责人的强制离岗审计，通过对业务流程

　　及内部管理制度的检查，不存在证券从业人员发生违反法律、行政法规、监管机构和其他行

　　政管理部门规定以及自律规则、证券公司证券经纪业务管理制度行为。

特此报告。

中信建投证券股份有限公司常州邮电路证券营业部

　　二0一二年二月二二日篇四：

内部控制自查报告1卢氏县社会失业保险中心

　　关于内部控制情况的自查报告按照市局下发的关于《三门峡市社会保险经办机构内部控制检查评估方案》的要求，我

　　中心在7月21日至8月10日期间，对失业保险制度建设、业务规程、基金财务、信息系统、

　　监督与管理等方面进行了自查。

现将自查情况汇报如下：

　　一、制度建设方面。

（一）中心领导和班子成员能够严格执行国家和上级部门颁布的政策法规，努力做好失

　　业保险内部控制决策工作。

（二）建立健全考核制度、奖惩制度、政治业务学习制度、责任追究制度。

　　二、业务规程方面

（一）根据失业保险条例规定，按照规及时办理参保人员登记，核定参保单位或个人参

　　保人员的缴费基数，提交相应的征收计划，征缴后失业保险金及时纳入财政专户。

参保单位

　　的社会保险变更、注销等事项要求资料齐全、并由相关责任人签字,方可变更或注销。

（二）失业保险待遇审批经办过程符合《三门峡市失业保险业务工作程序》，分别由市失

　　业中心领导和县中心领导签字盖章，业务操作形成严格的制约关系。

　　（三）对进入失业程序的失业职工，建立完备的档案资料保管和借阅制度，档案资料指

　　定专职人员保管，并制定详细的查、借阅办法。

　　三、基金财务方面

（一）按照《社会保险基金管理财务制度》，结合我县的实际情况制定了“基金收支管理

　　制度”、“失业保险金内部管理台帐制度”、“失业保险基金专用票据管理规定”等各项规章

　　制度，会计人员都具有从业资格证书，财务各项制度较全面规范。

（二）建立分工明确的岗位责任制，按要求设臵了会计帐薄、收、支科目。

按会计凭证

　　的业务内容分类记帐，做到全面、连续、准确、及时和控制基金，会计资料真实有效。

失业

　　保险待遇支出结算表项目和格式与会计核算支出明细科目一致，收支金额相符。

　　（三）失业保险基金实行收支两条线管理，定期与财政部门和银行对账，做到账账、账

　　款、帐单相符，确保了基金的安全运行。

　　四、信息系统运行方面

（一）按照市中心的要求建立失业保险“实名制”操作系统，由专人负责网络建设、维

　　护等工作，并制定严格的操作流程及操作权限制度。

（二）加强对信息数据的管理和维护。

制定并实施数据库备份方案，建立异地备份制度，确保数据安全。

　　五、监督管理方面

（一）根据有关文件，建立完整的工作记录和工作计划等资料，定期抽查各项业务工作

　　的开展及进行情况。

（二）设立专职稽核人员，对参保对象缴费情况、失业职工待遇资格、待遇支付情况进

　　行稽核工作。

　　由于充分发挥了内部控制的监督作用和风险防范功能，保障了主要业务环节的平稳运行。

　　同时，充分保证了社会保险基金的完整与安全。

　　六、今后打算

　　卢氏县社会失业保险中心

　　二〇〇九年八月九日篇五：

内控制度落实自查报告关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实情况的自查报告为进一步推进我行重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度的落实，我行行自接

　　到银党纪办【20xx】13号文件《关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实

　　情况进行自查的通知》后，县行领导班子高度重视，首先是召开了专题会议，在会议上认真

　　学习了相关文件并明确专人负责此项工作。

会议结束后，对我行的重要岗位轮岗、换户管理、

　　强制休假等内控制度工作进行了自查，现将自查情况汇报如下：

　　一、加强组织领导，确保自查工作顺利开展。

我行接到通知后，县行党支部立即召开了行务会对文件要求进行全方位的学习，行长亲

　　自披挂上阵，成立了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查领导小组，行长亲

　　自担任组长，两位副行长为副组长，二部一室主任为成员。

为顺利开展重要岗位轮岗、换户

　　管理、强制休假等内控制度自查工作打下了良好的开端。

为切实做好自查工作，县行结合正

　　在开展的“银行业内控和案防制度执行年”活动，展开了更细、更深入的自查工作，实行“双

　　管齐下”工作方针，查找问题分析原因，确保了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查工作落到实处。

