NBT精选《风力发电企业科技文件归档与规范》.docx
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NBT精选《风力发电企业科技文件归档与规范》
《风力发电企业科技文件归档与整理规范》
NB/T31021-2012
1范围
本标准规定了风力发电企业科技文件归档与整的技术要求。
本标准适用于风力发电企业科技文件的归档与整理。
2规范性引用文件
下列文件对于本文件的应用是必不可少的,凡是注日期的引用文件,仅注日期的版本适用于本文件。
凡是不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件、
GB/T11821照片档案管理规范
GB/T11822科学技术档案卷构成的一般要求
GB/T18894电子文件归档与管理规范
DA/T28国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范
DA/T38电子文件归档光盘技术要求和应用规范
DA/T42企业档案工作规范
DL/T5191风力发电场项目建设工程验收规程
3术语和定义
下列术语和定义适用于本标准。
3.1科学技术文件scientificandtechnologicalrecords
记录和反映企业科学研究、生产运营、项目建设活动和设备仪器检修维护等活动中形成的文字、图表、声像等不同形式文件的总称,简称科技文件。
3.2科学技术档案scientificandtechnologicalarchives
国家机构、社会组织以及个人从事各项社会活动形成的,对国家、社会、本单位和个人具有保存价值的,应归档保存的科技文件,简称科技档案。
3.3文件归档filinglfdocument
风力发电企业在生产运营、科学研究、项目建设和设备仪器检修维护工作完成后,各职能部门及有关单位具有保存价值的文件经系统整交档案部门保存的过程。
3.4整理archivesarrangement
按照一定原则对档案实体进行系统分类、组合、排列、编号和基本编日,使之有序化的过程。
3.5分类classification
根据档案的来源、形成时间、内容、形成等特征对档案实体进行有层次的分类。
3.6档案移交transferofrecords
企业各职能部门及有关单位将整理完毕的档案,经部门负责人及有关质量监管单位审核后,按程序交给档案部门归档保存的过程。
4总则
4.1风力发电企业各职能部门以及有关单位应按照国家、行业有关档案管理要求,将其在生产运营、科学研究,项目建设和设备仪器检修维护工作中形成的科技文件收集、整理后移交档案部门归档。
4.2风力发电企业应按DA/TA42的规定制定相应的档案管理制度和业务规范,对各职能部门以及有关单位科技文件的归档与整理工作进行检查与指导。
4.3风力发电企业科技文件归档与整理工作应有归口管理部门并有专人负责。
4.4风力发电企业科技文件形成部门以及有关单位应对科技文件的质量负责,符合文件归档要求。
5科技文件归档要求
5.1归档职责
A)运行、检修等规程、规范,运行系统图册等文件
B)技术改造、检修等项目形成的文件;
C)风力发电场的各种检测、测量及试验文件,技术监督文件。
A)本企业立项研发的科研项目各阶段文件,以及成果鉴定、申报、获奖文件;
B)合作研发项目中由本单位承担部分的科研项目文件,以及成果鉴定、申报、获奖文件;
C)科技创新、技术进步形成的科技成果文件。
5.2归档范围
5.3归档时间
5.4归档份数
5.5归档文件质量
“以下空白”章。
6科技文件的整理
6.1基本要求
“专属”类目。
对于一类目下文件内容具有共性且涉及多个类目的,或内容来源有交叉的,宜归入“综合”类目。
6.2分类
“一“分隔,二级类目、二级类目等不同级分类号,中间直接连接不设分隔。
例:
“电力生产“和第7大类“科学技术研究”目录号用年度号标识,跨年度完成的科研项目年度号应为课题立项年度。
“项目建设”和第9大类“设备仪器”目录号由工期号和机组号组成,第一们数代表“工期号”,后三位数代表“机组”,各期工程的机组号连接。
例:
A)工程公用部分前一位表示:
工期号,后三位表示公用部分。
