董涛库存控制与管理复习笔记.docx
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董涛库存控制与管理复习笔记
目录
第一章存货与库存3
第一节物料存货3
1、基本术语3
2、存货周期3
第二节持有存货的原因3
1、缓冲作用3
2、存货的类型4
第三节供应链中的存货4
1、供应链的形式4
2、供应链中的合作5
3、在供应链中实施合作5
第四节影响存货的趋势5
1、信息技术的进步5
2、客户服务水平的提高5
3、主宰地位的集中5
4、库存管理的外包5
5、越库作业5
6、延迟作业5
7、环保意识的提高6
第五节整体存货的变化6
1、存货观点的变化6
2、全国性整体存货6
3、商业周期的影响6
第二章商业组织中的存货7
第一节库存管理和物流7
1、物流的职能7
2、商业组织中的物流一体化7
第二节建立库存管理的目标7
1、决策的层级7
2、其他制定战略的方式8
3、战略重心8
4、战略的实施8
第三节存货的战略地位8
第四节存货的持有成本9
1、存货价值9
2、成本的种类9
3、存货的周转次数9
第五节进行库存管理的方法9
1、一些基础性的问题9
2、对基础性问题的解答10
第三章经济型订单批量11
第一节经济型订单批量的定义11
1、经济型订单批量模型的背景11
2、分析中所涉及的变量11
3、经济型订单批量的推导11
第二节调整经济型订单批量12
1、偏离经济型订单批量12
2、非整数订单批量12
第三节需求和成本的不确定性12
1、参数中的误差12
2、订单调整批量13
第四节加入限时的订货至交货周期13
1、导致出现订货至交货周期的原因13
2、再订货水平(订货至交货期小于运作周期)13
3、更长的订货至交货周期(大于运作周期)13
第四章已知需求模型14
第一节来自供应商的价格折扣14
1、可变成本14
2、总成本曲线14
3、确定最低的有效总成本14
4、提高送货成本15
第二节限定补货速度15
1、生产中的存货15
2、最佳生产批量15
第三节延期交货情况下的计划内缺货16
1、延期交货与销售损失16
2、延期交货16
第四节销售损失17
1、收入R计算17
2、论证选择(Z取值为0~1)17
第五节在存货方面的限制条件17
1、存储空间方面存在限制17
2、在存货的平均投入资金方面存在限制17
第六节如何应对不连续、变化的需求18
第五章未知需求模型19
第一节存货方面的不确定因素19
1、容易出现不确定因素的领域19
第二节不连续需求的模型19
1、边际分析19
第三节缺货情况下的订单批量19
第四节服务水平19
第五节订货至交货周期内的需求为未知的情况19
第一章存货与库存
第一节物料存货
1、基本术语
存货是指:
企业在日常生产活动中持有的;以备出售的产成品或商品;处在生产过程中的在制品;在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等;包括原材料、在制品、半成品、产成品、包装物、低值易耗品等。
存货:
在商业组织中所有储存的、以备将来使用的物料和商品所组成。
库存:
满足未来需求而暂时闲置的有价值的物料。
商品所代表的是存货中的每一个特有品种,它代表着库存中的一个单项。
单位所代表的是商品的标准性销售单位。
2、存货周期
(1)存货产生的原因
(2)每个存货周期中具备的要素
①从供应商处采购一定数量的商品
②在约定的时间内送货;
③未使用的商品需存储
④客户(内部或外部)对商品提出需求
⑤将存货提供给客户
⑥当存货降到一定水平实施下一次订货。
(3)库存管理(书)
库存管理指的是在商业组织内涉及存货决策的一切职能。
库存管理通过制定政策、制定流程和开展行动的方式来确保在任何时候,对于每一个存货单项,商业组织都拥有合适的数量。
第二节持有存货的原因
1、缓冲作用
(1)缓冲存货——高于平均需求所要求的存货数量。
作用:
用来避免在预料中的需求攀升或在各生产阶段之间发生失衡而持有。
(2)存货的缓冲作用:
①满足大于预期的需求,或满足未能预期的时间点的需求;
②预防延迟到货或到货数量不足;
③防止订货与实际需求之间的差异;
④防止为客户供货延迟;
⑤低价大批量订货获益;
