30218 XXXX热电联产项目施工过程及交工技术文件管理规定XXXX00INDQMJBF018.docx

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30218XXXX热电联产项目施工过程及交工技术文件管理规定XXXX00INDQMJBF018

XXXX热电联产项目

施工过程及交工技术文件管理规定

文件编号：

XXXX-00-IND-QM-JBF-018

版号/修改号:

____________

编制/日期：

_______________

审核/日期：

_______________

批准/日期：

_______________

发布日期：

2017年3月实施日期：

XXXX热电有限公司基建部

目录

1.目的1

2.范围1

3.定义1

4.职责1

5.管理程序3

6.相关文件10

7.附件10

1.目的

为了规范施工过程及交工技术文件的编制、整理工作，确保其真实性、有效性、完整性、系统性，明确参建各方的质量职责和工作流程，规范质量管理，使工程建设各阶段技术文件的收集、编制工作得到有效控制，特制定本程序。

2.范围

适用于本工程从开工到工程交工验收，各承包单位、设计单位、供应商、监理机构、检测机构的施工过程及交工技术文件的收集、整理、编制，上述各单位及其他相关责任主体均应遵守本程序。

3.定义

3.1施工过程技术文件

施工承包单位在建设工程项目施工过程中形成的质量管理文件、质量控制记录、安全质量见证等技术文件。

3.2质量保证资料

是在工程全部施工活动中产生的，是证明工程从开工到竣工的全部活动按规定的要求实施及活动已达到的结果的证明文件，是反应工程项目的施工质量控制及技术管理的重要文件（主要分为：

证书、报告、记录三种类型），是施工过程技术文件的组成部分。

3.3交工技术文件

工程总承包、设计、采购、施工、检测等承包单位及工程监理机构在建设工程项目施工阶段形成并在工程交工时移交建设单位的工程实现过程、安全质量、使用功能符合要求的证据及竣工图等技术文件的统称，是建设工程文件归档的组成部分（包括：

施工过程文件、竣工图）。

4.职责

4.1总承包单位（EPC项目）

4.1.1负责制定本承包项目施工过程及交工技术文件的收集、整理、编制程序。

4.1.2负责编制质量计划及检试验计划及本工程强制性条文执行计划，明确单位工程、分部工程、分项工程的划分。

4.1.3负责对其分包单位报验的各阶段、各工序施工过程技术文件进行复检、确认，并上报监理机构复核。

4.1.4分阶段对各分包单位的施工过程技术文件的收集、整理进行检查、指导，确保技术文件收集齐全、签证及时、规范，并及时督促分包商整改、关闭所存在的不符合项。

4.1.5负责审查、整理、汇总分包单位所编制的有关工程的技术文件，并负责按规范及合同要求及时向建设单位移交全部的交工技术文件资料。

4.1.6负责收集、汇编合同范围内所承包采购的设备/材料质量证明文件原件，并向建设单位移交装订成册的材料/设备质量证明文件卷。

4.2施工承包单位（E+P+C项目）

4.2.1负责编制检试验计划及本工程强制性条文执行计划，明确承包项目单位工程、分部工程、分项工程的划分。

4.2.2负责收集、整理、编制承包合同范围内施工部分的施工过程技术文件。

4.2.3专业工程师及技术人员负责施工过程技术文件的填写及检查确认工作，并及时上报相关责任单位审核。

4.2.4负责整改、关闭所有《不符合项报告》及《问题整改通知单》。

4.2.5负责整理、汇编合同范围内工程交工技术文件，并按要求及时向建设单位移交装订成册的文件。

4.3采购单位（包括业主采买管理组）

4.3.1负责收集、汇编合同范围内及变更所采购的材料、设备质量证明文件原件，并向建设单位（业主文档中心）移交装订成册的文件。

4.3.2负责登记记录材料、设备的领用单位、单元名称及使用部位和数量，并将其归入交工文件中。

4.3.3负责给施工承包单位出具已加盖确认印章的设备、材料质量证明文件复印件，其纸张为A4纸。

4.4设计单位

负责编制竣工图，并向建设单位移交装订成册的竣工图卷。

4.5检测机构

负责无损检测报告及其他检试验报告的编制，并向建设单位移交装订成册的文件。

4.6监理机构

4.6.1收集、编制监理管理文件及施工监理过程文件，并按要求向建设单位移交装订成册的文件。

4.6.2负责监督、检查本程序文件的落实情况。

4.6.3负责审核质量计划及检试验计划，审批单位工程、分部、分项工程划分。

4.6.4负责检查、审核、签字确认承包单位编制上报的施工过程技术文件，并及时督促、整改所存在的不符合项。

4.6.5负责总承包单位、施工承包单位、检测机构、采购单位、设计单位编制的交工技术文件的审查、验收，及时收集交工技术文件编制、组册、组卷存在的相关问题，并协调解决。

