证券从业考试证券市场基本法律法规押题21.docx
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证券从业考试证券市场基本法律法规押题21
【证券从业考试】证券市场基本法律法规押题21
法律法规押题演练21
1、下列选项中,属于法律法规体系中部门规范性文件的是( )。
A.《证券基金经营机构合规管理办法》
B.《私事投资基金监督管理暂行办法》
C.《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》
D.《证券账户现场开户实施暂行办法》
答案:
D
【解析】证券市场法律法规体系,其中,《证券基金经营机构合规管理办法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》均属于法律法规体系中的部门规章,《证券账户现场开户实施暂行办法》则属于证券市场的部门规范性文件。
2、证券评级机构末按照《证券法》规定披露信息,或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的,责令改正,予以警告,并处以( )的罚款。
A.1万元以上3万元以下
B.1万元以上5万元以下
C.3万元以上5万元以下
D.3万元以上10万元以下
答案:
A
【解析】按照《证券法》规定,证券评级机构末披露信息,或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的,责令改正,予以警告,并处以1万元以上3万元以下的罚款。
3、以下关于董事会薪酬与提名委员会的说法中错误的是( )。
A.薪酬与提名委员会的负责人由董事会成员担任
B.应当搜寻合格的董事和高级管理人员人选
C.对董事和高级管理人员的考核和薪酬管理制度进行审议并提出意见
D.对董事、高级管理人员进行考核并提出建议
答案:
A
【解析】薪酬与提名委员会的负责人应当由独立董事担任。
4、下列关于“荐股软件”,说法错误的是( )。
A.“荐股软件”能够提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见,或者预测具体证券投资品种的价格走势
B.向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或间接获取经济利益的,属于从事证券投资咨询业务,应当经中国证监会许可,取得证券投资咨询业务资格
C.“荐股软件"不能向投资者提供具体证券投资品种的买卖时机建议
D.证券投资咨询机构利用“荐股软件"从事证券投资咨询业务,应当遵循客观公正、诚实信用原则,不得误导、欺诈客户,不得损害客户利益
答案:
C
【解析】考查“荐股软件”的投资咨询服务功能。
“荐股软件”可以向投资者提供具体证券投资品种的买卖时机建议。
5、甲证券公司是内地证券基金经营机构,在使用港股投资顾问服务的过程中,不符合业务规范的是( )
A.甲证券公司委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令
B.用证券公司与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议
C.甲证券公司在招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况
D.甲证券公司对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理,并以电子方式存储
答案:
A
【解析】证券基金经营机构应当履行主动管理职责,自主作出投资决策,不得委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令。
6、股份有限公司监事执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定,给公司造成损失的,连续( )日以上单独或者合计持有公司百分之一以上股份的股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。
A.三百六十五
B.一百二十
C.一百八十
D.九十
答案:
C
【解析】《中华人民共和国公司法》第一百五十一条规定,董事、高级管理人员有本法第一百四十九条规定的情形的,有限责任公司的股东、股份有限公司连续一百八十日以上单独或者合计持有公司百分之一以上股份的股东,可以书面请求监事会或者不设监事会的有限责任公司的监事响人民法院提起诉讼。
7、证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过( )的,应当向证监会及其派出机构报告。
A.15%
B.20%
C.5%
D.25%
答案:
B
【解析】证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的,应当在该情形发生之日起3个工作日内,向中国证监会及其派出机构报告,说明基本情况和变化原因。
8、主办券商因违反规定被终止业务的,全国股份转让系统公司在终止之日起( )个月内不再受理其申请。
A.36
B.24
C.6
D.12
答案:
D
【解析】主办券商及相关业务人员违反《管理细则》的,全国股份转让系统公司可依据《业务规则》采取相应的监管措施或纪律处分。
主办券商因违反细则被终止从事相关业务的,全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起12个月内不再受理其申请。
9、同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者:
最近1年年末净资产不低于( )万元;最近1年年末金融资产不低于( )万元;具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
A.1000;1000
B.2000;1000
C.2000;2000
D.1000;2000
答案:
B
【解析】符合下列条件之一的是第二类专业投资者:
同时符合下列条件的法人或者其他组织:
(1)最近1年末净资产不低于2000万元;
(2)最近1年末金融资产不低于1000万元;
(3)具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
10、证券公司从事私募资产管理业务,应当依法经( )批准。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.中国证券投资基金业协会
D.证券公司
答案:
A
【解析】证券公司从事私募资产管理业务,应当依法经中国证监会批准。
11、证券公司不接受本公司( )成为单一资产管理客户。
I.董事
II.监事
III.从业人员
IV.从业人员的配偶
A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、II
答案:
A