⑥防止不可预测的事件。
2、存货的类型
(1)库存的常用分类
(2)按照库存的用途分类:
周期存货,用于日常运作的存货。
安全存货,用以应对突发事件的物料储备。
季节性存货,用于应对季节性需求变化,保证正常运作的存货。
在途存货,当前正从一个位置运往另外一个位置的存货。
其他存货,包括为其他原因而设立的存货。
(3)存货的意义
①及时获取物料,缩短订货期和交货期;
②保证生产的有效实施和运行,提高生产率。
必须考虑:
最佳订货批量、存储地点、存储设施、存储成本、卫生安全等因素。
第三节供应链中的存货
1、供应链的形式
(1)供应链——包括物料从最初的供应商向最终的客户运动过程中所涉及的一系列商业组织和运作行为。
物流或供应链管理是对物料的流转进行管理的职能(书)。
在供应链中,物料要经历原材料供应商、生产商、制造环节、物料中心、仓库、第三方运营商、运输公司、批发商、零售商等一系列运作环节。
(2)供应链的长度:
供应链中物料从源头向目的地流转过程中所需要通过的层级或媒介的数量。
供应链的宽度:
物料在向最终客户流动的过程中所经历的并行途径。
(3)供应链设计——确定存货地点的数量公式:
式中,N2为未来计划的设施数量;N1为现有设施的数量;AS(Ni)为设施数量为Ni时的总体存货量。
(4)影响供应链的因素:
产品的价值、大小、易损耗程度、可得性、利润率及商业组织的目标及策略等。
2、供应链中的合作
(1)供应链合作关系指:
在供应链内部两个或两个以上独立的成员之间形成的一种协调关系,以保证实现某个特定的目标或效益。
(2)目的:
通过提高信息共享水平,减少整个供应链产品的库存总量、降低成本和提高整个供应链的运作绩效。
(3)建立供应链合作关系的意义:
①减小不确定因素,降低库存
②快速响应市场
③加强企业的核心竞争力
④提高用户满意度
3、在供应链中实施合作
选择供应链合作伙伴原则:
(1)基本考虑:
①合作伙伴必须拥有各自的核心竞争力
②拥有相同的价值观和战略思想
(2)原则:
①工艺与技术的连贯性
②企业的业绩和经营状况
③有效的交流和信息共享
④合作伙伴不要求过多,而在于少而精
第四节影响存货的趋势
1、信息技术的进步
电子数据交换(Electronicdatainterchange,EDI)技术的发展对制造业、运输业和仓储业的促进。
2、客户服务水平的提高
降低成本、提高质量、提升服务
降低成本——减少存货——降低存货持有成本——符合各方利益……导致缺货——延迟送货时间——客户不满意……
3、主宰地位的集中
大型企业在运作环节起主宰作用
4、库存管理的外包
业务外包优点:
①分担风险
②加速重构优势的形式
③企业难以管理或失控的辅助业务职能
④使用企业不拥有的资源
⑤降低成本、节约开支
5、越库作业
(1)定义:
货物进货后直接至配送货车上出货,没有入库、储存、拣货等作业。
(2)优点:
①减少入库、储存、拣货等作业的时间,加快商品的流通速度。
②减少固定成本,减少仓储设施与仓库空间。
③减少变动成本,减少入库清点费、保管费和出库清点费等成本。
6、延迟作业
定义:
将几乎完成了全部制造工序的制成品纳入存货体系之中,直到最后一刻,才进行最后环节的修饰和客户化作业。
7、环保意识的提高
第五节整体存货的变化
1、存货观点的变化
2、全国性整体存货
3、商业周期的影响
第二章商业组织中的存货
第一节库存管理和物流
1、物流的职能
①采购—物料在商业组织中流动的初始环节。
②进货运输—从供应商处把物料运送到实施采购的收货区域。
③收货—按订单要求准确送达、签收、卸货等。
④物料搬运作业—选择合适的路径、作业设备,保证货损最小。
⑤仓储作业—确保物料在存储、处理和包装过程中保持正常状态。
⑥存货或库存控制—根据存储物料、投资、客户服务、存货水平、订单批量和订单发布时间等多种相关因素,建立存货的相关制度。
⑦订单分拣作业—按照订单的要求进行分拣。
⑧发货运输—从发货区域运到客户手中。
⑨实物分拨—把制成品送到客户手中的运作过程。
⑩循环—回收和废料的处理。
⑪合理定位—对存货进行合理的定位。
⑫信息交流—包括产品信息、客户需求、物料状况、运送时机、存货水平、物料的可得性、成本、服务水平等。
