非煤矿山双重预防机制建设规范.docx
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非煤矿山双重预防机制建设规范
非煤矿山双重预防机制建设规范
解读
编制时间:
二0一九年四月二十一日
编制单位:
安全生产监督管理局安全技术
中心
<<非煤矿山双重预防机制建设规范》解读
一、编制目的及依据
我省是非煤矿山大省,为规范省内非煤矿山开展双重预防机制建设,为安全生产监督管理部门提供安全监管依据,同时也为其他行业开展双重预防机制建设提供参考,特制订本标准。
本标准是依据国家安全生产法律法规、标准、规范的要求,充分借鉴和吸收国际、国内风险管理及隐患排查相关标准、安全生产标准化等安全管理核心内容,结合我省非煤矿山安全生产的特点编制而成。
二、编制过程本标准的编制主要工作包括以下几个过程:
第一阶段:
2018年3月提出标准项目建议书,申请标准立项。
第二阶段:
成立标准编写工作组,制定本标准编写方案,在省内部分非煤矿山进行调研。
第三阶段:
依据调研结果,编写组人员通过反复推敲、研究、讨论、确定了规范框架及主要章节内容,2018年8月底形成了《非煤矿山双重预防机制建设规范(征求意见稿)》。
第四阶段:
以函调和专家咨询等形式,征询相关企业、技术服务机构和各市市场监督管理局的意见,对各单位提出的意见进行认真研究和分析,在编制中采纳。
2018年11月底形成《非煤矿山双重预防机制建设规范(送审稿)》及编制说明。
第五阶段:
通过组织专家评审会的方式对送审稿进行审查,并根据专家审查意见对标准进行修改。
2018年12月底,形成《非煤矿山双重预防机制建设规范(报批稿)》及编制说明。
三、发布、施行时间
2019年3月25日,由河北省市场监督管理局发布,2019年4月25日实施。
标准编号为DB13/T2937-2019
四、《规范》的主要章节及核心内容:
标准共10章包括:
1、范围;2、规范性引用文;,3、术语和定义;4、基本要求;5、风险分级管控;6、隐患排查与治理;7、考核与奖惩;8、双重预防机制运行信息管理平台;9、文件管理;10、持续改进。
1范围
本标准规定了非煤矿山双重预防机制建设的基本要求、风险分级管控、隐患排查与治理、考核与奖惩、双重预防机制运行信息管理平台、文件管理和持续改进等内容。
本标准适用于我省非煤矿山双重预防机制的建设、运行和监管部门对企业的监管。
解读:
第一章范围涵盖了两个方面含义:
一是标准的主要内容。
二是界定了标准的适用范围。
2规范性引用文件
下列文件对于本文件的应用是必不可少的。
凡是注日期的引用文件,仅注日期的版本适用于本文件。
凡是不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。
GB6441-86企业职工伤亡事故分类标准
GB/T13861-2009生产过程危险和有害因素分类与代码
GB/T23694-2009风险管理术语
GB/T27921-2011风险管理风险评估技术
3术语和定义
GB/T23694-2009中界定的以及下列术语和定义适用于本文件。
为了便于使用,某些术语重复列出。
3.1
双重预防机制dualpreventivemechanisms安全风险分级管控和事故隐患排查治理两个方面的预防性工作。
3.2
安全风险securityrisks生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。
[改写GB/T23694-2013,定义2.1]
3.3
事故隐患hiddenaccident
违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定,或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生或导致事故后果扩大的物的不安全状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。
4基本要求
4.1成立机构
4.1.1领导小组应成立由主要负责人任组长,安全、生产、技术、设备、企管和财务等部门
负责人及外包单位负责人为成员的领导小组。
注:
可根据本单位组织机构设置或者工艺流程阶段划分,从便于风险辨识、
评估、管控与隐患排查治理的角度出发,成立各层级的双控体系工作小组。
解读:
本章是开展双重预防机制建设的基础工作,是前提条件与基本保障。
4.1本节明确了双重预防机制建设由谁负责的问题。
主要负责人是指:
有限责任公司、股份有限公司的董事长和总经理,其他生产经营单位的厂长、经理、矿长,以及对生产经营活动有决策权的实际控制人。
成员的设置范围包括企业所有部门负责人。
4.1.2领导小组职责
领导小组职责应包括但不限于下列内容:
a)负责双重预防机制的建设、运行、评估、考核与奖惩;
b)负责健全全员安全生产责任制,保障工作开展所需的人力、物力和资金投入;
c)负责组织本单位风险评估单元的划分、风险辨识、风险分级、风险管控措施的制定与落实,隐患排查与治理。
4.2工作制度
4.2.1实施方案应制定双重预防机制建设实施方案,明确工作目标、实施步骤、工作任务、进度安排和工作要求等。
4.2.2安全风险分级管控制度
依据本标准制定安全风险分级管控制度,应明确各层级工作职责,明确机制建设工作流程,评估单元划分原则与方法、风险辨识、分级的方法,管控措施的制定和实施。
4.2.3事故隐患排查治理制度隐患排查治理应包括但不限于下列内容:
a)隐患排查治理和监控责任制;
b)隐患排查整改制度;
c)资金使用专项制度;
d)重大隐患报告制度;
e)隐患建档监控制度;
f)事故隐患报告和举报奖励制度。
解读:
按照安监总局令〔2007〕第16号《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》及河北省人民政府令〔2018〕第2号《河北省安全生产风险管控与隐患治理规定》的要求制定以上制度。
4.3信息收集
4.3.1外部信息
外部信息应包括但不限于下列内容:
a)适用的安全生产法律、法规、规章、标准、规范性文件和安全监管要求;
b)所处区域的自然环境状况;
c)供应商、承包商以及矿山周边企业、居民等相关方和矿山的关系,相关方的诉求和安全风险承受度;
d)国内外同类企业发生过的典型事故情况。
4.3.2内部信息
内部信息应包括但不限于下列内容:
a)管理现状、中高层管理人员和专业人员的知识结构、专业经验,普通员工的知识结构、年龄结构等;
b)生产工艺流程、作业环境和设备设施情况;
c)建设、生产运行过程中形成的勘查、设计、评估评价、检测检验、专项研究、实验报告等;
d)建矿以来的事故情况。
解读:
信息收集的目的是要掌握风险点的相关信息,既是风险辨识的理论依据,也是辨识风险的必要条件,确保风险辨识全面、准确。
4.4资源配置
应根据双重预防机制建设的实际需求,配置如下资源:
a)人员、技术、经验和技能;
b)每个阶段所需的资金及各种资源;
c)数据记录的过程和程序步骤;
d)信息和知识管理系统。
4.5全员培训
4.5.1培训方法
分层次、分阶段组织全员培训。
4.5.2培训周期
每年对各级管理人员、岗位员工至少组织一次风险因素辨识及管控,隐患排查治理知识培训。
4.5.3培训内容
培训应包括但不限于下列内容:
a)安全生产法律法规、标准及规范;
b)工艺、设备、技术及其更新改造;
c)双重预防机制的基本知识;
d)年度和专项辨识评估结果;
e)与本岗位相关的风险因素辨识及管控措施。
解读:
通过培训来实现全员辨识风险、分级管控与隐患排查的技能。
培训应做到全员参与,培训要确保效果,对各类型人员要采取不同的培训方式与培训内容。
5风险分级管控
5.1评估单元划分
5.1.1划分原则遵循“从大到小、功能独立、易于管理、便于分类”的原则。
解读:
划分的基本原则通过5.1.2划分方式、5.1.3确定评估单元来诠释。
5.1.2划分方式划分采用但不限于下列方式:
a)可以按照组织机构的层级,从部门、车间、班组到岗位(设备设施/作业活动);
b)可以按照生产系统、工艺流程、场所、装置、设施、作业活动或上述几种方法的结合。
注:
层级划分第一层(部门),也可以叫主单元,第二层(工区、车间)也可以叫分单元,第三层(班组)也可以叫子单元,第四层岗位(设备、作业)单元也可以叫最小评估单元。
5.1.3确定评估单元
5.1.3.1主单元划分包括但不限于下列各项:
a)地下矿山可按照开拓、采矿、运输提升、通风防尘、充填、排水、供配电、供风、通讯、供水、消防、工业场地和地表塌陷区等划分主单元;
b)露天矿山可按照开拓、采矿(穿孔爆破)、铲装、运输、边坡、供配电、防排水、排土场、工业场地和周边环境等划分主单元;
c)选矿生产可按照碎矿、磨矿、精矿、供配电、厂区环境和建筑等划分主单元;
d)尾矿库按照尾矿输送、库区、防排洪、尾矿回水、在线监测和周边环境等划分主单元;
e)陆上石油天然气开采可按照工艺测井工程、钻井工程、采油工程和油气集输工程等划分主单元。
解读:
在规范5.1.3确定评估单元中,标准对非煤地下矿山、露天矿山、选矿生产、尾矿库、陆上石油天然气开采主单元的划分推荐了具体示例。
5.1.3.2评估单元划分清单参见附录A。
注:
在实施过程中,可以根据自身生产工艺复杂程度、设备设施分布状况和管理需要等情况适当增减单元划分的层级和数量。
附录A(资料性附录)
评估单元划分清单
表A.1地下矿山评估单元划分清单
序号
主单元
分单元
子单元
岗位(设备设施/作业活动)单元
1
开拓
⋯
⋯
⋯
2
采矿
⋯
⋯
⋯
3
提升运输
竖井
(罐笼)
机房
操作台
⋯
提升装置
提升机
⋯
制动装置
工作制动
⋯
保护装置
过卷保护装置
⋯
⋯
⋯
⋯
⋯
⋯
4
通风防尘
⋯
⋯
⋯
⋯
⋯
⋯
⋯
⋯
注:
企业可根据地下矿山实际情况对评估单元进行增减或进一步划分
表A.2露天矿山评估单元划分清单
序号
主单元
分单元
子单元
岗位(设备设施/作业活动)
单元
1
开拓
⋯
⋯
⋯
2
剥岩
⋯
⋯
⋯
3
采矿
穿孔
作业准备
穿孔钻机
风(电)设施
⋯
实施作业
穿孔作业
⋯
⋯
爆破
⋯
⋯
⋯
⋯
⋯
4
铲装
⋯
⋯
⋯
⋯
⋯
⋯
⋯
⋯
注:
企业可根据露天矿山实际情况对评估单元进行增减或进一步划分
表A.3尾矿库评估单元划分清单
序号
主单元
分单元
子单元
岗位(设备设施/作业活动)单元
1
总平面布置单元
⋯
⋯
⋯
2
坝体工程
尾矿坝
初期坝
筑坝工
巡坝工
放矿工
⋯
堆积坝
⋯
副坝
⋯
⋯
⋯
堆积坝坝面防护
⋯
⋯
坝体排渗设施
⋯
⋯
3
库内排水
⋯
⋯
⋯
4
截排洪设施
⋯
⋯
⋯
⋯
⋯
⋯
⋯
⋯
注:
企业可根据尾矿库实际情况对评估单元进行增减或进一步划分
表A.4陆上石油天然气开采评估单元划分清单
序号
主单元
分单元
子单元
岗位(设备设施/作业活动)单元
1
测井工程
⋯
⋯
⋯
2
钻井工程
⋯
⋯
⋯
3
采油工程
⋯
⋯
⋯
4
油气集输
收集
岗位工
⋯
储存装置
⋯
⋯
⋯
分离
⋯
⋯
处理
⋯
⋯
⋯
⋯
⋯
⋯
⋯
⋯
⋯
⋯
注:
企业可根据陆上石油天然气开采实际情况对评估单元进行增减或进一步划
5.2风险辨识
5.2.1辨识组织
5.2.1.1班组(岗位)班组长组织,对所属设备设施、作业环境、作业活动、人员行为、管理制度等方面存在的风险进行辨识。
5.2.1.2部门(车间/外包单位)
部门(车间/外包单位)负责人组织,对所属班组的辨识清单进行补充、完善。
5.2.1.3领导小组
组长负责组织,对所属各部门(车间/外包单位)所辨识的清单进行审核、补充、完善。
5.2.2辨识范围和内容
5.2.2.1辨识范围应涵盖规划、设计、建设、投产、运行等阶段,并考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时态。
5.2.2.2辨识应包括但不限于以下内容:
a)常规和非常规作业活动;
b)事故及潜在的紧急情况;
c)进入作业场所人员的活动;
d)原材料、产品的运输和使用过程;
e)作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品;
f)工艺、设备、管理、人员等变更;
g)废弃、拆除与处置;
h)气候、地质及环境影响;
i)周边矿山的影响等。
解读:
企业应在不同阶段分别根据不同阶段的需求进行辨识,在辨识中,应考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时态。
5.2.3辨识要素
风险应从生产过程中人的因素、物的因素、环境因素、管理因素四个方面辨识。
注:
危险和有害因素分类应符合GB/T13861-2009的规定。
