华融部门职责和相关流程.docx

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华融部门职责和相关流程

一、董事会办公室

1.董事会办公室部门职责

部门名称：

董事会办公室

部门编号：

直属上级：

董事长

所属公司：

华融公司总部

部门使命：

完成公司战略管理、项目策划和品牌管理等工作

工作内容：

1）企业发展战略研究和规划；

2）战略实施绩效考核；

3）资本运营策划；

4）重要的跨子华融公司的运营管理流程；

5）董事会的事务性工作；

6）各行业和市场研究分析，包括房地产与非房地产行业；

7）项目策划；

8）土地储备的可行性研究和策划工作；

9）品牌管理；

10）知识管理；

11）完成上级交代的其他工作。

董事会办公室职责说明：

1）企业发展战略研究和规划：

对华融公司经营与发展的内外部环境进行分析，明确战略目标，选择战略方案，制定战略实施计划及资源规划。

2）战略实施绩效考核：

对华融系统内各权属公司和职能部门的战略实施情况进行综合考核，明确战略实施效果，评价战略执行情况，对执行单位的领导层做出评价，并在必要时对战略目标进行调整。

3）资本运营策划：

整合企业内部各种有形、无形资产，提出华融公司系统内资产重组方案，提供华融公司资本流通、收购、兼并等运营策划。

4）重要的跨子公司的运营管理流程：

对华融系统内各公司的采购实施监控管理；对华融系统内各项目规划设计统一管理；对华融系统内审计中出现的经营问题提出初步处理意见。

5）董事会的事务性工作：

负责董事会议的召开筹备、会议纪要等组织整理工作，负责董事会成员交办的各种事务性工作。

6）各行业和市场研究分析：

包括房地产与非房地产行业的市场分析和政策研究，为经营与投资决策提供分析。

7）项目策划：

负责对新的项目组织可行性研究、投资策划、项目论证等，为经营和投资决策提供初选方案；

8）土地储备的可行性研究和策划工作：

负责华融系统的战略土地储备研究，对华融系统的土地储备做出统一的规划。

9）品牌管理：

负责制定华融系统品牌战略，对品牌作出统一规划、统一推广和统一管理。

10）知识管理：

筹划华融系统的知识管理系统，负责华融系统有关知识的清点、评估、监督、规划、取得、流通、整合、创新等活动，负责华融系统个体知识团体化、内隐知识外显化、外部知识内部化、组织知识产品化的规划和管理工作。

