证券从业资格考试申请程序考资料.docx

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证券从业资格考试申请程序考资料

1、一般而言，商品是否能进行期货交易取决于（　　）。

A．价格是否波动频繁

B．商品的拥有者和需求者是否渴求避险保护

C．商品能否耐贮藏并运输

D．商品的等级、规格、质量等是否比较容易划分

2、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营（　　）。

A．证券经纪业务

B．证券投资咨询业务

C．证券承销与保荐业务

D．证券资产管理业务

3、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（　　）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。

A．知情程度和态度

B．职务、具体职责及履行职责情况

C．专业背景

D．在信息披露违法行为发生过程中所起的作用

4、融资融券业务客户的选择标准包括（　　）。

A．工作状况

B．账户状态

C．信誉状况

D．关联关系

5、证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（　　）。

A．金融投资经验

B．风险承受能力

C．风险管理能力

D．金融管理能力

6、基金监督机构包括（　　）。

A．中国证监会

B．商业银行

C．证券公司

D．证券投资咨询机构

7、证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（　　）。

A．客户身份核实

B．客户账户变动确认

C．是否向客户充分揭示风险

D．是否存在全权委托行为

8、监管部门对经纪业务的监管措施包括（　　）。

A．中国证监会的自律管理

B．证券公司的内部控制

C．证券监管机构的监管

D．证券交易所的监督

9、有限责任公司的监事会行使的职权包括（　　）。

A．检查公司财务

B．当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正

C．对发行公司债券作出决议

D．向股东会会议提出提案

10、证券公司同时有（　　）情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。

A．违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险

B．不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力

C．需要动用证券投资者保护基金

D．证券公司出现亏损，不能清偿到期债务

11、证券承销的方式有（　　）。

A．代销

B．包销

C．助销

D．直销

12、对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形包括（　　）。

A．公司连续3年不向股东分配利润，而公司该3年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的

B．公司合并的

C．公司转让主要财产的

D．公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的

13、有限责任公司董事会行使的职权包括（　　）。

A．执行股东会的决议

B．制订公司的年度财务预算方案、决算方案

C．决定公司的经营计划和投资方案

D．修改公司章程

14、公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由（　　）决定。

A．股东会

B．股东大会

C．董事会

D．监事会

15、证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括（　　）。

A．公司最近2年连续亏损

B．公司有重大违法行为

C．公司最近3年连续亏损

D．公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者

16、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在（　　）等方面相互分离、独立运行。

A．机构

B．人员

C．信息

D．账户

17、开放式基金与封闭式基金的主要区别有（　　）。

A．存续期限不同

B．规模可变性不同

C．可赎回性不同

D．市场主体不同

18、根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（　　）。

A．具有法定最低限额以上的实收货币资本

B．主要负责人中2／3的人员有5年以上的证券管理工作经历

C．有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上

D．没有违反国家有关证券市场管理法规和政策

19、客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须（　　）。

A．仔细核对客户身份

B．请客户出示公证书

C．认真核对对账单与电脑上的时点、证券余额或资金余额是否一致

D．请客户出示委托书

20、可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施的情形包括（　　）。

A．主动消除或者减轻违法行为危害后果的

B．配合查处违法行为有立功表现的

C．受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的

D．其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的

21、下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的有（　　）。

A．在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息

B．将“荐股软件”销售（服务）协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案

C．公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户

D．遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户

22、诚信信息中的基本信息通过（　　）采集。

A．协会会员信息管理系统

B．协会人员信息管理系统

C．从业人员信息管理系统

D．诚信信息系统

23、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是（　　）。

A．国家对证券市场的管理制度

B．股东的合法权益

C．债权人的合法权益

D．公众的合法权益

24、下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（　　）。

A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动

B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务

C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

D．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制

25、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（　　）。

A．融券专用证券账户

B．客户信用交易担保证券账户

C．信用交易证券交收账户

D．信用交易资金交收账户

26、期货监督管理的基本内容包括（　　）。

A．简政放权，取消部分审批

B．完善期货公司的业务范围，为创新和业务备案预留空间

C．适应多元化需要，调整业务规则

D．强化期货公司的信息披露义务

27、下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（　　）。

A．在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人

B．在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人

C．证券经纪商有义务为客户保密

D．证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务

28、证券经营机构从事证券自营业务不得有（　　）行为。

A．将自营业务与代理业务混合操作

B．以自营账户为他人买卖证券

C．委托其他证券经营机构代为买卖证券

D．以他人名义为自己买卖证券

29、公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由（　　）决定。

A．股东会

B．股东大会

C．董事会

D．监事会

30、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（　　）。

A．犯罪主体是一般主体

B．犯罪主观方面是无意

C．犯罪客体是国家金融管理秩序

D．犯罪主观方面是故意

31、下列选项中，属于证券登记结算公司法定职能的有（　　）。

A．证券账户、结算账户的设立和管理

B．证券的存管和过户

C．证券持有人名册登记及权益登记

D．证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理

32、下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中．正确的是（　　）。

A．从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉

B．从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险

C．从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格

