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93信息知识情报和文献

信息、知识、情报和文献

当今的时代是一个信息时代，信息对于经济和社会的发展、科技文化的进步都起着重要的作用。

在这个信息时代中，谁掌握了最新信息，谁就掌握了主动性。

信息是日常生活中常见的现象。

知识、情报和文献首先应当属于信息的范畴。

一、信息

从字面上理解，信即信号，息即消息，通过信号带来消息就是信息。

信息具有差异和传递两要素。

没有差异不是信息，如两端加相同电压的导线没有电流通过，即不产生信息；同样，即使有差异但不经过传递，也不形成信息。

信息是物质存在的反映，不同的物质各自发出不同的信息，根据发生源的不同，一般可分为自然信息、生物信息、机器信息和人类信息四大类。

我们这门课中讲到的“信息”一词属于“人类信息”的范畴，信息本身是看不见、摸不着的，它必须依附于一定的物质形式，即载体，比如：

文字、文献、声波、电磁波等。

二、知识

提到知识，大家首先想到的可能是“知识就是力量”，为什么呢？

知识是人们在社会实践中积累起来的经验，是对客观世界物质形态和运动规律的认识。

人们在社会实践中不断接受客观事物发出的信号，经过人脑的思维加工，逐步认识客观事物的本质，这是一个由表及里、由浅入深、由感性到理性的认识过程。

所以，知识的产生来源于信息，通过信息传递，并对信息进行加工的结果。

从这可以看出，知识是信息的一部分。

三、情报

情报是被传递的知识，它是针对一定对象的需要传递的，并且是在生产实践和科学研究中起继承、借鉴或参考作用的知识。

情报是知识的一部分，即被传递的部分。

知识要转化为情报，必须经过传递、并为使用者所接受、发挥其使用价值。

四、文献

文献是记录有用知识的一种载体。

凡是用文字、图形、符号、声频、视频记录下来，具有存贮和传递知识功能的一切载体都称为文献。

信息、知识、情报和文献之间的关系可以用以下图形来表示，从图形可以更直观的了解四者之间的关系。

近年来，随着信息技术的飞速发展，电子出版物大量涌现，使文献、情报、信息这三者之间趋向同一，逐渐淡化了三者在概念上的差别，尤其在与国际交往中情报与信息是同一概念（Information），所以目前在国内科技界已倾向于用“信息”一词替代“情报”。

科技文献的级别

科技文献的级别按内容性质，可以分为一次文献、二次文献、三次文献和零次文献。

一次文献

一次文献即原始文献，凡是文献著者在科学研究、生产实践中根据科研成果、发明创造撰写的文献，称为一次文献。

如期刊论文、专利文献、技术标准、科技报告等。

确定一篇文献是否为一次文献，只是根据文献的内容，而不是根据其形式。

如在科技期刊上发表的论文，有可能是三次文献。

一次文献是文献的主体，是最基本的情报源，是文献检索最终查找的对象。

二次文献

即检索工具。

将分散、无序的一次文献，按照一定的原则进行加工、整理、简化、组织，如著录（即记录）文献的外部特征、摘录内容要点等，使之成为便于存贮、检索的系统，如目录、题录、文摘、索引等检索工具。