1）项目策划主管一名：

本科以上学历，市场学、管理学、房地产相关专业，年龄35岁以下，5年以上房地产项目策划相关工作经验，要求提供历史成果。

2）资本运作项目主管一名：

研究生以上学历，金融学、投资学、经济学专业，年龄35岁以下，3年以上证券、投资银行、上市华融公司资本运作经验。

3）品牌管理主管二名：

大学本科以上学历，市场学、管理学专业，年龄35岁以下，3年以上市场营销、市场调研、品牌策划工作经验。

4）知识管理主管一名：

研究生以上学历，管理学、信息管理学专业，年龄35岁以下，3年以上大型企业知识管理和信息管理工作经验。

2.董事会办公室岗位职责

办公室主任：

1）按月制订董事会办公室工作计划并负责指导完成，对工作计划完成质量负责；

2）负责本部门工作的培训、执行、检查；

3）定期主持本部门例会，听取下级述职并对其做出工作评定，根据工作需要调配下级工作岗位；

4）按工作程序做好与相关部门的横向联系，并及时对部门间争议提出界定要求；

5）负责制定华融公司的战略发展规划，对华融公司的战略定位及重要发展方向选择，代表董事会办公室发表意见；

6）负责组织、管理华融公司项目策划的筛选和可行性研究，对重大投资决策、经济活动代表董事会办公室提交方案；

7）负责华融公司重大资本运作策划的组织管理工作，并代表董事会办公室提交方案；

8）负责对董事会办公室经费进行合理支配；

9）对董事会办公室工作流程的正确执行负责；

10）对董事会办公室给华融公司造成的影响负责；

11）对本部门员工的纪律行为、工作秩序、整体精神面貌负责；

12）对下达指令的合理性负责；

13）完成领导临时交办的工作；

主任助理：

1）负责董事会会议的准备、记录和整理工作，整理会议记录，提交《会议纪要》；

2）负责董事会和部门文件资料的管理、归类、整理、建档和保管工作，要求及时更新整理《部门文件档案资料清单》；

3）负责年度计划的统计整理工作；

4）协助主任做好内务、各种部内会议的记录等工作，提交《董事会办公室月、季、年度工作计划》；

5）主持编辑《华融研究与观察》，并对《华融研究与观察》的内容负责。

6）协助收集、整理、统计、归纳行业信息资料，为部门人员分析、领导决策提供参考，整理《市场信息统计》，《行业资料汇编》等；

7）完成办公室主任临时交办的其他任务。

战略研究主管：

1）按月制订并完成课题研究工作，提交《月度工作计划》；按时完成并对工作质量负责；

2）参与制定华融公司的经营发展规划，研究华融公司重要发展方向、制订、调整华融公司战略发展规划，参加战略绩效考核，并提交研究成果，包括：

《华融公司战略发展报告》，《华融公司年度战略实施考核报告》，《华融公司战略调整建议草案》，各报告内涵盖3-5年的战略规划；

3）年度工作总结和下年度工作计划，提交《华融公司xx年度工作总结和xx年度工作计划》；

4）策划、组织有关华融公司发展的各类专家研讨会，提交会议的《组织计划方案》，《费用预算报告》等；

5）组织研究华融公司制度创新课题，根据华融公司的发展及战略定位，对制度创新建议，并拟订华融公司未来管理构架，提交《企业制度比较研究报告》，《华融公司制度创新研究报告》，《华融公司制度改革建议草案》等；

6）负责研究国内外优秀企业管理模式，提交《企业管理模式比较研究报告》，《华融公司管理发展模式研究报告》；

7）对所提供研究报告的及时性、准确性负责。

8）完成领导临时交办的工作。

市场研究员：

1）按月制订并完成课题研究工作，提交《月度工作计划》按时完成对工作质量负责；

2）负责国家产业政策宏观分析研究，并定期提交研究报告，包括：

《国家宏观经济分析报告》，《行业经济季度分析报告》；

3）负责行业和市场研究设计、数据处理、报告编写等工作，提交《市场研究分析报告》，；

4）负责对房地产行业现状及发展进行比较分析，提交《房地产业中外现状比较分析报告》；

5）负责研究国内外房地产企业的业务模式，提交《中国房地产企业业务发展模式研究报告》；

6）负责房地产产品研究工作，并提交研究成果，《房地产产品比较分析报告》，《华融公司房地产产品研发报告》；

7）负责房地产数据库的数据更新工作；

8）负责每月为《华融研究与观察》期刊提供信息；

9）负责为指定项目做市场调查研究，提供《xx项目市场调查研究报告》；

10）完成领导临时交办的工作。

项目策划主管：

1）按月制订工作计划，提交《月度工作计划》，按时完成并对工作质量负责。

2）负责制定项目整体策划、实施策略研究，并提交报告，提交《xx项目立项建议书》，《xx项目可行性研究报告》；

3）完成投资项目的初评工作，并提交评估分析报告，提交《xx项目投资评估报告》，《xx项目投资建议书》；

4）计划和实施项目可行性研究，编写项目可行性研究报告，提交《华融华融公司中期项目规划研究报告》；

5）在项目实施阶段，负责对项目运作的跟踪评估，提交《xx项目进展评估报告》；

6）对投资项目初选结果负责，提交《xx项目总结报告》。

7）对可行性研究报告的及时性、真实性负责。

8）完成领导临时交办的工作。

资本运作项目主管：

1）按月制订资本运作工作计划，提交《月度工作计划》，按时完成并对工作质量负责；

2）根据华融公司现状和华融公司发展战略，独立领导研究华融公司的资源配置，提出资本运作方案，提交《华融公司年度内部资源整合草案》，《华融公司年度内部资源整合方案》；

