关于办理内保外贷签约登记业务申请书.docx

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关于办理内保外贷签约登记业务申请书

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（参考格式）

国家外汇管理局分局/中心支局/支局：

我公司（本人）（统一社会信用代码：

）（居民身份证号码:

），与境外

（银行或公司名称）于年月日签订担保合同（合同名称：

），约定由我公司（本人）为境外

公司向银行（公司）□借款、□发行债券、□其他提供担保（本项担保为□非共同担保、□共同担保）。

根据《国家外汇管理局关于发布<跨境担保外汇管理规定>的通知》（汇发〔2014〕29号）的相关规定，现就该担保事项向外汇局申请办理内保外贷签约登记手续。

该项内保外贷业务有关情况如下：

（以下按照标题指引作相应陈述）

一、本项内保外贷业务的具体情况（发行债券或其他的作相应表述）

（一）担保项下主债务合同的主要内容

本内保外贷项下主债务合同（合同名称：

）由债务人与债权人（受益人）签订，主要内容为：

表1：

担保项下主债务合同相关情况

项目

具体内容（按实际填写）

1.主债务签约日期

2.主债务到期日（年月日）

3.发行方式（仅发债方式填写）

4.发行地区（仅发债方式填写）

5.主债务币种

6.主债务金额

7.借款利率

8.资金用途

□境外投资□偿还境外债务□补充营运或流动性资金□其他境外使用□以直接投资形式调回□以外债形式调回□以贸易形式调回□以其他形式调回　

9.是否调回境内

□是□否

10.资金调回金额

（二）担保合同的主要内容

我公司与（列出其他共同担保人）与债权人（受益人）签订的担保合同，主要内容为：

表2：

担保合同相关情况

项目

具体内容（按实际填写）

1.担保签约日期

2.担保币种

3.担保金额

4.担保类型

□融资性担保□非融资性担保

5.担保方式

□保证□抵押□质押

6.担保期限（月）

7.担保到期日（年月日）

8.是否有共同担保人

□是□否　

9.共同担保人代码

10.共同担保人中文名称

11.是否有反担保人

□是□否

12.反担保人代码

13.反担保人英文名称

14.反担保人中文名称

（三）担保人为债务人进行担保的目的、原因

（详细说明）

二、担保人、债务人及债权人（受益人）的基本情况

（一）担保人情况（如为共同担保存在多个境内担保人的，应分别列示）

表3：

担保人相关情况

项目

担保人1

担保人2

担保人3……

1.统一社会信用代码/身份证号码

2.中文名称

3.英文名称

4.成立时间

5.注册地址（住所）

6.担保人类型（外商投资企业/中资企业/境内个人）

7.经营期限

8.注册资本（币种及金额）

9.经营范围

10.被担保人与担保人关系（子公司/母公司/关联企业/其他）

11.担保人的财务状况（非合并报表数据）

（1）上年度主营业务收入

（2）上年度主营业务支出

（3）上年度净利润

（4）上年度资产总额

（5）上年度负债总额

（6）上年度所有者权益总额

（7）上年度流动资产总额

（8）上年度流动负债总额

（9）与债务期限匹配的时间内预计的平均净利润

（二）债务人情况

表4：

债务人相关情况

项目

内容（按实际情况填写）

1.中文名称

2.英文名称

3.国别/地区

4.所属行业

5.境内控股母公司中文名称/英文名称

6.成立时间

7.注册地址

8.注册资本（币种及金额）

9.经营范围

10.主要股东的国别（地区）

11.债务人财务状况（非合并报表数据）

（1）上年度主营业务收入

（2）上年度主营业务支出

（3）上年度净利润

（4）上年度资产总额

（5）上年度负债总额

（6）上年度所有者权益总额

（7）上年度流动资产总额

（8）上年度流动负债余额

（三）债权人（受益人）的情况

表5：

债权人（受益人）相关情况

项目

债权人（受益人）1

债权人（受益人）2

债权人（受益人）3……

1.中文名称

2.英文名称

3.国别/地区

4.类型（境外银行/境外非银行金融机构/境外企业/其他）

5.债权人（受益人）提供融资资金的来源（非金融机构填写）

6.债权人（受益人）为境外银行的SWIFT代码

三、担保人已办理且未了结的各项业务情况

（一）担保人尚未结清的各项业务总体情况（如为共同担保存在多个境内担保人的，应分别列示）

表6：

担保人尚未结清的各项业务总体情况

项目

担保人1

担保人2

担保人3……

1.截至目前的外债余额（折人民币）

2.截至目前在银行及外汇局办理的尚未结清的内保外贷余额（折人民币）

3.截至目前办理的除内保外贷项下的其他所有担保的尚未结清余额（含境内担保但不包含为自身融资担保，折人民币）

4.截至目前是否发生过担保履约，其中内保外贷履约金额（折人民币）

5.若发生过担保履约，履约所垫付的资金是否已经收回