二次文献是查找一次文献的线索，通常是先有一次文献后有二次文献。

但由于文献的数量太多，有些出版物在发表原文前，首先发表文摘，或者干脆只发表文摘，不发表原文。

在检索工具中（如PA，CA），经常在文摘后会发现“（AbstractOnly）”字样，表明该文献没有原文。

二次文献具有积累、报道和检索一次文献的功能，是管理和利用一次文献的工具性文献。

三次文献

在利用二次文献的基础上，选用一次文献的内容，进行分析、概括、评价而产生的文献，如专题述评、动态综述、教科书、专著、参考工具书等。

前面曾提到，在科技期刊上发表的论文，有可能是三次文献，而不是一次文献，原因是这篇论文可能是一篇综述性的文章。

三次文献一般来说系统性好，综合性强，内容比较成熟，常常附有大量的参考文献，有时可作为查阅文献的起点。

从一次文献到二次、三次文献，是一个由分散到集中，由无组织到系统化的过程。

对于文献检索来说，查找一次文献是主要目的。

二次文献是检索一次文献的手段和工具。

三次文献可以让我们对某个课题有一个广泛的、综合的了解。

4、零次文献

形成一次文献之前的文献。

如原始实验数据、手稿等。

零次文献是非常重要的文献，一般都是保密级的。

不但零次文献要加以保密，在发表一次文献的时候也要对自己的成果加以保护。

作为新一代的科技工作者，要全身心地投入的科研工作中，要发扬合作精神，同时对自己的成果要严加保密。

例如，下表为孤岛渣油热反应的研究数据（并非真实数据）∶

表XXX、孤岛渣油热反应条件及产物分布

反应温度℃

C1-180℃馏分m%

180-500℃馏分m%

生焦量m%

400

3.15

7.89

0

410

8.97

14.43

0.01

在发表论文的时候，由于油样名称和反应温度是关键的条件，要加以保护，至少要隐匿其一。

发表论文时可以这样∶

表XXX、孤岛渣油热反应条件及产物分布

反应温度℃

C1-180℃馏分m%

180-500℃馏分m%

生焦量m%

基准温度

3.15

7.89

0

基准温度+10

8.97

14.43

0.01

基准温度+20

16.32

21.55

2.35

基准温度+30

35.57

23.24

8.72

科技文献类型

所有科技活动和生产活动的成果，都有可能成为文献的源泉。

科技文献按出版形式大致可以分为以下几类∶

科技图书（Book）

科技图书是品种最多、数量最大的出版物之一。

它一般是总结性的、经过重新组织的二次和三次文献。

按性质分可分为阅读性图书和参考性工具书。

阅读性图书有专著（Monograph）和丛书（Seriesofmonograph）、教科书（Textbook）等。

参考性工具书有词典（Dictionary）、手册（Handbook）、百科全书（Encyclopedia）等。

科技图书可以帮人们比较全面、系统地了解某一特定领域中的历史和现状，可以将人们正确地领入自己所不熟悉的领域，也可以作为一种经常性的参考工具，但编辑出版时间长，传递情报的速度太慢，所以从情报检索过程来看，科技图书一般不作为主要检索对象。

科技期刊（Periodicals）

期刊又称杂志（Journal,Magazine），一般是指具有固定题名、定期或不定期出版的连续出版物。

如石油大学学报、《石油炼制与化工》、石油学报（石油加工）、《燃料学报》、《Fuel》、JournalofOil&Gas、《FuelScience&TechnologyInternational》等，都是科技期刊。

科技期刊是我们检索的最终目标之一，不管是用CA还是用PA，查到的科技论文，最终都要查阅科技期刊。

科技期刊在检索工具的文摘中，往往有卷、期、页的标志（如J.Am.Chem.Soc（36）,8474（1997））

与图书比较，出版周期短、刊载论文速度快、内容新颖深入、发行与影响面广、及时地反映了各国的科学技术水平。

期刊论文多数是未经重新组织的，即原始的一次文献。

在科学技术界已形成了通过科技期刊发表科研成就的传统，许多新的成果、新的观点、新的方法往往首先在期刊上刊登。

科技期刊在科学技术活动中一直起着非常重要的作用，是科学交流的主要工具。

它在科技文献中占有非常突出的地位，直到今天，科技期刊作为一种情报来源，在各种科技文献中仍然牢固地居于首要地位。

在科学家和专家们所利用的全部科技情报中，由科技期刊提供的占70%左右。

科技期刊两种主要形式：

学术型期刊：

以发表科研方面的论文为主，具有较强的学术性，是科技期刊的主体；

检索型期刊：

是提供科技文献线索的主要工具性刊物，属于二次文献。

科技报告（Technicalreports）

科技报告又分专题报告、专人报告、年度科技报告等，在检索工具的文摘中，常有“Report”标志。

国际上著名的科技报告是美国政府四大报告：

PB（政府部门）、AD（军事系统）、NASA（国家航空与航宇局）、DOE（能源部）。

具有一定保密性。

会议文献（Conferencepapers）

会议文献是指国际学术会议和各国国内重要学术会议上发表的论文和报告。

如山东石油学会年会、催化会议、石油炼制会议、有机化学会议、美国的ACS（AmericanChemicalSocietyAnnualMeeting）、NPRA（NationalPetrochemical&RefinersAssociation）等，都是文献的来源。

