上半年新疆基金从业资格可转换债券考试题.docx
- 文档编号:28215666
- 上传时间:2023-07-09
- 格式:DOCX
- 页数:7
- 大小:21.02KB
上半年新疆基金从业资格可转换债券考试题.docx
《上半年新疆基金从业资格可转换债券考试题.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《上半年新疆基金从业资格可转换债券考试题.docx(7页珍藏版)》请在冰豆网上搜索。
上半年新疆基金从业资格可转换债券考试题
2016年上半年新疆基金从业资格:
可转换债券考试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、一般情况下,开放式基金赎回额总额的__归入基金财产。
A.25%B.30%C.45%D.50%
2、假定证券A的收益率分布如表1所示。
那么,该证券的期望收益率为____A:
20.6%B:
21.6%C:
22.8%D:
23.6%
3、基金管理公司董事会中应当至少有____的独立董事。
A:
一名以上B:
两名以上C:
三名以上D:
五名以上
4、开放式基金自基金份额发售之日起______个月内募集金额少于______亿元,该基金不得成立。
__A.3;2B.3;3C.6;2D.6;3
5、如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的,基金不能成立,此时基金管理人要在基金募集期限届满后__日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。
A.5B.15C.30D.45
6、对于指数型基金,一般从__等方面进行分析。
A.贝塔系数B.信用等级C.跟踪标的指数D.跟踪误差
7、下列选项中____不是证券市场监管的原则。
A:
依法监管原则B:
诚实勤奋原则C:
保护投资者利益原则D:
监督与自律相结合的原则
8、根据《证券投资基金管理公司督察长管理规定》,证券投资基金管理公司的督察长由__。
A.中国证监会委派B.总经理任命C.董事会聘任D.股东大会选举
9、对于不收取申购.赎回费的货币市场基金,还可以按照不高于____的比例从基金资产中计提一定的费用,专门用于本基金的销售和对基金持有人的服务。
A:
5‰B:
1.5‰C:
2.5‰D:
0.5‰
10、关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法,正确的是__。
A.开放申购、赎回后法定节假日的收益公告,应于节假日结束后的第一个自然日披露B.开放日的收益公告,应在当日进行披露C.开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率D.开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率,以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率
11、一般情况下,优先股票的股息率是__的,其持有者的股东权利受到一定限制。
A.不确定B.固定C.随公司盈利变化而变化D.浮动
12、基金账户能够用于__的认购及交易。
A.股票B.基金C.国债D.权证
13、目前,我国债券型基金的管理费率一般在__之间。
A.0.5%~1.0%B.0.25%~1.0%C.0.25%~0.5%D.0.5%~0.75%
14、根据《证券投资基金信息披露管理办法》,基金管理人应当在__,在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。
A.基金募集申请经中国证监会核准当日B.基金募集申请经中国证监会核准次日C.基金合同生效的当日D.基金合同生效的次日
15、根据《证券投资基金管理公司管理办法》,基金管理公司设立分支机构,应当自收到批准文件之日起__日内向工商行政管理机关办理登记注册手续。
A.15B.30C.40D.60
16、关于基金评级的运用,下列说法错误的有__。
A.应重点关注基金的短期评级B.基金评级具有预测性C.可以直接根据基金等级进行投资D.无论何种类型的基金进行对比,等级越高,说明基金表现越好
17、某开放式基金的管理费率为1.2%,申购费率1.3%,托管费率0.3%。
某投资者以20000元现金申购该基金,若当日基金份额净值为1.290元,则该投资者得到的基金份额是__份。
A.11549.54B.12546.54C.15304.91D.15546.91
18、我国《证券投资基金法》规定,下列事项可以不通过召开基金特有人大会审议决定____A:
提前终止基金合同B:
基金扩募或者延长基金合同期限C:
更换基金管理公司的高级管理人员D:
更换基金管理人、基金托管人
19、《证券投资基金管理公司管理办法》规定,申请设立基金管理公司期间股东发生变动,申请人应该__。