5.2.4辨识方法
辨识方法应符合GB/T27921-2011的规定,包括但不限于下列方法:
a)头脑风暴法适用于车间、班组岗位风险辨识;
b)安全检查表分析法(SCL)适用于设备设施危险源辨识;
c)作业危害分析法(JHA)适用于作业活动危险源辨识。
解读:
在危险有害因素辨识中,合理选择辨识方法是十分重要的。
如果使用了不适用的危险有害因素辨识方法,不仅浪费工作时间,影响评估工作正常开展,而且可能导致评价结果严重失真,使危险有害因素辨识失败。
在满足危险有害因素辨识目的,能够提供所需的危险有害因素辨识结果的前提下,尽量选择计算过程最简单、所需基础数据最少和最容易获取的危险有害因素辨识方法,使危险有害因素辨识工作量和获得的评估结果都是合理的,不要使危险有害因素辨识出现无用的工作和不必要的麻烦。
a)头脑风暴法又称专家会议决策法,它可以是正式的,也可以是非正式的。
正式的,参与人员要提前进行充分准备。
而且会议的目的和结果都很明确,有具体的方法来评价和讨论思路,讨论之前,主持人准备好与讨论内容相关的一系列问题及思考提示。
确定讨论会的目标并解释规则。
非正式的较适合班组、岗位的辨识,可以由班组长组织,全体班组人员参加,在不受任何限制的氛围下,对班组所有设备、作业活动、以往事故等存在的风险进行讨论、座谈,轻松的氛围,让参会人员打破常规、积极思考,畅所欲言,使参会者充分发表自己的看法。
b)安全检查表分析(SCL)
企业对设备设施等采用安全检查表分析(SCL)进行风险辨识时,首先建立设备设施清单,参见附表A.1,然后把设备设施清单中每台设备利用安全检查表分析(SCL)+评价记录进行辨识,完成评估后再将评价记录后面填全。
参见附表A.2。
附表A1:
设备设施清单
单位:
№:
序号
设备名称
类别
型号
位号/所在部位
是否特种设备
备注
填表人:
审核人:
日期:
年月日注:
1.按照单元或装置进行划分,同一单元或装置内介质、型号相同的设备设施可合并,在备注内写明数量。
2.厂房、管廊、手持电动工具、办公楼等可以放在表的最后列出
附表A2:
安全检查表分析(SCL)评价记录
安全检查表分析(SCL)+评价记录
设备设施:
№:
分析人:
日期:
审核人:
日期:
审定人:
日期:
序号
检查项目
标准
风险因素
事故类型
现有控制措施
风险评价
风险分级
管控层级
建议改进(新增)措施
备注
工程技术措施
管理措施
培训教育措施
个体防护措施
应急处置措施
可能性
严重性
频次
风险值
评价级别
工程技术措施
管理措施
培训教育措施
个体防护措施
应急处置措施
注:
当选用风险矩阵分析法(LS)法时可不填写频次。
解读c)工作危害分析(JHA)
企业利用工作危害分析(JHA)进行风险辨识时,首先建立作业活动清单(参见表A.3),对每个作业活动中的每个作业步骤或作业内容,识别出与此步骤或内容有关的风险,建立工作危害分析评价记录表。
参见表A.4
表A.3作业活动清单
单位:
№:
序号
作业活动名称
作业活动内容
岗位/地点
活动频率
备注
填表人:
审核人:
日期:
年月日当选用风险矩阵分析法(LS)时可不填写活动频率
表A.4工作危害分析(JHA)评价记录
工作危害分析(JHA)+评价记录
作业活动:
№:
分析人:
日期:
审核人:
日期:
审定人:
日期:
序号
作业步骤
危险源或潜在事件(人、物、作业环境、管理)
可能发生的事故类型及后果
现有控制措施
风险评价
风险分级
管控层级
建议改进(新增)措施
备注
工程技术措施
管理措施
培训教育措施
个体防护措施
应急处置措施
可能性
严重性
频次
风险值
评价级别
工程技术措施
管理措施
培训教育措施
个体防护措施
应急急处置措施
注:
当选用风险矩阵分析法(LS)法时可不填写频次。
5.2.5风险类型
风险类型应按照可能导致的事故类型划分,应符合GB6441-86的规定。
解读:
风险类型包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、冒顶片帮、放炮、火药爆炸、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它伤害等20种类型。
5.2.6辨识频次