此类文献一般都要经过学术机构严格的挑选，代表某学科领域的最新成就，反映该学科领域的最新水平和发展趋势。

所以会议文献是了解国际及各国的科技水平、动态及发展趋势的重要情报文献。

但会议文献与期刊及其他类型的文献有重复交叉。

会议文献大致可分为会前文献和会后文献两类。

会前文献主要指论文预印本（preprint）和论文摘要，会后文献主要是指会议结束后出版的论文汇编—会议录。

专利文献（Patents）

各国获得专利权的专利，在检索工具的文摘中，常有国际专利分类号（即IPC分类号如C07D207、24）、专利申请号（如Appl.95/23,080）、申请日期、优先权国家代码等。

作为一次文献主要有∶专利公报和专利说明书。

专利文献能及时反映全世界各行各业的工艺技术最新进展，以其内容详尽、技术新颖、实用性强，成为科技人员经常使用的重要文献。

学位论文（Thesis,Dissertation）

学位论文是高等学校、科研机构的研究生为获得学位，在进行科学研究后撰写的学术论文。

学士（Bachelor）、硕士（Master）、博士（Doctor）毕业论文

常有“Diss.”（Dissertation的缩写）标志，而且有学位论文编号，如OrderNO.DA8328940FromDiss.Abstr.Int.B1984,44（8）,2428。

学位论文一般不出版，少数经过修改后在期刊上发表，一般不易获得。

我国实行学位制度以来，比较重视对国内学位论文的收集。

1984年教育部决定，我国所有研究生的博士、硕士论文，一律交中国科技情报研究所收藏，并提供中国学位论文的缩微平片。

科技文献出版社发行《中国学位论文通报》作为检索学位论文的工具。

国际上比较著名的学位论文检索工具是美国出版的《国际学位论文文摘》。

标准文献（TechnicalStandards）

技术标准是一种规范性的技术文件。

它是在生产或科研活动中对产品、工程或其他技术项目的质量品种、检验方法及技术要求所作的统一规定，供人们遵守和使用。

技术标准按使用范围可分为：

国际标准、区域性标准、国家标准、专业标准和企业标准等五大类型。

每一种标准都有统一的代号和编号，独自构成一个体系，技术标准是生产技术活动中经常利用的一种科技文献。

如ISO900*系列（InternationalStandardizationOrganization——国际标准化组织），如中国的国标（GB）、美国的ASTM（AmericanSocietyforTestingMaterial——美国试验材料协会）标准。