3）研究房地产行业的投融资模式，提交《房地产企业投融资模式研究报告》，《华融公司投融资模式报告》；

4）承担华融公司重大资本运作工作，如上市、企业合并、分立、解散、破产等事项的策划工作，提交《华融公司x年资本运作规划》；

5）对董事会办公室各项资本运作计划的完成负责；

6）对董事会办公室资本运作的过程及结果负责；

7）完成领导临时交办的工作。

3.董事会办公室关键管理流程

1）

战略规划流程

战略绩效考核流程分解

1.成立由华融公司董事长为主席的战略绩效考核委员会，下设考核小组，成员由总部各职能部门组成，组长由董事会办公室主任担任，战略绩效考核委员会进行考核前的组织动员；

2.考核小组根据考核指标编制各类考核表格，并发放到各战略执行单位和考评人；

3.各相关部门和单位提供各类指标所需的信息，并填入考核表各中；

4.考核小组根据得到的信息对各项指标进行评分；

5.被考评单位据实填写自评考核表；

6.同被测评单位沟通自评表和考核小组的测评结果；

7.填写《战略实施考核评分表》；

8.考核小组汇总对各单位的考核结果；

9.考核小组执行小组长对最终考核结果进行审核，提出考核意见；

10.考核委员会对考核小组的工作结果进行考评，如果本次考核体现了“三公”原则，达到了预期目标，则进入下一个环节，反之重新进行考核；

11.根据对各单位的考核结果，填写《考评结果反馈表》，并下发到被考评单位；

12.被考评方对考评结果提出自己的意见，并建设性地提出对公司战略发展的意见和建议；

13.考评小组向考评委员会提交最终考评报告，包括考评结果、反馈意见、考评总结和其他建设性意见；

14.考评委员会根据考核结果和既定奖惩原则，做出最终奖惩方案；

15.由考核委员会宣布奖惩方案并实施奖惩；

16.考核委员会根据本次考核的结果和出现的问题对下年度考核指标进行调整和完善；

17.董事会办公室对本次考核的结果编制档案并进行存档。

3）年度工作计划制订流程

年度工作计划制订流程分解

1.华融系统所属公司提出自己的年度发展计划，计划包括投资计划、人力资源计划、财物计划等若干部分；

2.由华融公司总部职能部门对各公司计划中相应自己职能部分进行审核，如果审核有问题则由各公司重新制定，如果没有问题，各职能部门根据所属公司的计划和本部门的计划，制定相应的下年度工作计划，（例如：