4.6.6负责复查、确认工程技术文件的监理工程师必须持有相应监理工程师资格证书，监理工程师对受理的报验项目及文件资料不得口头确认。

4.6.7负责审核本工程所涉及的强制性条文执行计划

4.7建设单位

4.7.1负责在合同中明确各参建责任主体对交工技术文件的要求和管理责任。

4.7.2负责制定详细的建设项目施工过程及交工技术文件的收集、整理、编制、审查、验收、移交的规定及指南，并分阶段对其进行宣贯、答疑。

4.7.3负责对自管项目施工单位所编制的有关工程的技术文件进行审查、整理和汇总。

4.7.4负责分阶段对施工过程及交工技术文件的形成、积累、整理、编制等活动进行组织和检查、指导，并协调解决技术文件在收集、编制过程中存在的相关问题。

4.7.5负责审查、验收由总承包单位、施工单位、检测机构、采购单位、设计单位及监理机构编制移交的交工技术文件，确保其齐全性、完整性、系统性。

5.管理程序

5.1管理体系

5.1.1总承包单位须配备施工过程及交工技术文件管理的专职或兼职质量经理和文档资料管理人员，其主要负责对分包单位在项目的各个施工阶段上报的各类技术文件进行审核、确认。

5.1.2总承包单位应成立由质量经理、专业技术人员、文档资料管理人员组成的施工过程资料检查小组，其主要负责对分包单位在项目的各个施工阶段所形成的技术文件的检查、验收。

5.1.3施工承包单位应配备项目质量经理、专职质检员及专职技术文件收集、整理、编制人员，其主要负责在项目的各个施工阶段编写、确认、报验各类技术文件。

5.1.4施工单位应组建由质量经理、专职质检员及专业技术人员组成的自查小组，主要负责技术文件报验前的检查确认。

5.1.5监理机构应配备负责技术文件管理的总监代表、文档管理人员，其主要负责收集、编制监理管理文件，负责各施工责任主体上报的各类技术文件的审查、确认及验收工作。

5.1.6建设单位设立项目文档中心，配备专职文档管理人员，其主要负责收集、登记、分发、保管、指导和检查项目全过程所产生的各类文件资料，编制符合项目实际的文档管理程序、技术文件编制指南或指导性文件，并负责在各施工阶段进行宣贯培训。

5.1.7建设单位成立由施工管理组、设计管理组、QHSE组、文档中心、监理机构组成的施工过程文件联合检查小组，其主要负责在项目建设初期、施工过程中、中间交接对各施工责任主体所形成的技术文件进行抽查及专项检查。

5.1.8建设单位成立由施工管理组、设计管理组、QHSE组、文档中心、生产准备技术部所组成的交工技术文件资料验收工作小组，其主要负责交工验收阶段交工技术文件的审查、确认及验收。

5.2管理规定

5.2.1总承包单位应编制详细的符合项目实际的技术文件管理细则，检查内容、检查标准、检查要求及检查计划。

5.2.2施工单位应制定详细的技术文件的收集、编制、整理、归档、保管规定。

5.2.3监理机构应制定符合项目实际的监理文件收集、整理和编制规定，编制对承包单位编制、报验的技术文件审核、确认、检查管理办法。

5.2.4建设单位应制定符合项目实际的技术文件管理规定，技术文件编制指南及过程技术文件检查验收标准。

5.2.5由建设单位编制详细的交工技术文件、竣工图汇编、整理、审核、移交的指导性文件及工作流程。

5.2.6建设单位应编制各施工阶段技术文件的检查、验收计划，明确检查原则。

5.3工作流程

5.3.1EPC项目技术文件编制、报验、审核、确认责任流程图（见7.1附录A）

5.3.2E+P+C项目技术文件的编制、报验、审核、确认责任流程图（见7.2附录B）

5.3.3EPC项目/E+P+C项目交工技术文件编制、检查、验收、归档流程图参见《XXXX热电联产项目项目交工技术文件检查、验收、归档程序》（XXXX-00-IND-DC-JBF-009）。