每年应开展一次全面辨识,当发生但不限于本标准10.2所列情况时,应开展专项辨识。
5.2.7辨识要求
辨识包括但不限于下列要求:
a)应全员参与,全方位,全过程辨识;
b)应依据有关法律法规、标准、规范及本单位的安全管理规章制度;
c)应充分利用现有安全生产标准化、安全评价及安全专项研究等成果。
5.3风险评估
5.3.1风险评估方法
风险评估方法的适用范围、技术特点应符合GB/T27921-2011的规定。
推荐选择风险矩阵分析法(LS)、作业条件危险性分析法(LEC)和风险程度分析法(MES)等方法参见附录B。
解读:
B.1风险矩阵分析法(LS)
风险矩阵分析法(简称LS),R=L×S,其中R是风险值,事故发生的可能性与事件后果的结合,L是事故发生的可能性;S是事故后果严重性;R值越大,说明该系统危险性大、风险大。
表B.1事故发生的可能性(L)判定准则
等级
标准
5
在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施,或危害的发生不能被发现(没有监测系统),或在正常情况下经常发生此类事故或事件。
4
危害的发生不容易被发现,现场没有检测系统,也未作过任何监测,或在现场有控制措施,但未有效执行或控制措施不当,或危害发生或预期情况下发生
3
没有保护措施(如没有保护装置、没有个人防护用品等),或未严格按操作程序执行,或危害的发生容易被发现(现场有监测系统),或曾经作过监测,或过去曾经发生类似事故或事件。
2
危害一旦发生能及时发现,并定期进行监测,或现场有防范控制措施,
并能有效执行,或过去偶尔发生事故或事件。
1
有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施,或员工安全卫生意识相
当高,严格执行操作规程。
极不可能发生事故或事件。
表B.2事件后果的严重程度(S)判定准则
等级
法律、法规及其他要求
人员
直接经济损失
5
违反法律、法规和标准
3人(含3人)以上死亡或者10-49人中毒(重伤)
100万元以上
4
潜在违反法规和标准
1-2人死亡或者3-9人中毒
(重伤)
50万元以上
3
不符合上级公司或行业的安
全方针、制度、规定等
重伤或者1-2人中毒
(重伤)
1万元以上
2
不符合企业的安全操作程
序、规定
轻伤或者无中毒事故
1万元以下
1
完全符合
无伤亡
无损失
表B.3安全风险等级判定准则(R)
风险值
20-25
10-16
5-9
1-4
风险等级
重大风险
较大风险
一般风险
低风险
表B.4风险矩阵表
12345事故后果的严重程度
B.2作业条件危险性分析法(LEC)
作业条件危险性分析评价法(简称LEC)。
L(likelihood,事故发生的可能性)、E(exposure,人员暴露于危险环境中的频繁程度)和C(consequence,一旦发生事故可能造成的后果)。
给三种因素的不同等级分别确定不同的分值,再以三个分值的乘积D(danger,危险性)来评价作业条件危险性的大小,即:
D=L×E×C。
D值越大,说明该作业活动危险性大、风险大。
表B.5事故、事件发生的可能性(L)判定准则
分值
事故发生的可能性
分值
事故发生的可能性
10
完全会被预料到
0.5
可以设想,很不可能
6
相当可能
0.2
极不可能
3
可能,但不经常
0.1
实际上不可能
1
完全意外,很少可能
—
表B.6暴露于危险环境的频繁程度(E)判定准则
分值
频繁程度
分值
频繁程度
10
连续暴露
2
每月一次暴露
6
每天工作时间内暴露
1
每年几次暴露
3
每周一次或偶然暴露
0.5
非常罕见地暴露
表B.7发生事故事件偏差产生的后果严重性(C)判定准则
分值
法律法规及其他要求
人员伤亡
直接经济损失
(万元)
100
严重违反法律法规和标准
10人以上死亡,或50人以上重伤
5000以上
40
违反法律法规和标准
3人以上10人以下死亡,或
10人以上50人以下重伤
1000以上
15
潜在违反法规和标准
3人以下死亡,或10人以下重伤
100以上
2
不符合公司的
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- 煤矿 双重 预防 机制 建设 规范