6.截至目前的境外放款余额（折人民币）

（二）担保人尚未结清的跨境担保业务具体情况

我公司目前存在尚未结清的跨境担保业务，具体情况如下：

（说明的存量业务具体包括担保编号、担保日期、债务人、债权人（受益人）、担保金额、担保到期日等信息。

此前发生过跨境担保履约情况的，说明履约所垫付的资金是否已经收回）。

四、预计债务人偿还债务的资金来源情况（请明细列出）

[

（一）本笔债务的预计还款资金来源。

（二）对公司总负债的还款资金来源及计划说明。

（三）境外担保人情况及境外担保人资质（是否具备出具担保的能力）。

（四）如债务资金用于调回境内股权投资，股权投资的预计收益时间与债务期限是否吻合，预计收益情况。

（五）如债务资金用于债务人自身项目投资或其他用途，投资收益回收时间与债务期限是否吻合，预计收益情况。

（六）债务人与债务期限匹配的时间内的预计主要营业收入来源或预期情况。

（七）债务人的预计财务收支情况说明。

]

表7：

债务人的预计财务收支情况说明

项目

第一年

第二年

第三年……

1.与债务期限匹配的时间内的预计主营业务收入（逐年填写）

2.与债务期限匹配的时间内的预计主营业务支出（逐年填写）

3.与债务期限匹配的时间内的预计净利润（逐年填写）

4.与债务期限匹配的时间内的预计总资产（逐年填写）

5.与债务期限匹配的时间内的预计总负债（逐年填写）

6.与债务期限匹配的时间内的预计所有者权益（逐年填写）

五、担保履约可能性及担保合理性分析

（一）债务人的偿还能力分析。

（从债务人的财务数据、经营状况及预计收益等，分析债务人是否具备通过自身财务能力或预期收益偿还债务以及是否存在导致担保人履约的可能性。

）

（二）担保人的资质及担保合理性分析。

[从担保人的财务数据及现有业务情况（尚未结清的外债及担保业务等）分析是否具备提供担保的能力及合理性（若担保人的财务状况不足以替债务人偿还债务的情况下说明出具担保的原因及偿债的资金来源等）]。

（三）担保人及债权人（受益人）对担保项下资金用途的监督情况。

1.债务人的信息披露模式。

债务人是否会定期向境内担保人说明债务资金的使用情况，简要说明具体的信息共享模式。

2.债权人（受益人）的监督模式。

债权人（受益人）是否会对债务人的资金使用情况进行监督，简要说明监督模式。

3.债权人（受益人）对债务人偿还能力的判断标准。

债权人（受益人）如何判断债务人无偿债能力，而需要向担保人申请履约等。

6、本公司（及共同担保人）作为担保人已对债务人主体资格、担保项下资金用途、预计还款资金来源、担保履约的可能性及相关交易背景进行了解，确认均符合境内外相关法律法规，保证没有在明知或应知担保履约义务确定发生的情况下签订跨境担保合同，担保当事各方均无曾经以担保人、反担保人或债务人身份发生过恶意担保履约或债务违约的情况，承诺监督债务人按照其声明的用途使用担保项下资金，并承诺担保当事人或担保项下资金用途符合以下规定：

（一）担保当事人关系：

□债务人是境内居民直接或间接控股的境外机构，且已经按规定办理了相应的境外投资外汇登记。

□债务人是非境内居民直接或间接持股的境外机构。

□本项担保为担保境外债务人债券发行项下还款义务，境外债务人由境内机构直接或间接持股。

（2）内保外贷项下资金用途：

1.内保外贷项下资金仅用于债务人正常经营范围内的相关支出，不得用于支持债务人从事正常业务范围以外的相关交易，不得为境外投资受限制的项目提供资金，不得虚构贸易背景进行套利，或进行其他形式的投机性交易。

2.内保外贷项下融资资金用于直接或间接获得对境外其他机构的股权或债权时，该投资行为须符合国家及相关部门有关境外投资的规定。

3.未经外汇局批准，债务人不得通过向境内进行证券投资等方式将担保项下资金直接或间接调回境内使用。

4.内保外贷项下担保责任为境外机构衍生交易项下支付义务时，境外债务人从事衍生交易以止损保值为目的，并符合其主营业务范围且经过适当授权。

我公司（本人）承诺对业务申请书填写的信息及提交的申请材料的真实性、准确性负责，并接受国家外汇管理部门的监督、管理和检查。

7、申请人其他信息

法定代表人姓名

法定代表人证件类型

法定代表人证件号码

联系人姓名

联系人手机号码

联系人证件类型

联系人证件号码

附件：

1.担保合同；

2.担保项下的主债务合同；

3.其他：

（1）担保人的工商营业执照（尚未办理“五证合一”的企业，需同时提供组织机构代码证）；

（2）债务人的股东若为境内机构的，需提供发改委、商务部门关于境外投资项目的批准或备案文件；债务人的股东若为境内个人的，需提供经外汇局或银行盖章的《境内居民个人境外投资外汇登记表》以及相应的《业务登记凭证》；

（3）被担保人主体资格合法性证明（如境外机构商业注册登记证明文件等）；

（4）担保人及被担保人最新一期经审计的财务报告；

（5）担保行为的商业合理性证明材料；

（6）被担保人的还款能力证明材料；

（7）

（8）

联系人：

联系电话：

（公司公章）（个人签名）

年月日