5.4宣贯培训

5.4.1项目建设初期，各参建责任主体应组织其文档资料管理人员进行规范、标准及本程序文件的学习。

5.4.2总承包单位、施工承包单位、监理机构及其他施工责任主体的质量经理应不定期对其本单位的专业技术人员及文件管理人员进行宣贯，培训，及时解决文件编制过程中的问题，并按要求参加建设单位组织的宣贯、培训。

5.4.3建设单位项目文档中心定期组织各施工责任主体的技术文件管理人员进行技术培训、指导及程序文件的宣贯、答疑，提高各级管理人员素质，提高大家对工程技术文件资料收集、整理、编制的重要性的认识。

5.5检查、验收

5.5.1检查

1）项目施工的准备阶段和初期

a）总承包单位应组织检查各分包单位管理体系是否完善，人员是否落实到位。

b）监理机构对各施工责任主体的质量体系、人员配备、检试验计划、单位工程划分进行检查、落实。

C）建设单位对总承包单位、监理单位的检查情况及检查记录进行抽查，组织检查各施工责任主体文档管理人员岗位职责的落实情况。

2）项目施工过程中

a）承包单位应严格施工工序报验，每道工序施工完成后，相应的质量保证资料、验收记录应同步形成（如：

施工记录、隐蔽记录、工序记录、质量验收记录），并由各专业技术人员检查、确认合格后，与实体同时：

停监点报监督站、项目部、监理机构；A级质量控制点报项目部、监理机构；B级质量控制点报监理机构检查验收。

b）总承包单位要加强日常检查验收工作，经常性的对其各分包单位的所形成技术管理文件、各专业工序报验记录、质量保证资料进行检查、复核、确认，并形成检查记录，及时发现问题及时督促整改。

c）监理机构依检试验计划为基础，严格施工工序报验手续，及时收集、编制施工过程监理管理文件，并加强日常施工管理技术文件、过程记录、质量保证资料的检查、审核、确认，并形成检查记录。

d）建设单位设立的联合检查小组不定期的进行技术管理文件、工序报验资料、质量保证资料、监理管理文件资料的抽查和专项监督检查，确保其及时性、正确性、完整性。

e）总承包单位、监理单位及建设单位相关部门各专业工程师在日常巡查、抽查、专项检查中，需重点对施工过程质量保证资料进行认证的核查、验收，其核查要点见7.3附录C。

3）工程中交及交工验收阶段

a）施工承包单位应组织各专业技术人员对其交工技术文件进行汇集、编制、分类、组册、组卷，及时自查自改，并及时与设计管理组、施工管理组、QHSE组、生产技术准备部、监理机构联系沟通，确保移交的交工技术文件符合要求。

b）总承包单位需对各分包单位施工过程文件的编制、分类、组册、组卷工作进行经常性的检查、指导，及时汇编、审核、确认交工技术文件，确保在规定的时间内移交齐全，完整、有效和符合要求的工程技术文件。

c）监理机构在认真汇集、编制监理交工技术文件的同时，各监理工程师应加强施工承包单位各专业交工技术文件的检查，验收工作，发现问题及时协调解决。

d）建设单位联合检查小组应按交工技术文件检查、验收计划，加强对交工技术文件的收集、编制、组卷、归档工作的检查、指导。

5.5.2技术文件资料不符合项处理

1）各承包单位对日常检查出的技术文件不符合项应及时进行整改。

2）监理机构对日常检查、审核技术文件所发现的问题应及时下发《问题整改通知单》及《问题整改反馈单》，并及时督促相关单位整改、确认、复查。

3）建设单位对日常抽查和专项技术文件检查所发现的不符合项，应发布《不符合项报告》及《检查通报》，及时通报检查、验收情况、存在的问题和应注意的事项，提出整改要求，由监理单位督促、落实整改情况，并及时反馈、复查。

4）施工过程质量记录中如有某一主要项目不合格时，应由指定检测机构鉴定，出具证明，经质量监督部门和有关主管部门核验认定合格后，将鉴定及证明附于相应的主要项目后面，方可归档。

5.5.3验收

1）各级施工工序质量控制点的验收，应依同步形成的工序记录、隐蔽记录等过程记录、质保资料作为工序交接验收、隐蔽验收和质量验收的依据，只有质保资料与实体质量相符，不符合项已整改、关闭，并由各级质量控制点检查验收部门或单位审查、确认合格后方可验收。