　　二、自查情况

（一）重要岗位和敏感环节轮岗及强制休假。

我行始终坚持认真执行重要岗位及敏感环

　　节轮岗制度，每三年进行一次岗位轮换，为有效推动各项业务的开展提供了保障，全面提高

　　了重要岗位及敏感环节工作的安全性。

在强制休假方面，我行按照上级行文件的规定，要求

　　休假人员休假时间必须达到5-10个工作日，休假期间并安排代指管理人员代替休假人员的岗

　　位，确保了工作的正常开展。

今年以来，我行休假人员为2人。

（二）县行领导班子成员情况。

按照中国农业发展银行干部交流暂行规定文件精神，我

　　行正副行长属于异地交流任职，县行行长任行长在我行任职未满三年，年龄不足50周岁。

县

　　行两位副行长年龄不足45岁，我行行长在本地任职未达到5年。

　　（三）换户管理及客户管理工作情况。

我行在贷款客户的管理中，坚持两个以上客户经

　　理工作制度并实行客户经理每隔两年进行一次换户管理。

今年以来，我行客户经理应换户管

　　理人数三，换户管理人数三次。

确保了换户管理工作的有效开展，为提高服务质量和工作效

　　率打下了坚持的基础。

　　农发行封丘县支行在此“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实”自查工

　　作中能够从严、从谨，并且坚持与实际工作相结合，督促了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度”的落

　　实，坚持突出重点与全面自查相结合，在检查信贷、财务、会计等重点业务领域的同时，全

　　面了解了“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实”工作进展情况，经过自查

　　我行在“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假”等内控制度落实不存在问题。

　　篇二：

合规经营自查报告

　　合规经营自查报告

　　为确保我市农村信用社持续、合规稳健发展，根据**银监分局的整体工作部署和相关监管要求，我社于*年*月**日至*月**日，对全市农村信用社业务经营合规性、资产风险状况和内控制度建立与执行情况、法人治理结构完善情况等进行了全面自查，现将自查情况汇报如下：

　　一、领导重视，认识到位

　　接到**银监分局对我联社进行全面检查的通知后，联社党委高度重视，召开专题会议，研究布臵自查工作方案，要求立足暴露问题开展自查，边查边整改。

希望通过这次检查，能促进内控制度得到进一步完善与执行，能促进更加合规稳健经营，能促进业务工作的顺利开展，为我社可持续发展打下坚定基础。

为此，联社党委研究决定，成立了**市农村信用合作联社全面自查工作领导小组，***同志任组长，***同志任副组长，各部室负责人为成员，各部室配备业务骨干参与自查工作。

同时要求各营业网点主任负责本单位的自查工作，并参加信贷方面的检查，确保自查工作取得成效。

　　二、分工明确，责任到人

　　联社全面自查工作领导小组对各部室组织开展自查进行了分工，人力资源部负责法人治理结构和机构及高管人员管理方面的自查，财务会计部负责资本金和所有者权益管理、资产负债比例管理、资产业务、负债业务、资产负债共同类、盈亏状况、表外科目、内控制度的遵守等方面的自查；资金营运部负责支农需求、贷款管理状况及风险控制等方面的自查；资产保全部负责抵贷资产管理的自查；监审部对稽核部门履职情况、内控制度的建立和执行情况进行自查；办公室配合财会部对固定资产和低值易耗品进行检查，并根据各部门的自查结果形成联社全面自查报告。

按照分工各部室积极组织实施，财务会计部召开内勤主任、主办会计会议布臵各网点自查要求，联社各部室相互协作、相互配合。

元月**日至*月**日各网点开展自查，并根据自查结果，各自形成了书面报告。

*月**日至**日，联社资金营运部、财务会计部按抽查面不低**%的要求，对部分网点进行检查，并将检查情况形成书面报告。

　　三、自查结果

　　?

、法人治理结构方面：

　　作为**地区农村信用社完善法人治理结构试点单位，我社进一步深化改革，在省联社和上级银监部门的统一部署和热忱指导下，坚持立法在先，依法完善，重在建设，逐步健全，制定和修改联社章程，不断完善法人治理结构，积极探索党管干部与市场化运作的最佳结合模式，严格按照法人治理结构运作和管理制度开展工作，社会代表大会、理事会、监事会、经营班子制定有明确的议事规则，“三会”结构符合规定，定期召开会议，正常地履行各自的职责，分别发挥决策、执行和监督职能，初步建立起了理事会、主任室、监事会各负其责、协调运作、有效制衡的法人治理结构。

　　?

、机构和高级管理人员管理方面：

　　1、机构设臵：

我社目前共有**个营业网点，其中城区网点**个，乡镇网点**个，都是经银监会批准设立的，无擅自设立、撤销和迁址。

联社机关设臵七部一室，分别为人力资源部、财务会计部、资金营运部、监察审计部、资产保全部、信息科技部、安全保卫部和办公室。

但各营业网点行政公章、业务用章、营业执照、铜牌、税务登记证等仍延用“**市农村信用合作社联合社××信用社”字样，与银监部门核发的金融许可证核准的名称不符，同时全辖有长江、红叶、解放路、浦东等四个网点原由人民银行**中心支行核批名称均为“营业部”，现**银监分局重新核批名称，均改为“分社”，相关章印、铜牌未及时变更，其中：

浦东、红叶两网点、营业执照也未作变更，究其原因主要是本联社法人执照正处于变更阶段，因而带来全辖营业执照难以变更，在营业执照未能变更的前提下，更换章印、铜牌等名称，必然会影响各网点主体资格，现计划在联社法人执照变更完善后，对全辖所有营业执照作一次全面变更，同时对相关章印、铜牌、税务登记证等进行一次彻底规范。

　　2、高管人员管理：

我社现有从业人员***人，大专以上学历的有***人，占**%；有***人具有不同层次的专业技术职称，取得中级及以上职称的有**人，占**%。

联社理事长、主任、监事长各一人，副主任*人；机关部室共有*名正、副经理（主任）；营业网点共有**名正、副主任。

需银监部门审批的高管人员均上报**银监分局任职资格审查批准。

对所有高管人员离任原岗位都进行稽核审查。

机关部室和营业网点的负责人的任用都采取竞聘上岗的方式，通过公开报名、资格审查、文化专业知识考试、公开面试、民主测评、组织考察、任前公示等严格程序，初步建立起了“能者上、庸者下”的用人机制。

　　?