如:
一期公用部分为“1000”,二期公用部分为“2000”,以此类推。
B)机组部分前一位表示“工期”,后三位表示机组号。
如,一期工程机组为1001,2号机组为1002,依次类推。
C)同一工程以几个机组为一组共用一套公用部分的,公用部分宜采用首台机组序号标识,案卷题名应明确所包含的机组号。
D)不同工期合并在一起扩建的工程,工期号宜采用后一工期号标识。
案卷题名应明确所含的工期。
风电企业科技档案分类及保管期限划分见附录A。
6.3组卷
A)生产技术文件,应按专业、问题、文件特性等组卷。
B)生产运行文件,应按专业结合文件形成时间组卷。
C)技术改造、设备检修维护等项目文件,应按专业、项目结合文件形成的特性组卷。
D)各项试验、检测、测量文件以及技术监督文件,应按专业结合问题、文种组卷。
A)本企业立项的科研项目文件,应按课题结合阶段组卷。
B)合作研发的科研项目文件,以本单位为主的应按课题汇总全套文件分阶段组卷,作为合作作方参加的应按课题整理本单位承担的部分。
C)科技创新、“四新”应用以及一般科技成果等文件应按问题组卷。
A)项目前期、项目管理、生产准备、竣工验收等项目文件、应按问题、文件的重要程序组卷。
B)招设标文件中工程招投标文件应按标段组卷,设备仪器招设标文件应岔气招投标方式,可按设备台件组卷,也可按招投标批次组成综合卷。
C)监理文件应按专业结合文种组卷。
D)施工文件应按单位工程组卷,单位工程划应符合DL/T5191的规定。
E)调试文件应按专业、阶段、系统组卷。
F)施工图、竣工图应按专业、卷册号组卷。
G)设计更改文件、原材料质量证明文件应根据现场管理情况,或按单位工程组卷或单独组卷。
设计更改文件按专业组卷,原材料质量证明文件材料种类,型号组卷。
6.4案卷及卷内文件排列
A)生产技术文件,应按问题结合时间或重要程序顺序排列。
B)生产运行文件,按时间顺序排列。
C)技术改造、设备检修等项目文件,异彩按综合管理文件、施工记录,原材料质量证明,竣工文件的顺序排列。
A)管理性文件按问题、时间(阶段)或理要程序排列。
B)设计文件按照设计单位提供的图纸目录顺序排列。
C)施工文件按综合管理、施工记录与相关检测、检验文件,施工质量验收文件排列。
D)监理文件应按管理文件、监理日志、监理记录、监理月报、监理会议文件、监理总结顺序排列。
E)原材料质量证明文件,应按质量跟踪记录、原材料进场报验单、出厂质量证明文件、复试委托单及复试报告顺序排列。
6.5案卷编目
“全宗号(风电场代号)”、“类目号(工程代号)”、“分类号”、“案卷号”构成。
企业自行管理档案的可不设代号,档号此项为空。
6.6案卷装订
7照片与电子文件的整理
7.1照片的整理
7.2电子文件的整理
8档案的移交
8.1称交要求
8.2移交程序
A)各职能部门形成的档案应经部门负责人审核签字。
B)技术改造、设备检修项目形成的档案应经具有质量监督职能的部门审核签字。
C)科研项目及科技创新等科技成果形成的档案应经科技主管部门审核签字。
D)项目建设形成的档案应经监理单位审核并签署意见。
8.3移交签证
附录A(规范性附录)
风力发电企业科技文件归档范围与档案分类及保管期限划分表
表A.1~表A.4给出了风力发电企业电力生产文件、科学技术研究文件、项目建设文件和设备仪器文件的归档范围与档案分类及保管期限划分。
分类号
类目名称
归档范围
(主要归档文件)
保管期限
文件来源/归档单位
备注
6
电力生产
60
综合
生产部门
600
总的部分
电力业务许可证(电力生产)
永久
电监会、生产部门
电监会令(第9号)
601
生产准备
生产准备机构成立文件
10年
生产准备部门
生产准备大纲、计划及报批文件
30年
生产人员培训计划、教材
10年
602
观测与监测
全厂沉降、水文、气象、环保观测(监测)记录与报告等
30年
相关单位、生产部门
61
生产运行
具有发电管理职能的部门
610
综合
611
运行记录
运行日志、交接班记录、工作票、操作票等
10年
含试运行和生产考核期
612
发电记录
发电记录
613
调度日志
614
运行技术文件
方案、措施、专题总结
30年
62
生产技术