政府出版物

政府出版物是各国政府部门及其所属的专门机构发表、出版的文件。

其内容广泛，从基础科学、应用科学到政治、经济等社会科学。

其中科技文献约占30～40%，通过这类文献可了解一个国家的科学技术、经济政策、法令、规章制度等。

产品样本

产品样本是国内外生产厂商或经销商为推销产品而印发的企业出版物，用来介绍产品的品种、特点、性能、结构、原理、用途和维修方法、价格等。

查阅、分析产品样本，有助于了解产品的水平、现状和发展动向，获得有关设计、制造、使用中所需的数据和方法，对于产品的选购、设计、制造、使用等都有较大的参考价值。

10.技术档案

科技档案是指具体工程建设及科学技术部门在技术活动中形成的技术文件、图纸、图片、原始技术记录等资料。

科技档案是生产建设和科学研究工作中用以积累经验、吸收教训和提高质量的重要文献，现在各单位都相当重视科技档案的立案和管理工作。

科技档案大多由各系统、各单位分散收藏，一般具有保密和内部使用的特点。

上述十种类型的文献，基本上包括了主要的文献类型，是我们获得科技情报的主要来源，即人们常说的十大情报源。

科技文献的出版形式及科技文献的特点

一、科技文献的出版形式

科技文献的出版形式，按信息载体了区分，有以下几种形式∶

1、印刷型

包括铅印、油印、胶印等。

这是一种存在了好几百年的传统形式。

随着电子技术的发展，出版物的形式已经“走出铅与火，走进光与电”，更多的采用声像型和数字存储型。

2、声像型

声像型文献运用录音、录像的技术，给人一直观的感觉，主要包括唱片、录音带、录像带、电影片、幻灯片，多媒体光盘VCD等。

3、机读型

现在的许多文献资料，如石油文摘，已经由数字磁盘存储转向采用数字光盘的存储方式（CD-ROM光盘），由于CD-ROM光盘存储量大（每片650兆字节），寿命长（达100年），携带方便，因此许多大型文献库都采用此方式存储。

4、缩微型

缩微型是以感光材料为存储介质，以缩微照相为记录手段的文献形式。

其主要包括缩微胶卷、平片等高倍率的复制文献。

5、电子出版物

电子出版物，是一种通过网络系统向入网的用户发行的一种刊物。

这种方式发行的刊物，信息量大，周期短，用户可以得到几分钟甚至几秒钟以前的产生的信息，而且节省纸张和投递费用。

如人民日报就有电子版，通过Internet网络可以阅读。

二、科技文献的特点

文献数量剧增，类型、语种多样；

在过去的200多年间，期刊的增长与时间成指数函数关系，差不多每隔15年翻一番，一些热门和尖端学科则更快，2～3年就翻一番。

过去一个专业人员看几种期刊就可以掌握本学科世界动向，基本上满足个人研究和教学工作的需要，但是现在看40种期刊也不能满足需要。

何况除了期刊，还有大量别的类型的文献。

文献分布离散、内容重复交叉；

一本期刊往往刊登多到五六个学科或专业的文章，少则也有两三个学科或专业，单一学科的杂志极少。

另外，在直接相关的专业杂志上发表的文献只占50%，另外一些则发表在其它间接相关的专业杂志上。

科技文献有效期缩短、更新频繁。

美国工程教育协会1976年曾统计：

美国大学毕业的科技人员所具有的科技知识，12.5%是在大学学习阶段获得的，87.5%是在工作岗位上不断学习积累的。

一个1976年的毕业生如果毕业后5年之内不再学习补充新的知识，到1981年原有的知识将陈旧实效50%,到1986年，10年之内没有补充新的知识，原有知识将100%陈旧失效（指技术知识部分）。

所以必须不断地占有新情报、补充新知识、了解新事物、研究新问题，才能跟上时代，适应日益发展的新形式的要求。

科技文献检索概述

科技文献检索的涵义

检索的英文是“retrieval”或“search”,其涵义是“查找”。

将信息按一定的方式和规律排列存储，并针对用户特定需求查找出所需信息的过程称为信息检索。

从广义来说，信息检索包括存储过程和检索过程；对信息用户而言，往往是指查找所需信息的检索过程。

一般认为，信息检索（Informationretrieval）包括三个方面：

⑴数据检索（Dataretrieval）

以数据为检索对象，检索结果是特定的数值性数据，是用户可以直接利用的信息。

例如，查物质的物理化学性质、石油化工的有关数据等。

⑵事实检索（Factretrieval）

以事实为检索对象，检索的结果是已有的基本事实或对非数值性数据进行逻辑推理等方式处理后所得到的具体答案。

例如，想了解科威特油井灭火的有关情况、近年来中国炼油工业重油加氢装置的有关情况等。

⑶文献检索（Documentretrieval）

以文献为检索对象，检索结果是文献资料。

例如，查找有关“高密度聚乙烯催化剂研究与利用”这一研究课题的一定年限的文献；某项发明创造在申请专利前的查新等。

其中数据检索和事实检索是检索包含在文献中的情报，而文献检索实际是书目检索，检索包含有所需情报的文献的线索，根据文献的线索，再进一步查找文献，然后筛选出所需要的情报。