2）交工技术文件验收，应按要求进行内部逐级的检查和签字确认（包括：

施工单位、分包单位和总承包单位）；报监理进行审查签字确认（监理资料由监理负责收集、整理），施工管理组/QHSE组负责审核签字确认；再经过文档中心专业人员的检查和审查确认，不符合项已整改、复查、关闭后，方可提交建设单位交工资料验收联合审查小组进行预验收和验收。

5.5.4重点检查、验收的过程技术文件

1）各类工程管理技术文件

2）各工序施工记录、质量验收记录、隐蔽工程记录、工序交接记录

3）设备、材料质量证明文件收集及管理

4）抽检、复验报告、无损检测报告、实体质量的检试验报告

5）施工质量报验资料、质量评定资料

5.6收集、编制管理

5.6.1编制依据

1）施工过程及交工技术文件格式、纸张大小，字体、装订均应执行规范DL/T5210-2012《电力建设施工质量验收及评价规程》、DL/T5161-2015《电气装置安装工程质量检验及评定规程》、DL/T5417-2009《火电厂烟气脱硫工程施工质量验收及评定规程》及其他所适用的规程、国家档案归档要求及项目制定程序文件。

2）本工程中有关铁路、公路、港口码头、长输管道、化工、电信工程、工业电梯、市政等交工技术文件的内容及格式按相关行业或部门颁发的规定、标准执行。

3）锅炉安装、压力容器制造（包括现场组焊的压力容器）和起重机械的交工技术文件按锅炉压力容器和起重机械安全监察及技术质量监督部门认可的内容和格式执行。

4）监理文件表格及内容填写执行GB/T50319-2013《建设工程监理规范》、DL/T5434-2009《电力建设工程监理规范》及项目制定的程序文件的要求。

5.6.2要求

1）施工过程文件收集、编制要求

a）施工过程文件应真实地反映施工过程中各个环节的质量控制活动过程及结果。

b）各专业技术文件的收集应符合已审批的单位工程划分要求。

c）过程文件中各专业工序验收记录应与施工进度同步形成，内容与工程实际相符。

每道工序的质保资料应分别报验，同一个单位工程应按检验批、分项工程、分部工程依次收集、整理，报验表与质量记录同时归档。

d）过程文件应用计算机编制打印，责任人员应用符合档案要求的书写工具签字确认，且必须与工程进度同步，严禁事后伪造、擅自更改，杜绝事后回忆填写等现象。

e）所有施工过程记录，凡是可以定量记录的，必须用具体的实测数值来表示：

凡只能定性的，则用“合格”、“不合格”表示，验收意见栏必须有明确的结论性意见，并能表明相应的证明依据。

f）所有施工过程文件必须使用适当的工程产品标识，保证其具有可追溯性，使其能够方便的追溯到工程实施时的具体情况和被引证的相关文件、资料。

g）过程文件的填写人、见证人和授权的放行人必须在对资料内容进行审查、核对后，及时签字认可，严禁伪造签字和无权签字以及无书面授权情况下的代签字。

h）各类文件、证书、设备、材料质量证明文件、检试验报告及其他资料必须为原件，若无法提供原件，须提供扫描件或电子版照片以供审核。

提供的复印件，必须注明原件已审核，原件存放处，印件人的签字，印件日期，并加盖原件存放单位公章方可有效。

i）已收集、整理的文件，应存放在适宜的环境条件下，并有专人负责妥善保管，防止因保管不当造成原始资料丢失、损坏。

2）交工文件编制要求

a）交工技术文件的收集、编制、组卷、组册、验收严格执行DL/T5210、DL/T5161、行业标准规范、合同及项目的相关程序文件。

b）交工技术文件应做到分类科学，规格统一、便于查找、字迹清晰、图形规正、尺寸齐全、签章完整、没有漏项，并不得用铅笔及褪色的墨水填写和给制。

c）所有施工质量的过程管理文件均应编入交工技术文件中。

d）交工技术文件的签证、认证，施工过程和中、竣工时编制的技术文件应分别按层次履行签证、认证的手续。

e）交工技术文件编制份数、装订要求均执行规范、合同及建设单位编制的符合项目实际要求的程序文件，移交文档中心的交工技术文件至少保证一套齐全、完整及系统的原件。

f）交工技术文件未经验收或验收不符合要求的，不得办理工程结算。

g）凡未按规定提交交工技术文件或因交工技术文件内容不准确而给工程建设项目造成损失的，由相关责任单位承担相应的责任。

6.相关文件

DL/T5210-2012《电力建设施工质量验收及评价规程》