【解析】证券公司董事、监事、从业人员及其配偶不得作为本公司定向资产管理业务的客户。
12、按照《证券法》第一百二十七条的规定,证券公司经营( )、( )及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的,注册资本最低限额为人民币5000万元。
I.证券经纪
II.证券投资咨询
III.证券自营
IV.证券资产管理
A.II、III
B.III、IV
C.I、II
D.I、IV
答案:
C
【解析】《证券法》第一百二十五条的规定,证券公司经营证券经纪、证券投资咨询及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的,注册资本最低限额为人民币5000万元。
13、我国《基金法》规定,基金管理人不得有下列行为( )
I.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
II.不公平地对待其管理的不同基金财产
III.以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为
IV.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
答案:
B
【解析】我国《基金法》规定,基金管理人不得有下列行为:
(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
(2)不公平地对待其管理的不同基金财产;
(3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益;
(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
(5)侵占、挪用基金财产;
(6)泄露因职务便利获取的未公开信息利用该信息从事或者明示、暗示他们从事相关的交易活动;
(7)玩忽职守、不按照规定履行职责;
(8)法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。
14、存托人应当承担的职责包括( )。
I.安排存放存托凭证基础财产
II.存托凭证基础财产因托管人过错而受到损害的,存托人承担连带赔偿责任
III.建立并维护存托凭证出有人名册
IV.办理存托凭证的签发与注销
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
答案:
D
【解析】存托人应当承担以下职责:
(1)与境外基础证券发行人签署存托协议,并根据存托协议约定协助完成存托凭证的发行上市;
(2)安排存放存托凭证基础财产,可以委托具有相应业务资质、能力和良好信誉的托管人管理存托凭证基础财产,并与其签订托管协议,督促其展行基础财产的托管职责。
存托凭证基础财产因托管人过错受到损害的,存托人承担连带赔偿责任;
(3)建立并维护存托凭证持有人名册;
(4)办理存托凭证的签发与注销;
(5)按照中国证监会规定和存托协议约定,向存托凭证持有人发送通知等文件;
(6)按照存托协议约定,向存托凭证持有人派发红利、股息等权益,根据存托凭证持有人意愿行使表决权等权利;
(7)境外基础证券发行人股东大会审议有关存托凭证持有人权利义务的议案时,存托人应当参加股东大会并为存托凭证持有人权益行使表决权;
(8)中国证监会规定和存托协议约定的其他职责。
15、证券公司应当审慎选择代销的金融产品,充分了解金融产品的( )等内容。
I.发行依据
II.风险收益特征
III.投资安排
IV.管理费用
A.I、III
B.I、II
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
答案:
D
【解析】证券公司应当审慎选择代销的金融产品,充分了解金融产品的发行依据、基本性质、投资安排、风险收益特征、管理费用等信息。
证券公司确认金融产品依法发行、有明确的投资安排和风险管控措施,风险收益特征清晰且可以对其风险状况作出合理判断的,方可代销。
16、根据《证券公司证券自营投资品种清单》,证券公司从事证券自营业务,可以买卖( )。
I.境内上市交易的股票
II.境内银行间市场交易的企业债券
III.商业银行理财产品收益权
IV.证券公司理财产品
A.I、III、IV
B.I、II、IV
C.I、II、III
D.I、II、III、IV
答案:
C
【解析】证券公司从事证券自营业务,可以买卖的证券包括:
(1)已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券;
(2)已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券;
(3)已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券,已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票;
(4)已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券,商业银行理财产品收益权;
(5)经国家金融监管部门]或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。
17、除合伙企业另有约定外,合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的是( )
I.改变合伙企业的名称
II.改变合伙企业的经营范围、主要经营场所的地点
III.处分合伙企业的不动产
IV.转让或者处分合伙企业的知识产权和其他财产权利
A.I、II
B.III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
答案:
D
【解析】根据《合伙企业法》第三十一条规定,除合伙企业另有约定外,合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意的是:
(1)改变合伙企业的名称;
(2)改变合伙企业的经营范围、主要经营场所的地点;
(3)处分合伙企业的不动产;
(4)转让或者处分合伙企业的知识产权和其他财产权利;
(5)以合伙企业名义为他人提供担保;
(6)聘任合伙人以外的人担任合伙企业的经营管理人员。
18、证券公司经营经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设立( )。
I.薪酬与提名委员会
II.审计委员会,
III.独立董事制度
IV.风险控制委员会
A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.I、II、IV
D.II、III、IV
答案:
A
【解析】考查证券公司独立董事制度设置和董事会专门委员会设置的有关规定。
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