科技人员在进行情报检索的过程中，一般以文献检索为主。

但无论是检索包含在文献中的情报，还是检索包含情报的文献，都离不开文献。

文献检索是最基本的检索形式，从检索难度来看它比数据和事实检索更为复杂。

我们这门课也只讲述文献检索。

二、文献的存储与检索

完整的检索系统包括两个部分，即文献的存储和文献的检索。

存储是检索的基础，检索是存储的目的。

可以看作是电视节目的制作发射与接受；数据文件的压缩与解压

存储文献时，首先按照一定规则，把文献的外部特征和内容提要著录下来，形成能反映文献特征的记录单元。

文献的外表特征包括文献的篇名、著者和出处，这些外表特征可形成文献的外表特征标识，如篇名、著者、号码等。

然后，对文献的内容进行分析，按学科属性或主题概念用合适的检索语言进行标引，形成文献的内容特征标识。

文献经过著录和标引，形成了反映文献外表特征和内容特征的各种标识。

不同类型的检索标识又汇编成供检索用的各种索引。

检索文献时，根据检索要求，将所需文献的特征标识来表示，与存储在系统中的文献特征标识进行比较，来确定所需的文献资料。

选择分析、著录

文献相关文献检索语言检索工具

标引、整序

文献存储过程

选择分析、标引

需求检索工具检索语言相关文献线索所需文献

对照、查找

文献检索过程

三、科技文献检索的意义与作用

随着科学技术在深度与广度上的不断发展，各种信息、知识、文献、情报如潮水般涌来，仅以文献为例，每年的文献量正以至少450万件的速度增长着。

中国每年就出版63亿册图书。

如果不掌握文献检索的知识和方法，要从数量庞大、类型复杂、分布分散、内容交叉重复、文种多样的文献资料的汪洋大海中，迅速、准确地获取自己所需要的文献资料，确实不是一件轻而易举的事情。

就化学专业来说，目前世界上出版时化学杂志有一万多种。

一个化学家，无论他多么勤奋都只能阅读其中的微小的一部分，况且他还不能只是停留在阅读他人成果的基础上。

关于文献检索的重要性和作用，众说纷云，一说“资源论”，认为它是一种重要的资源，善于利用这种资源，就能有效地促进经济和社会的发展；二是“经济论”，认为在情报和文献上花钱是一本万利的事情；三是“决定论”，认为物质条件、技术水平不相上下的国家或单位，文献和情报往往起到决定性的作用，谁善于开发利用它，谁就可以赶上和超过对方。

对于一个科研工作这来说，文献检索的意义主要在于：

1、是继承前人经验，加快科研步伐的需要

大家会注意到,我们阅读的科技文献、学习的教材内容，往往是几年、几十年、上百年前的发现或研究成果，而这些成果对我们现在的研究往往有着不可忽视的作用，否则文献检索这们课便没有开设的必要。

文献检索这门课可以帮助我们继承前人的经验，避免科研工作的重复劳动，节省科研经费和工程投资，使自己的成果始终建立在最新成果的基础上。

2、进行科研创造的需要

就科学研究的全过程来说，无论是新课题还是老课题，在课题的确定、规划的制定、方案的取舍、难点的攻关，还是成果的鉴定

和总结，也都离不开文献检索。

通过文献检索可以了解:

老课题的最新进展。

例如，“渣油的深度加工”课题，如果你想在该领域进行研究，就必须了解该课题在工业生产和科研中的现状：

馏份油

延迟焦化石油焦

减粘裂化轻馏份油

渣油燃料油

汽煤柴

加氢渣油脱沥青后进FCC

VRDS和生产润滑油

重油催化裂化

了解了工业生产中需要解决的问题，减粘裂化轻油收率太低；延迟焦化石油焦油含量太高；加氢裂化催化剂失活太快等等，你就可以确定自己的研究方向。

又例实验室研究：

“渣油的热反应规律”（热反应：

减粘裂化、延迟焦化、高温裂解）有人把渣油作为研究对象；有人把渣油分成S、A、R、Asp四组分，然后专门研究其中的胶质或沥青质的反应规律；有人研究热反应过程中的生焦动力学反应；有人研究生焦的相态变化。