DL/T5161-2015《电气装置安装工程质量检验及评定规程》

DL/T5417-2009《火电厂烟气脱硫工程施工质量验收及评定规程》

7.附件

7.1附录A：

EPC总承包项目技术文件的编制、报验、审核、确认责任流程图

7.2附录B：

E+P+C项目技术文件的编制、报验、审核、确认责任流程图

7.3附录C：

质量保证资料核查要点

附录A：

EPC总承包项目技术文件的编制、报验、审核、确认责任流程图

N

N

Y签字确认

Y

N

Y签字确认

附录B：

E+P+C项目技术文件的编制、报验、审核、确认责任流程图

附录C：

1质量保证资料核查要点（供参考）

1证书类

主要是施工用原材料、构配件、设备的合格证及产品、设备出厂质量证明书。

证书类质保资料除基本项目要齐全外，还应满足以下要点：

1.1证书及其证明对象的标识、标志要齐全；

1.2证书标识的识别，应与被证明对象一致，不得有张冠李戴的现象；

1.3证书证明的数量与实际接收的产品数量应吻合；

1.4证明书中内容应齐全，产品应达到的标准要有明示且有效，有关的检验项目应齐全，数据应齐备，检验方法要正确，结论明了；

1.5证明书的签发日期和产品的出厂日期应一致；

1.6证明书或合格证要有签发人的签章及公章；

1.7材料的供方如不能提供证书的原件，而提供的复印件或抄件必须将出厂的厂家名称、公章及原经办人，产品名称、规格、数量、原件编号、制造出厂的时间、规定的指标性能等主要项目内容无遗漏地抄、印清楚，注明原件的存放处,有抄、印件人的签字日期，并加盖印制单位公章方为有效。

2报告试验类

主要指在施工过程中，由施工承包商或所委托的检测单位合法形成的，经有关方面确认的书面文件（包括原材料复验报告、无损检测报告、压力试验报告、检查报告、焊工证及焊接工艺评定报告、验收报告及各类检试验报告等）。

此类文件除其基本内容符合规定的要求外，还应满足以下要点：

2.1报告本身的追溯性标识应正确（如编号、日期、发布单位等）；

2.2报告描述对象的名称、数量、规格、地点等特征数据，应能准确追溯到实物本身；

2.3报告的编制、发布机构应具备相应的资格；检验、试验的项目应经过有关部门的授权或得到许可；无越权、超范围发布报告的现象；

2.4报告的适用范围应包括或涵盖全部的描述对象；其复验报告的代表数量与相应材料的数量相符；抽查取样的数量应与材料的批次、数量相对应；

2.5报告中应反映出取样的比例、方法，抽取的样本应具有代表性；

2.6报告中检验、试验标准，委托的检验与试验项目应齐全，并符合标准要求，检验、试验得到的有关数据应齐全、真实；

2.7报告中应有明确的检验和试验结论或检查验收结论，结论符合规定要求，结论能证明对检查验收或检验、试验的对象已达到规定的要求；

2.8报告编制、审核及批准人应具备相应的资格或得到了相应的授权，签署齐全，并应加盖检测单位公章。

无擅自代签、漏签和提前签字的现象。

3记录类（包括设备安装的各种试验记录）

主要是指在施工过程中，由施工承包商建立的对某项活动实施过程的记录（包括：

施工记录、质量验收记录、隐蔽工程验收记录、工序交接记录等）此类资料内容应符合以下要点：

3.1记录的标识及可追溯性，记录中的信息应能满足再现要求；

3.2记录中的内容应清楚、规范，能够清楚地说明已进行的活动及活动的结果。

3.3记录的有关数据应采用与有关标准要求的有效数字位数、单位相同；

3.4记录对象的主要特征，如活动名称、地点、施工单位、检查人员等；对某些特殊活动，重要的信息特别是标准有要求的信息，也应认真记录；

3.5记录中的信息、数据要具有真实性；

3.6记录中的字迹要清楚、不能随意涂改、乱写乱画、不得用铅笔、圆珠笔及退色笔书写；

3.7记录类质量保证资料建立日期应与工程进度保持同步；

3.8记录的主要内容应与相关标准、要求相符合；

3.9记录类资料应有现场记录人及见证人的签字，重要的记录还应有被记录活动的技术负责人签字；现场有检测试验内容的记录，须有检测人员签字并加盖检测单位公章；

3.10隐蔽记录应有设计和有关规范要求的规定记录，有断面图、几何尺寸、检查结论、处理意见的记录；

3.11地基验槽记录应由勘察、设计单位、监理机构、总承包单位、施工承包商共同签证，是否加盖单位印章。