D．从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私

33、下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有（　　）。

A．基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员

B．部门基金业务负责人

C．基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员

D．基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员

34、符合（　　）条件的证券公司可以成为转融通借人人。

A．具有融资融券业务资格，且业务运作规范

B．业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案

C．技术系统准备就绪

D．具有财务顾问业务资格

35、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括（　　）。

A．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

B．受托从事的介绍业务范围

C．期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式

D．交易结算结果查询方式

36、证券经纪业务的禁止行为包括（　　）。

A．可以为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易

B．不得侵占、损害客户的合法权益

C．不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失

D．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物

37、信息公开的内容包括（　　）。

A．上市公告书

B．中期报告

C．年度报告

D．临时报告

38、5%～5%缴纳基金

C．发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入

D．依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

39、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（　　）等法律法规和中国证监会的有关规定。

A．《中华人民共和国证券法》

B．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

C．《中华人民共和国公司法》

D．《证券交易管理条例》

40、下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是（　　）。

A．指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复

B．按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查

C．组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复

D．对委托人披露的文件进行核查。

确信披露文件的内容与格式符合要求

41、期货监督管理的基本内容包括（　　）。

A．简政放权，取消部分审批

B．完善期货公司的业务范围，为创新和业务备案预留空间

C．适应多元化需要，调整业务规则

D．强化期货公司的信息披露义务

42、证券金融公司进行（　　）操作时，应当经证监会批准。

A．变更公司名称

B．增加注册资本

C．制定公司章程

D．签订业务合同

43、有限责任公司的监事会行使的职权包括（　　）。

A．检查公司财务

B．当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正

C．对发行公司债券作出决议

D．向股东会会议提出提案

44、下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是（　　）。

A．客户基本资料

B．投资经验

C．诚信记录

D．融资融券需求

45、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照（　　）与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。

A．业务复杂程度

B．业务能力

C．业务时间长短

D．承担的责任与风险

46、非法集资类犯罪的主体包括（　　）。

A．特殊主体

B．复杂主体

C．自然人

D．单位

47、下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有（　　）。

A．证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动

B．证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。

证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存

C．证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程

D．证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职

48、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（　　）。

A．证券账户

B．证券交易账户

C．资金账户

D．资金交易账户

49、证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（　　）。

A．介绍业务的范围

B．介绍业务对接规则

C．执行期货保证金扣缴制度的措施

D．客户投诉的接待处理方式

50、证券公司实施重整的，重整计划涉及（　　）事项时，应当报经中国证监会批准。

A．变更业务范围

B．变更主要股东

C．变更公司形式

D．公司合并、分立

51、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有（　　）。

A．责令停止承销或者代理买卖

B．没收违法所得

C．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

D．没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

52、按照《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括（　　）。

A．订立章程

B．发起人认购股份

C．募股程序

D．召开创立大会

53、在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括（　　）。

A．禁止投行人员审查或者批准发布研究报告

B．禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬

C．分析师可以参与投行项目投标等招揽活动

D．非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门

54、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（　　）。

A．已取得证券从业资格

B．具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

C．具备良好的诚信记录及职业操守

D．最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

55、下列选项中，符合基金财产独立性要求的是（　　）。

A．基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产

B．基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，但不同基金的债权可以相互抵销

C．非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行

D．基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立

56、募集设立又被称为（　　）。

A．同时设立

B．单纯设立

C．渐次设立

D．复杂设立

57、公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括（　　）。

A．合法经营原则

B．自主经营原则

C．自负盈亏原则

D．实现资产保值增值的原则

58、融资融券业务客户的选择标准包括（　　）。

A．工作状况

B．账户状态

C．信誉状况

D．关联关系

59、监管部门对经纪业务的监管措施包括（　　）。

A．中国证监会的自律管理

B．证券公司的内部控制

C．证券监管机构的监管

D．证券交易所的监督

60、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（　　）。

A．经营证券经纪业务已满2年

B．公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险

C．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定

D．财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定

61、期货交易所的会员管理包括（　　）。

A．会员资格

B．会员的变更

C．会员登记

D．会员关系

62、违反《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正，给予警告，没有违法所得或违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有（　　）。