、资本金和所有者权益方面：

　　20xx年末，我社股本金余额为****.**万元，盈余公积余额为****.**万元，所有者权益合计为*****.**万元，具体为：

　　1、股本金结构：

内部职工股****万元，占**%，符合不超过股本金总额**%的规定；非职工自然人股****万元，占**.**%，符合不低于股本金总额**%的规定,最大单个自然人持股**万元，未超过股本金总额的*‰；法人股****万元，占**.**%，最大单个法人及其关联企业持股额***万元，未超过股本金总额的**%。

　　2、****年我社累计增扩股金****万元，扩股审批手续完备，账务处理符合规定。

　　3、我社股本金中存在零散股金（即以前年度募集的未达到资格股金额的股金）**.**万元，按照银监部门规范股金管理的要求，我社于20xx年*月份已开始对这部零散股金的以累计转让的方式进行全面清理。

同时研究制定了《**市农村信用联社股金管理办法》，严格规范股金募集、转让、分红及股金证挂失等业务操作程序。

但在零散股金清理工作中，部分营业网点对临时垫付款项未及时办理转让，至****年末合计在其他应收款垫支**.**万元，涉及**家网点。

联社已要求上述营业网点在20xx年*月底前完成清理股金的转让工作。

　　?

、支农服务方面：

　　1、总体情况：

我社始终坚持“以农为本、与农共兴”的经营战略，以发展地方经济为己任，以提高经济效益为中心，把广大农户、个体私营经济、中小企业作为最基本客户。

积极开展农村信贷需求调查，掌握农村信贷需求。

每年初制定全年的农业贷款投放计划，做到目标明确，并将任务分解到各基层信用社，同时对信贷人员实行业务量考核，以促使信贷人员树立营销理念。

对支农再贷款全部用于“三农”发展，专款专用。

积极做好小额信用贷款和农户联保贷款的发放工作，并按信用程度实行不同优惠利率标准，贷款手续简便，并注意通过多种形式与当地农户进行沟通，与农户之间的距离贴近了，农户反映的贷款难问题基本得到了解决。

充分发挥了农村金融主力军的作用，为支持我市地方经济发展做出了积极贡献。

截止20xx年末，全社各项贷款余额为**.**亿

　　篇三：

内控自查报告

　　自查报告

　　按照总行关于“合规文化和内控达标年”活动的安排，进一步促进完善内部控制体系建设提高内控管理水平，保证内控评价工作高效率、高质量地展开。

我认真做好自己日常的自查自纠工作。

　　一、加强组织领导，强化责任落实。

为把20xx年度内控评价的各项工作落实到位，迅速成立了我行内控评价领导小组。

我行在加强组织领导的同时，还强化了各部室、网点的责任落实，内控评价领导小组具体负责、组织、协调支行内控评价有关事项和工作，全行统一认识、统一标准、统一进度，统筹安排和调度各部室、网点的内控评价工作落实到位，确保内控评价自评工作的顺利进行。

　　二、加强内评文件资料的学习和培训，正确理解和掌握各项评价指标的评价标准、评价要点、评价依据及评价方法。

认真学习我行内控制度的相关文件。

吃透精神，熟练掌握评价方法，提高自评工作质量。

　　三、加强和完善内控评价自评工作的基础管理，实现内控评价日常管理行为的制度化。

内控评价的目的不仅仅是促进内控管理制度、措施的完善，更重要的是将内控评价过程中形成并完善了的各项内控管理行为制度化，真正在各级、各部门日常的管理中自觉执行到位。

该行针对评价过程中发现的内部控制中存在的缺陷或问题，在充分弥补完善和整改的基础上，对相关日常操作规程和管理考核实施细则等进行了修改和补充，力求结合执行力建设实现内控评价日常管理行为的制度化。

　　四、加强评价工作的信息交流和沟通，充分发挥职能部门的作用。

根据各部门的状况不同，进行内控评价的内容和方式方法也不相同。

为保证支行自评工作的质量和进度，作为支行牵头的综合岗充分发挥职能部门的积极作用，在认真、学习领会和掌握上级行精神和要求的基础上，吸收借鉴其他行的先进经验，在支行部室、网点之间加强评价工作的信息交流和沟通，上下联动、协调一致，使各项自评工作高质量按时完成。

　　通过内控评价自评工作，我充分认识到加强内控管理的重要性，正在不断完善内部控制体系建设，强化内控管理执行行为，提高管理水平，促进各项业务稳健运行。