投资部制定下年度投资计划，财务部制定下年度财务工作计划）；

3.各部门将各自工作计划和所属公司年度工作计划交董事会办公室汇总；

4.董事会办公室根据战略规划和所属公司与职能部门工作计划制定《华融公司年度工作计划草案》；

5.华融公司决策层对《华融公司年度工作计划草案》进行审核，如果同意进入下一个环节，否则交回董事会办公室重新制定；

6.董事会办公室根据决策层的决议制定出《华融公司年度工作计划》，并形成《华融公司年度工作计划报告》；

7.各所属公司和职能部门针对《华融公司年度工作计划》中相关部分具体实施。

二、财务部

1.财务部部门职责

部门名称：

财务部

部门编号：

直属上级：

总会计师

所属公司：

华融公司总部

部门使命：

完成公司财务预算、核算和管理工作

工作内容：

（1）作为控股方职能部门，负责指导下级公司的财务制度建设；

（2）审核会计凭证，编制系统合并财务报表；

（3）负责公司及公司系统证券申购工作；

（4）组织公司系统财务人员的业务学习，安排业务培训；

（5）负责处理审计部在审计中发现的财务相关问题；

（6）负责完成区财政部署的上缴下拨项目；

（7）协助总会计师部署、监督、推动华融系统的预算工作；

（8）负责汇总系统内二级公司的财务预算；

（9）负责总部的财务分析工作，为领导提供相关经营决策依据；

（10）负责监控系统内各下属公司的资金头寸状况，协助总会计师协调系统内公司之间的资金调剂；

（11）配合投资部完成公司的长短期投资：

在项目评估过程中，负责提供和解释必要的相关财务数据，并完成投资部项目国有资产产权的变更登记工作；

（12）负责协调总部与财政税务部门、国有资产管理部门以及银行的关系；

（13）完成上级交办的其他工作。

三、审计部

1.审计部部门职责

部门名称：

审计部

部门编号：

直属上级：

工会主席

所属公司：

华融公司总部

部门使命：

完成公司的审计工作

工作内容：

1）负责贯彻国家有关审计法规，制定内部审计规章制度；

2）负责开展公司内部审计工作，对公司系统内下列事项进行审计监督；

●内部控制制度的健全、适用和有效性；

●遵守国家财经政策、法规情况；

●贯彻执行公司经营决策和规章制度情况；

●各种会计资料和经济信息的真实性、正确性、完整性；

●资金运作的安全性、完整性；

●财务收支及与财务收支有关的经济活动、经营成果的真实性、合法性、有效性。

3）根据公司领导的要求,适时开展公司系统内企业法人（负责人）的经济责任审计；

4）负责公司系统内企业法人（负责人）的离任审计；

5）负责与国家审计机关联系，归集和研究有关政策、法规，汇编审计资料。

6）定期向公司领导反馈信息，为公司决策服务。

7）完成领导交办的其他工作。

1.投资部部门职责

部门名称：

投资部

部门编号：

直接上级：

总经济师

所属公司：

华融公司总部

部门使命：

公司投资评审、运营监控、资产管理、统计

工作内容：

1）制定企业的年度经营计划和权属公司的年度经营目标。

2）新建项目的立项和项目建议书和可行性研究报告的初步评审，对公司及权属公司投资项目变化和新增投资项目的投资效益进行调查和论证，提交投资评估委员会，提名新项目和权属公司的经营负责人人选。

3）负责公司系统的资产保值增值的管理工作，提高华融系统资产的运营效率。

依据国有资产管理条例，负责公司的股权收益管理工作；负责权属企业分立、兼并、转让、租赁、破产、改制工作，涉及资产的调整、调拨、转让、增、减资的工作；负责投资清理和管理清理企业留守处；拟定、实施留守处人员、资产处置方案。