工业生产中的需要和科研中的进展，你都可以通过文献查阅，在进行研究前了解。

如果不进行文献查阅，而自以为自己的想法很新颖，便矢志不移的取进行研究，是不可取的，也许人家早就进行了研究，申请了专利和发表了文章。

新课题的进展程度，从而及时地了解学术前沿。

如“渣油的悬浮床加氢裂化”催化剂用煤粉、赤泥、硫酸亚铁（专利）、钴钼镍的盐类，由于盐类催化剂的比表面积较小，催化剂又向着增大催化剂比表面积的方向发展，一种是利用特殊技术，将金属分散成纳米数量级的氧化物；另一种是将活性金属载到酸性担体上，这样金属的颗粒也是纳米级，约5nm，并且由于担体的存在，增加了裂化用的酸性中心。

对于那些尚未立题的科研项目，更要进行文献检索，为科研的开展做好前期工作。

据统计，一个科技人员查阅科技文献的时间，往往占全部工作时间的三分之一。

如果科技人员掌握文献检索的知识和方法，就能大大节省花在来查找资料上的宝贵时间，从而加快科研速度，早出科研成果。

3、申请科研经费必不可少的基础工作

进行科学研究需要经费，目前高校的科研经费的来源主要有两条∶一是纵向科研经费，即国家拨款的科研项目；二是横向科研经费，即与工厂企业联合的科研项目。

无论什么样的科研经费，都需要科研工作者去积极得争取。

另一方面，通过情报检索可以避免科研工作的无谓重复，还可以节省科研经费和工程投资，使自己的工作始终处于领先水平。

由于知识剧增，学科来愈多，愈分愈细，任何一个学生都不可能在学校里学完工作所需要的全部知识。

在学校里，最重要的是培养学生获取知识的能力。

文献检索与利用课是对发挥学生智能、培养学生独立获取知识的能力很有帮助的一门课程。

学生通过这门课程的学习，可以掌握情报检索的知识和方法，学生不仅能找到所需要的资料，而且掌握了解决问题的方法，从而有助于弄清知识的来龙去脉，锻炼和培养分析问题和解决问题的能力。

另一方面，学习文献检索与利用课，对形成学生合理的知识结构和增强学生的情报意识都很有好处，这有利于今后在实际工作中取得较好的成果，情报检索课具有很强的实践性和综合性，是获取其他有用信息、形成合理知识结构的一种重要手段。

科技文献检索工具

检索工具概述

检索工具是用来报道、存储和查找文献线索的工具。

它是在一次文献的基础上，经过加工整理、编辑而成的二次文献。

检索工具的基本结构

一部完整的检索工具通常由：

使用说明、著录正文、索引和附录几部分组成。

正文由文摘、题录或目录组成。

索引分主题索引、作者索引、分类号索引、期索引、卷索引、累积索引等。

检索工具的类型

索引是检索工具中最重要的部分，没有索引的目录、题录和文摘，只能起到报道作用，不起检索作用，不能称为检索工具。

但通常把目录、题录、文摘和索引通称为检索工具。

检索工具按著录方式可分为：

目录、题录、文摘和索引。

⑴目录（bibliography、catalogue）

目录是对图书、期刊或其他单独出版物特征的揭示和报道。

它是历史上出现最早的一种检索工具类型。

目录以单位出版物为著录对象，一般只记录外部特征，如题名、著者、出版事项、载体形态等。

目录主要用于检索出版物的名称、著者及其出版、收藏单位。

常用的目录有国家书目、馆藏目录、专题目录、联合目录、出版发行目录、期刊年终目录等（一般期刊的年终最后一期上有全年的目录）等。

⑵题录（title）

题录是对单篇文献外表特征的揭示和报道，著录项目一般有篇名、著者、文献来源、文种等。

由于著录项目比较简单，因此收录范围广，报道速度快，是用来查找最新文献的重要工具。

但它揭示文献内容很浅，只能作为临时过渡性检索工具。

文摘一出版，它的作用就被文摘所代替。

著名的题录刊物有美国的《化学题录》（ChemicalTitles）、《现期期刊目次报道》（CurrentContents）、英