A.自变化发生之日起3个工作日内向中国证监会提交更新材料B.自变化发生之日起5个工作日内向中国证监会提交更新材料C.自变化发生之日起10个工作日内向中国证监会提交更新材料D.重新报送申请材料
20、证券投资基金在美国被称为____A:
共同基金B:
单位信托基金C:
证券投资信托基金D:
集合投资基金
21、根据权证行权所买卖的标的股票来源不同,权证可分为__。
A.认股权证和备兑权证B.认购权证和认沽权证C.美式权证和欧式权证D.股权类权证和债权类权证
22、__可采用不同币种申购基金份额。
A.QDII基金B.境内ETF基金C.一般开放式基金D.一般封闭式基金
23、证券投资基金资产必须由__来保管,其目的为了保证基金资产的安全。
A.基金管理人B.基金发起人C.基金投资者D.基金托管人
24、合规情况,并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告,予以存档备查。
A.5B.10C.15D.20
25、基金销售机构信息管理平台应用系统的支持系统中,涉及基金投资人信息的交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。
A.5B.10C.15D.20
26、财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的__。
A.10%B.30%C.50%D.100%
27、基金管理认购费和申购费的收费方式有__。
A.前端收费方式B.现金收付C.后端收费方式D.账单收付
28、基金销售机构是受__委托从事基金销售的机构。
A.基金机构投资者B.中国银监会C.中国证监会D.基金管理公司
29、基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效防范和化解风险,在充分考虑内外部环境的基础上,通过__而形成的系统。
A.建立组织机制B.运用管理方法C.实施操作程序与监控措施D.设置安全监督管理机制
30、目前,我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入__。
A.征收营业税,不征收企业所得税B.不征收营业税,征收企业所得税C.征收营业税,征收企业所得税D.不征收营业税,不征收企业所得税
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、关于机构投资基金的税收,正确的说法是__。
A.对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税B.对非金融机构买卖基金的差价收入征收营业税C.对机构买卖基金份额征收印花税D.对机构从基金分配中获得的收入征收企业所得税
32、下列关于基金销售宣传内容,说法不正确的是__。
A.引用基金过往业绩的,应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现B.涉及基金产品的销售宣传内容必须含有明确的风险提示和警示性文字,提醒投资人注意投资有风险C.引用的数据和统计资料应当真实、准确,并注明出处D.登载有关基金管理公司、基金代销机构企业形象的宣传材料,必须含有风险提示和警示性文字
33、基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰,下列表述中符合要求的是__。
A.“净值归一”B.“欲购从速”、“申购良机”C.在没有足够证据支持的情况下,不得使用“业绩优良”、“唯一”等表述D.“坐享财富成长”、“安心享受成长”
34、基金销售人员从事基金销售活动,不得__。
A.同意他人以其本人的名义从事基金销售业务B.承诺利用基金资产进行利益输送C.直接代理客户进行基金认购D.与投资者以口头约定亏损分担
35、投资者申购、赎回基金成功后,注册登记机构一般在____日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续____A:
T+0B:
T+1C:
T+2D:
T+3
36、监管的首要原则是____A:
保护投资者利益原则B:
法制管理原则C:
“三公”原则D:
监管与自律并重原则
37、可以对股票型基金的投资风格进行分析的指标有__等。
A.持股集中度B.平均市值C.平均市盈率D.平均市净率
38、若某股票基金半年内股票交易金额为80亿元人民币,该阶段内披露的股票投资市值分别为40亿壳人民币、60亿元人民币和80亿元人民币,则该基金半年的周转率为__。
A.88.88%B.44.44%C.100.33%D.66.67%
39、我国股票市场融资国际化以__等股权融资作为突破口。
A.B股B.H股C.N股D.A股
40、根据基金投资目标的不同,基金可以划分为__。
A.增长型基金B.收入型基金C.混合型基金D.平衡型基金
41、某日,一只交易型开放式指数基金(ETF)二级市场交易价格为2.634元,该基金份额净值为2.300元,份额累计净值为2.795元,则该交易__。