4）负责指导、监督、帮助权属企业日常经营管理，指导权属企业规范管理和董事会决议执行报告制度，加强协调服务。

5）定期检查企业投资经济效益情况，及时了解和掌握企业生产、资产经营管理情况，总结推广典型经验。

负责权属公司经济运行分析，为总公司领导定期或不定期地提供分析材料。

6）受理权属公司的年检、银行开户、资金核实、非生产性集团消费、贷款担保、资金拆借等重大事项的初审工作，并报请有关部门和主管领导审批。

7）会同审计部门对权属企业进行年度审计、经营审计及经理离任审计。

8）参与权属公司领导班子推荐和考核工作。

9）收集有关投资管理的政策、法规，为公司的投资决策服务。

负责同国家投资管理部门审批部门建立良好的工作关系如：

计划委员会、工商管理局等。

建立、健全与投资有关的管理制度，并为每一项投资建立管理档案。

10）负责公司对资产变化协议（合同）的起草和与律师的联系。

11）负责公司系统的经济数据统计工作和统计工作规章制度的建立和执行。

2.投资部考核方案

1）评分规则与考核等级转换

对于每项考核指标设定打分规则如下：

●10分：

表明工作十分出色，具体而言该项工作绩效大大超越常规标准要求，通常具有下列表现：

在规定的时间之前完成任务，并且完成任务的数量、质量显着超出公司规定的标准，得到来自内部外部客户的高度评价，给公司带来预期外的较大收益。

●8分：

表明该项工作优秀，具体而言该项工作绩效超出常规标准要求，通常具有下列表现：

严格按照规定的时间要求完成任务，在数量、质量上超出明显规定的标准，获得内外客户的满意，超过公司预期目标。

●6分：

表明该项工作良好，具体而言该项工作绩效达到常规标准要求，通常具有下列表现：

基本上达到规定的时间、数量、质量等工作标准，没有客户重大不满意，基本达到公司预期目标。

●4分：

表明该项工作需改进，具体而言该项工作绩效基本达到常规标准要求，通常具有下列表现：

偶有小的疏漏，有时在时间、数量、质量上达不到规定的工作标准，偶尔有客户的投诉，并没有给公司造成较大的不良影响。

●2分：

表明该项工作不良，具体而言该项工作绩效显着低于正常工作标准的要求，通常具有下列表现：

工作中出现较大的失误，或在时间、数量、质量上与规定的工作标准相距甚远，经常突击完成任务，经常有投诉发生，给公司造成较大的损失或不良影响。

●0分：

表明该项工作差，具体而言该项工作绩效根本没有达到正常工作标准的要求，通常具有下列表现：

工作中出现大的失误，或在时间、数量、质量上与规定的工作标准相距很大，由于主观原因没有完成任务，有重大投诉发生，给公司造成大损失或不良影响。

在评价打分只能打0、2、4、6、8、10分，不能出现其它分值。

被考核者的考核总分P值需要转换为该部门的考核等级：

●P值大于8.00小于等于10.00的部门对应考核等级为S（卓越）；

●P值大于7.00小于等于8.00的部门对应考核等级为A（优秀）；

●P值大于5.50小于等于7.00的部门对应考核等级为B（良好）；

●P值大于4.00小于等于5.50的部门对应考核等级为C（较差）；

●P值小于等于4.00的部门的对应考核等级为D（很差）。

2）投资部考核指标内容和权重

考核指标

考核周期

考核指标内容

信息来源

评分

权重（%）

得分

年度经营计划

年

年度经营计划的制定和分解落实

经营结果和计划的偏差

25

投资项目评审

半年

评审工作及时、准确，尽职调查研究无重大疏漏，提交投资委员会文件完全、及时

领导和其他部门的评分

20

投资运行监控

半年

1、按时完成对权属公司的运营监控报告

2、及时发现权属公司经营中的重大问题并提出建议

3、档案工作完整，无差错和遗漏，提供完善的咨询服务

工作报告

其他部门的反馈

10

5

5

资产保值增值

年

1、公司的资产保值工作的指标制定和监督审核工作按时完成

2、根据公司要求，及时完成权属企业的分立、兼并、改制、破产等工作

领导满意度

审计报告

10

15

统计

年

1、常规统计工作完成准确、及时

2、领导临时统计要求完成及时

统计报表和上级反馈

5

5

总计

-

-

-

-

100

3.

投资部管理制度

华融目前有较完整的投资管理制度和统计管理制度。

但是资产管理以前的职责范围划分不清，新华信认为应该由投资部全面负责企业的资产管理和资产保值增值工作。

建议华融建立符合华融实际的企业资产管理制度。

华融公司资产管理办法（草案）

（年月日华融总经理办公会通过）

第一章总则

第一条为建立与社会主义市场经济相适应的企业资产管理、监督和营运体系和机制，明确企业资产出资人的权利、义务和责任，规范权属企业经营行为，促进资产优化配置、合理流动，提高资产运营效益，根据有关法律、法规规定，结合华融实际，制定本办法。

第二条本办法所称企业资产，是指华融公司以各种形式对权属企业投资和投资收益形成的以及依据法律、法规、规章认定属于华融公司所有的企业各种类型的财产和财产权利。

第三条本办法所称权属企业是指与华融公司有产权关系的全资、控股、参股企业。

第四条华融公司是其权属企业资产的出资人，按照出资比例行使出资人的权利，承担有限责任。

第五条华融投资管理部代表华融对权属企业行使资产所有者管理职能。

负责清产核资、产权界定、产权登记、产权变动、资产统计以及经营状况评价、资产评估、保值增值指标考核、产权纠纷调处、资产流失查处、资产收益收缴与分配等项企业资产管理工作。