具有生产技术管理职能的部门
620
综合
621
指标分析
月度运行技术经济指标统计与分析报告
10年
年度运行指标统计与分析报告、专题总缬
30年
622
运行系统图
风机布置图
30年
风机编码明细
10年
含试运行和生产考核期
系统图
623
技术措施
技术监督文件
10年
含全厂性试验、油品、绝缘材料等试验
624
可靠性管理
10年
625
并网安全评价
机组并网运行安全性评价文件
10年
有资质单位
626
技术规程
运行、检修规程、技术标准、规则、导慢、条例等
30年
规程制定部门
63
物资管理
具有物资管理职能的部门
630
综合
631
设备及备品、备件采购
设备与备品、备件采购招投标、询价文件、合同文件
30年
632
物资管理台帐
物资进入库清单、库房管理台帐等
10年
64
技改与检修
640
综合
641
检修与维护
设备定期维护检修记录,设备更换零部件记录,设备异常、缺陷处理记录等
30年
具有设备检修维护职能的部门
缺陷处理记录指全年检、半年检、特检
642
技改项目
重大、小型技改文件、设备变更文件等
30年
具有生产技术、质量监督管理职能的部门
69
其他
表A2风力发电企业科学技术研究文件归档范围与档案分类及保管期限分表
分类号
类目名称
归档范围(主要归档文件)
保修期限
文件来源/归档单位
备注
7
科学研究
70
科技创新及技术进步
科技主管部门
700
综合
701
成果申报材料
专利申报及证书
永久
专利局
工法、QC、科技成果奖项申报及获奖文件
30年
评审单位
“四新“应用查新报告及鉴定文件(新设备、新材料、新技术、新工艺)
10年
702
一般科技成果
非立项科技成果报告、鉴定等文件
30年
科技主管部门、鉴定单位
71
科研课题
科技主管部门
710
风电科研项目
按科研项目管理程序
研究准备阶段
课题调研、可研报告、方案论证及立项审批文件
永久
立项(合作)单位鉴定、评奖单位
课题任务书、与合作方往来文件及会议纪要、合同、协议等
永久
重要试验分析报告、工艺文件、技术说明等文件
永久
总结鉴定
科研成果申报及审批文件、获奖证书
永久
科研鉴定报告、鉴定会纪要(鉴定人员名单及签字)、鉴定意见、技术鉴定文件(证书)等
永久
项目总缬、论文、专着等
永久
应用与推广
推广应用方案、经济与社会效益证明、转让合同等
永久
生产定型鉴定材料、专题报告及交流材料、用户反馈意见等
永久
表A3风力发电企业项目建设文件归档范围与档案分类及保管期限划分表
分类号
类目名称
归档范围(重要项目及主要归档文件)
保管期限
文件来源/归档单位
备注
8
项目建设
80
项目立项文件
800
项目核准
项目立项请示(项目申请报告)、核准批复文件、融资、上网电价等文件
永入
发改委、立项单位
特许权项目招投标及相关文件
永久
地方政府
建设项目选址意见书及与选址有关单位的审批文件(文物、矿产等)
永久
地方规划部门、行政主管单位
开展项目前期工作的文件
永久
立项单位、各级政府部门
801
可行性研究
风电承可行性研究、可行性研究报告及审查会议纪经、审查意见
永久
审查单位
接入系统可行性研究报告及审查会会议纪要、审查意见
永久
设计单位、电网公司
802
项目评估
风电项目评估及风能资源评论证文件
永久
评估单位
环境影响报告书及审批文件
永久
环保部门
水土保持方案及审批文件
永久
水利部门
地震安全性评价、地质灾害评价及评审意见
永久
地质、地震及评估咨询单位
安全预评价及评审、备案文件
永久
安监部门、评估咨询单位
职业病危害评价及评审文件
永久
卫生部门、评估咨询单位
809
其他
81
设计文件
810
综合
811
基础设计
建设用地勘察报告及图纸,岩土工程勘察报告
永入
勘察设计单位
水文地质勘测报告
永久
勘察设计单位
地形、地貌图,项目用地测量报告及图纸
永久
勘察设计单位
水文、气象、地震文件材料
永久
勘察设计单位
812
初步设计
初步设计(收口)及审查文件
永久
设计单位
设计方案、设计审定文件(初设最终版)等
永久
设计单位
设计优化提出、策划(论证)、方案及审批、设计图纸等
永久
建设、设计单位
813
施工图