A．证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度

B．证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券

C．资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行

D．资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

63、下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是（　　）。

A．委托人

B．证券经纪商

C．证券交易所

D．证券公司

64、证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的（　　）等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。

A．风险承受能力

B．投资目标、风险偏好

C．身份、财产和收入状况

D．金融知识和投资经验

65、下列关于询价制度的说法中，正确的有（　　）。

A．对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价

B．在主板市场上市的公司可以通过初步询价直接定价

C．只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购

D．所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价

66、我国现行的证券市场法律主要有（　　）。

A．《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》

B．《中华人民共和国证券法》

C．《中华人民共和国证券投资基金法》

D．《证券发行上市保荐制度暂行办法》

67、为保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息，证券公司应当提供的查询方式有（　　）。

A．电话查询

B．网上查询

C．书面查询

D．在营业场所公示

68、有下列（　　）情形的人员，不得注册为投资主办人。

A．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年

B．未通过证券从业人员年检

C．尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

D．已取得证券从业资格

69、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（　　）。

A．在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送

B．利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利

C．挪用基金投资者的交易资金和基金份额

D．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

70、经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务有（　　）。

A．为单一客户办理定向资产管理业务

B．为多个客户办理集合资产管理业务

C．为多个客户办理定向资产管理业务

D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务

71、基金监督机构包括（　　）。

A．中国证监会

B．商业银行

C．证券公司

D．证券投资咨询机构

72、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（　　），行使公司章程规定的职权。

A．薪酬与提名委员会

B．审计委员会

C．风险控制委员会

D．风险规避委员会

73、境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有（　　）。

A．继承公证书

B．证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件

C．继承人身份证原件及复印件

D．证券账户卡原件及复印件

74、当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的（　　）情形发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。

A．自然人申请变更

B．法人申请变更

C．合伙企业申请变更

D．创业投资企业申请变更

75、从事转融通业务及相关活动，应当遵循的原则有（　　）。

A．公正

B．平等

C．自愿

D．诚实信用

76、证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时．有权采取的措施包括（　　）。

A．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明

B．进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查

C．查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存

D．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

77、客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须（　　）。

A．仔细核对客户身份

B．请客户出示公证书

C．认真核对对账单与电脑上的时点、证券余额或资金余额是否一致

D．请客户出示委托书

78、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（　　）进行审查。

A．收入状况

B．职业状况

C．申报的姓名或者名称

D．身份的真实性

79、证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于（　　）。

A．抵押融资

B．资金拆借

C．对外担保

D．可能承担无限责任的投资

80、欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括（　　）。

A．客体要件

B．客观要件

C．主体要件

D．主观要件

81、有下列（　　）情形的人员，不得注册为投资主办人。

A．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年

B．未通过证券从业人员年检

C．尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

D．已取得证券从业资格

82、下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（　　）。

A．即证券公司代理客户买卖证券业务

B．证券公司向客户垫付资金

C．不承担客户的价格风险

D．分享客户买卖证券的差价

83、对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施有（　　）。

A．取消从业资格

B．处以3万元以上20万元以下的罚款

C．属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分

D．构成犯罪的，依法追究刑事责任

84、下列属于证券承销协议应载明的内容有（　　）。

A．当事人的名称

B．代销证券的种类、数量、金额及发行价格

C．包销的期限及气质日期

D．违约责任

85、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（　　）等法律法规和中国证监会的有关规定。

A．《中华人民共和国证券法》

B．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

C．《中华人民共和国公司法》

D．《证券交易管理条例》

86、下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有（　　）。

A．证券公司总部从事基金销售业务管理的人员

B．商业银行总行从事基金销售业务管理的人员

C．商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员

D．证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员

87、证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司（　　）的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

A．全体员工

B．经纪业务经办人员

C．证券经纪人

D．实习或见习人员