A.为折价交易,折价率为5.76%B.为折价交易,折价率为12.68%C.为溢价交易,溢价率为14.52%D.为溢价交易,溢价率为6.11%
42、基金份额持有人在享受权利的同时,必须承担一定的义务,这些义务包括__。
A.缴纳基金认购款项及规定费用B.承担基金亏损或终止的有限责任C.在封闭式基金存续期间,要求赎回基金份额D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动
43、____是基金托管人尽责的善后阶段。
A:
签署基金合同阶段B:
基金募集阶段C:
基金运作阶段D:
基金终止阶段
44、金融衍生工具可能存在的风险有__。
A.结算风险B.市场风险C.法律风险D.操作风险
45、按照《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》及其他有关规定,基金管理公司的注册资本应不低于__元人民币。
A.1000万B.5000万C.1亿D.3亿
46、基金投资咨询机构是指向投资者提供__服务的机构。
A.基金投资咨询B.基金资料与数据C.基金销售D.投资建议
47、特雷诺指数考虑的是____A:
总风险B:
市场风险C:
非系统风险D:
部门风险
48、按__分类,有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。
A.证券发行主体的不同B.是否在证券交易所挂牌交易C.募集方式D.证券所代表的权利性质
49、在我国,对__从证券市场中取得的收人,包括买卖股票,债券的差价收入,股权的股息,红利收入,债券的利息收入及其他的收入,暂不征收企业所得税。
A.证券投资基金B.企业C.基金管理公司D.非银行金融机构
50、某基金的债券投资比重为70%,股票投资比重为20%,货币市场工具投资比重为10%,按照《证券投资基金运作管理办法》的规定,该基金属于__。
A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合基金
51、基金主要的运作环节包括__。
A.基金的募集与营销B.份额的注册登记C.资产的托管D.投资管理
52、基金运作信息披露主要是指在基金合同生效后至基金合同终止前,基金信息披露义务人依法定期披露基金的__等信息。
A.份额发售B.上市交易C.投资运作D.经营业绩
53、优先认股权是指__。
A.当股份公司为增加公司资本发行新股时,原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利B.当股份公司为增加公司资本发行新股时,原普通股股东享有的按其持股比例、以市价优先认购一定数量新发行股票的权利C.当股份公司为增加公司资本发行新股时,原普通股股东享有的以低于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利D.当股份公司为增加公司资本发行新股时,原普通股股东享有的按其持股比例、以高于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利
54、下列关于基金监管“三公”原则的说法,不正确的有__。
A.公开原则要求基金市场具有充分的透明度,实现市场信息的公开化B.公信原则要求监管行为要有一定的公信度C.公正原则要求监管部门对被监管对象给予公正的待遇D.公平原则是指基金市场中不存在歧视,所有参与基金活动的当事人具有完全平等的权利
55、目前,我国ETF的最小申购、赎回单位一般为__。
A.10万份或50万份B.50万份或100万份C.100万份或150万份D.100万份或200万份
56、下列各证券中,属于收入型基金主要投资对象的有__。
A.大盘蓝筹股B.公司债C.政府债券D.具有良好增长潜力的股票
57、下列情况中,符合基金管理公司的公司治理结构中有关独立董事制度规定的有__。
A.甲公司董事会共5人,其中独立董事2人B.乙公司董事会共10人,其中独立董事3人C.丙公司董事会共11人,其中独立董事4人D.丁公司董事会共9人,其中独立董事3人
58、基金管理公司的投资管理部门中,研究部主要从事__。
A.宏观经济分析B.行业发展状况分析C.上市公司价值分析D.微观经济分析
59、试点发展阶段,基金在规范化运作方面得到很大的提高,具体表现有__。
A.以上市证券为基本投资方向,限制投向实业部门B.在基金管理公司和基金的设立上实行严格的审批制C.明确基金托管人在基金运作中的作用D.建立较为严格的信息披露制度
60、下面关于非上市证券的说法不正确的是____A:
非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券B:
不允许在证券交易所内交易C:
不允许自由交易D:
可以在其他证券交易市场交易
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 上半年 新疆 基金 从业 资格 转换 债券 考试题