施工图总目录及说明、施工图、预算书、微观选址报告
30年
设计单位
设计交底及施工图会审纪要
30年
建设、监理单位
819
其他
82
项目准备文件
820
综合
821
建设用地
建设用地申请及各级政府土地主管部门审批文件、建设用地预审批复文件
永久
地方及国土资源部
建设规划用地许可证、国有土地使用证
永久
地方规划部门、国土资源管理部
建设用地片地、拆迁、安置及补偿、赔偿合同、协议
永久
建设单位、地方政府
施工临时用地租赁合同、协议及补偿、赔偿协议
10年
建设单位、地方政府
822
招投标文件
设备招投标文件(资格审查文件)、投标文件(技术、商务)、评标过程过程文件、评标报告、中标通知书
30年
招投标单位
含议标文件,投标文件为永久保存
工程(施工、调试、监理、设计)招标文件(资格审查文件)、投标文件(技术、商务)、评标过程文件、评标报告、中标通知书
招设标单位
物同(材料)招标文件(资格审查文件)、投标文件(技术、商务)、评标过程文件及评标报告、中标通知书
10年
招投标单位
未中标参建单位(主要)标书及主机设备未中标单位标书
10年
招设标单位
DA/T42表A7
823
合同文件
设备购买合同(合同附件、补充协议、合同谈判纪要、备忘录及合同变更文件
永久
建设单位、设备厂商
工程建设(设计、施工、监理、调试等单位)合同(合同附件、补充协议、合同谈判纪要、备忘录及合同变更文件
建设单位、各参建单位
项目技术咨询、服务合同(合同附件、补充协议、合同谈判纪要、备忘录及合同变更文件)
10年
建设单位、相关单位
物资及其他与项目建设有关的合同(合同附件、补充协议、合同谈判纪要、备忘录及合同变更文件)
10年
建设单位物资供应商
824
开工准备文件
通路、通信、通水、通电等配套审批文件
10年
建设单位、行政管理部门
项目开工申报文件及审批文件
30年
建设单位、上级主管单位
施工组织总设计
30年
建设单位、总承包单位、工程管理单位等
建设施工许可证
30年
83
项目管理文件
830
综合
工程参建单位往来文件
10年
各参建单位
831
资金管理
银行贷款合同、协议
永久
各大银行
基建资金(投资)计划、资金调拨计划文件
永久
上级主管单位
执行概算及审批文件
永久
上级主管单位
工程量结算单及支付报审文件
30年
建设、施工、监理单位
832
施工管理
安全(职业健康)预案、管理制度、措施、方案、安全检查与整改记录
30年
各参建单位
质量管理制度、质量检查及整改文件、单位工程质量验收划分汇总表
30年
各参建单位
强制性条文件技术规范清单(动态)、参建单位强制性条文件执行计划汇总
30年
各参建单位
工程进度网络计划、工程节点(里程碑)、进度计划调整文件
30年
各参建单位
绿色施工、水土保持实施措施等
30年
施工单位
833
质量监督
工程质量监督站成立文件、项目质量监督中控表及项目质量监督注册证书
永久
质量监督中心站
质量监督大纲及审批文件,规定阶段质量监督检查报告及闭环文件
永久
质量监督中心站
现场质量监督站检查记录及闭环文件
30年
现场质量监督站
834
物资管理
物资出入库管理台帐,专用工、器具交接单、开箱验收单
10年
建设单位
设备开箱检验记录
30年
建设单位或物资委托管理单位
按批次开箱的归入此类
进口设备免税申请及海关批复、报关及擀检验收文件
永久
海关
设备移交及与厂家往来文件
10年
建设单位及厂家
设备缺陷等质量问题索赔及谈判
永久
建设单位及厂家
835
工程会议纪要、简报、报表
工程协调会议纪要、项目管理及专业会议纪要
10年
建设单位
工程简报、工程统计报表等
30年
建设单位
839
其他
84
风电施工文件
本表所列仅为主要施工文件,实际归档文件不限于此
840
施工综合文件
施工技术文件
专业施工组织设计
30年
施工单位
确定重要梁板结构部位的技术文件(结构实体检测计划)
30年
施工单位
土建工程
设计更改文件
设计更改登记表及设计更改通知单、变更设计洽商单、材料代用通知单、涉及设计变更的工程联系单等
永久
施工单位
原材料质量证明文件
原材料质量跟踪管理记录,原材料、构件及半成品进场报审单,出厂和质量证明文件,委托单及复试报告等