第六条华融依据产权关系对权属企业行使下列权利：

（一）批准全资企业的章程；

（二）按照干部管理权限和程序委派或者更换全资企业的主要领导人，决定主要领导人的报酬；

（三）审议全资企业的年度财务预算、决算和税后利润分配方案

（四）审议批准全资企业的重大投资、抵押和担保，决定和批准合并、分立、变更公司形式以及公司的解散和清算等事项；

（五）依法收取投资收益、产权转让收入以及其他收益，纳入年度经营预算、决算，按照规定用途使用；

（六）对全资企业经济效益进行考核，并根据考核结果对主要经营负责人奖惩。

（七）对控股、参股公司依据所持股份通过委派股东代表行使股东权利，涉及干部管理的，按照规定权限和程序办理；

第七条华融公司应当承担国家法律规定的法人义务，并履行下列职责：

（一）接受本级政府（国资委）的监督管理，落实国家和北京市的有关政策；

（二）按照本级政府（国资委）制定的政策和目标，通过各种有效方式和途径，促进权属企业改制和资产重组，实现企业国有资产的优化配置；

（三）承担国有资产保值增值和防止国有资产流失的责任；

（四）执行同级财政部门有关国有资产收益收缴和分配的规定；

（五）建立年度和重大事项报告制度以及备案制度，制定权属企业国有资产管理的具体办法；

（六）在国有资产产权变动时，按照有关规定办理审批手续；

（七）维护权属企业的法人财产权和经营自主权；

（八）本级政府（国资委）规定的其他义务。

第二章权属企业

第八条按照所有权与经营权分离的原则，权属企业依法享有法人财产权和经营自主权。

第九条权属企业对其占用的资产行使法人财产权时，不得违反有关法律、法规、规章和运营机构的规定，不得损害出资人利益。

第十条权属企业在行使经营自主权过程中，以其拥有的全部法人财产依法自主经营、自负盈亏、独立享有民事权利，承担民事责任。

第十一条权属企业的组织形式、经营范围和发展方向，必须符合企业章程规定。

第十二条权属企业处分资产导致经营方向发生重大变动时，必须经出资人批准。

第十三条权属企业的国有资产收益，依法提取公积金、公益金后，应当按照华融公司和国家有关规定进行分配。

第十四条权属企业在财务报告中必须如实反映企业的经营状况，并按照规定向华融公司报送财务报告。

第十五条权属企业有权拒绝任何单位和个人对其经营的资产进行非法划拨和摊派。

第三章重大经营活动报告制度

第十六条华融公司股东代表必须如实向华融请示权属企业的重大经营活动，获得华融公司的书面指令后在权属企业代表华融公司表决。

第十七条重大经营活动内容：

（一）权属公司以自有资金、资产或通过融资方式直接进行的投资决策：

包括在

海外投资、合资合作、跨系统、地区投资、技术改造、技术引进、基本项目建设等重大投资决策。

（二）融资管理包括权属企业自身的融资、对子公司的借贷资金担保的管理；

（三）权属企业的产权变动和经营方式管理变动包括：

股权变动、产权的有偿转让、无偿划拨、企业以整体资产投资、企业兼并、破产、歇业、租赁、托管，经营风险抵押等。

第四章资产保值增值

第十八条本办法所称的资产保值，是指权属企业在考核期内期末华融公司所有者权益等于期初华融公司所有者权益。

第十九条资产保值增值考核，以考核期权属企业财务报告中的所有者权益价值为依据，暂不考虑货币时间价值以及物价变动因素的影响。

第二十条资产保值增值指标为：

资产保值增值率＝（期末华融所有者权益/期初华融所有者权益）*100%企业资产保值增值率等于100％，为资产保值；资产保值增值率大于100%为资产增值。

亏损企业暂用减亏额作为保值增值指标。

第二十一条为了准确考核企业资产保值增值状况，在考核权属企业资产保值增值的同时，还应参考资产的经营效益指标。

具体包括：

净资产收益率＝（税后净利/所有者权益）*100%总资产收益率＝（税后净利/资产总额）*100%成本费用利润率＝（利润总额/成本费用总额）*100%

第二十二条权属企业资产保值增值考核一般以年度作为考核期。

由于特殊原因需要缩短或延长的，由华融投资管理部