30年
施工单位、监理单位、检测单位
未使用国家技术公告禁止和限制使用的技术(材料、成品)检查报告
施工测量及沉降观测文件
施工方格网测量、厂区平面控制网、高程控制网、全厂沉降观测记录与报告
永久
测量单位
工程联系单
工程联系单
10年
施工单位
其他管理文件
进场设备仪器年检及报验文件
工程所用计量器具登记表
30年
施工单位
现场搅拌站资质证明及报审
10年
施工单位
绿色施工策划与措施
10年
施工单位
强制性条文执行实施计划
施工单位
单位工程综合性文件
工程开工/复工报审表
30年
施工单位
施工图会检记录
30年
施工单位
施工方案、措施(作业指导书)及技术、安全交底记录
30年
施工单位
中间交付验收交接表
30年
施工单位
单位工程竣工验收文件
30年
施工单位
841
风力发电机组安装工程
包含风力发电机组基础,风力发电机组安装、风力发电机组监控系统、塔架、电缆、箱式变压器、防雷接地网等分部工程
本表所列仅为主要文件,实际归档文件不限于此
1.风力发电机组基础
测量放线记录
30年
施工单位
工程施工测量记录
30年
施工单位
土方回填的试验报告、回填土检测报告
30年
施工单位
地基处理试验报告
30年
施工单位
桩基试验报告
30年
施工单位
地基处理及桩基施工记录
30年
施工单位
地基强度、压实系数、注浆体强度检查记录
30年
施工单位
地基承载力试验记录
30年
施工单位
复合地基桩体强度、地基承载力检查记录
30年
施工单位
单桩竖向抗压承载力及桩身完整性检查记录
30年
施工单位
多节柱定位实测记录
30年
施工单位
沉降观测记录、觉降观测示意图
30年
施工单位
重锤夯褥试夯记录、重锤夯实施工记录
30年
施工单位
强夯施工记录、强夯汇总记录
30年
施工单位
土和灰土挤密桩桩孔施工记录
30年
施工单位
土和灰土挤桩桩孔分填施工记录
30年
施工单位
振冲地基施工记录
30年
施工单位
单管旋喷施工记录
30年
施工单位
二重管旋喷施工记录
30年
施工单位
三生管旋喷施工记录
30年
施工单位
灌注桩成孔记录
30年
施工单位
灌注桩混凝土浇筑记录
30年
施工单位
灌注桩施工记录汇总表
30年
施工单位
混凝土(钢)桩打桩施工记录汇总表
30年
施工单位
混凝土(钢)桩接头施工记录
30年
施工单位
混凝土(钢)桩打桩施工记录
30年
施工单位
地基处理施工记录
30年
施工单位
用千斤顶加预应力记录
30年
施工单位
钢筋冷拉记录
30年
施工单位
柱、梁接头钢筋焊接记录
30年
施工单位
钢筋材质及焊接接头的度验报告
30年
施工单位
混凝土开盘鉴定记录
30年
施工单位
混凝土搅拌记录
30年
施工单位
混凝土搅拌机计量器校验记录
30年
施工单位
混凝土浇通知单
30年
施工单位
同条件试块留置测温记录
30年
施工单位
混凝土生产质量控制记录
30年
施工单位
混凝土生产强度统计评定记录
30年
施工单位
混凝土原材料及混凝土试件的试验报告
30年
施工单位
混凝土强度、抗渗、抗冻等试验报告
混凝土结构实体强度检测报告
地基验槽、钢筋、基础环、地下混凝土、接地等隐蔽工程验收记录
30年
施工单位
强制性条文件执行检查记录
30年
施工单位
单位工程施工质量评定汇总表
30年
施工单位
检验批、分项、分部(子分部)工程质量验收记录
30年
施工单位
2.风力发电机组安装(含塔架)
风机基础环境测评记录及复检记录
30年
施工单位
隐蔽工程验收记录
30年
施工单位
风机的安装及调试技术资料
30年
施工单位
建设单位与风机供货商签署的调试、试运验收意见
30年
施工单位
力矩紧固记录
30年
施工单位
风机塔架、浆叶、发电机、电缆安装记录
30年
施工单位
高强螺栓连接副复检报告、高强螺栓连接副扭矩复检报告
30年
施工单位
润滑油复检记录
轴系同轴度现场复检记录
制动系统检查记录
冷却系统检查记录
变浆系统检查记录
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 风力发电企业科技文件归档与规范 NBT 精选 风力 发电 企业 科技 文件 归档 规范