2、商业组织中的物流一体化
分散式的物流系统存在的弊端:
①在同一个商业组织中建立不同的,往往也是矛盾的目标;
②力量分散,生产力低下;
③信息流中断;
④协作合作减少;
⑤不确定因素增多;
⑥制定整体计划更加困难;
⑦引入不必要的缓存,如在制品的存货;
⑧使得重要的信息变得模糊不定,如总成本;
⑨物流水平低下;
第二节建立库存管理的目标
1、决策的层级
(1)战略性决策—给整体运作指明方向,具有长期影响。
(2)战术性决策—较为具体,涉及资源少。
(3)操作性决策—近期的具体细节。
2、其他制定战略的方式
迈克尔.波特提出的三种战略:
①成本领先战略→精益战略
②产品差异化战略→灵活战略
③少数供应商战略
3、战略重心
可采用精益战略或灵活战略。
也可注重以下方面:
对时间的把握、质量、产品及产量的灵活性、产品的多元化或一元化、先进的技术、地理位置的优势等等。
战略重心的制定将对存货的需求和存货的决策产生影响,因此,当一个商业组织进行战略决策的时候,应找准自身优势和外部环境限制之间的平衡点,使企业的能力和客户的需求融为一体。
4、战略的实施
(1)低成本的物流战略目标:
提高产品的周转速度、减少存货数量、降低存货持有成本、减少缺货次数。
(2)可能的影响:
交货时间、客户的服务、满意度。
第三节存货的战略地位
(1)存货对商业组织的影响:
利润、利润率、资产回报率等财务指标。
存货对客户服务水平的影响:
交货周期、产品的可得性、产品可靠性、客户认同价值。
(2)存货在生产环节和销售环节起缓冲作用:
①对于生产而言,保持生产的有序进行;
②对于销售旺季,合理应对增加的产能。
资产回报率=税前利润/资产总值
资产回报率作为企业对现有资源使用情况的评估工具,其资产回报率值越高,表明资源的使用情况越理想。
第四节存货的持有成本
1、存货价值
判断存货价值的方法:
(1)实际成本法——对几种产品持有存货,可以准确判断每种产品的实际成本。
(2)先进先出法——假定先行购进的存货被首先使用,其存货的价值将按照最后购进的价值来确定。
(3)后进先出法——假定最后购进的存货被首先使用,其存货的价值将按照最先购进的价值来确定。
(4)加权平均成本法——计算一段时间内所有采购存货的平均价值,以此作为全部存货的单位平均值。
2、成本的种类
(1)单位成本——供应商向客户收取的每个单位的存货物品的价格,或商业组织每采购一个单位产品所支付的费用。
(2)再订货成本——针对某种产品进行再次订货的成本。
(3)存货持有成本——某段时间内,在存货中持有一个单位的某种产品所产生的成本。
(4)缺货成本——对客户、生产均造成影响和损失,同时造成其他费用的提高。
3、存货的周转次数
通过存货的周转次数(周转次数高,成本低),作为库存管理的衡量指标:
存货的周转次数=某一时间内售出的产品单位数量/平均存货数量
存货的周转次数=售出产品成本总值/平均存货价值
第五节进行库存管理的方法
1、一些基础性的问题
(1)存货应包括哪些产品?
(2)什么时候发订单?
(3)应该订购多少?
2、对基础性问题的解答
(1)独立需求法:
利用对需求的预测来确定订货的数量和时间。
(2)关联需求法:
力求找到协调供给和需求的结合点来解决问题。
第三章经济型订单批量
第一节经济型订单批量的定义
1、经济型订单批量模型的背景
(1)定义:
经济型订单批量(economicorderquantity,EOQ)——总成本最小化基础上的订单批量。
(2)假设条件:
①需求信息已知;
②成本已知;
③不出现缺货;
④订货至交货周期为零;
⑤只对某一产品分析;
⑥采购价格和再订货成本不随订货数量大小而变化。
2、分析中所涉及的变量
(1)四种库存成本:
①单位成本—对供应商:
所要求的单位产品价格;
对采购者:
采购一个单位产品所支付的全部成本。
②再订货成本—从发出订单到收到存货整个过程中所付出的成本。
③持有成本—在一段时间内存货中持有某种产品的一个单位所产生的成本。
④缺货成本—由于缺货无法满足客户需求而产生的成本。
(2)分析中的另外三个变量:
①订单批量—用于确定最佳订单批量。
(唯一可以控制的变量)
②运作周期—两次连续补货之间的时间。
③需求—在一定时间段内存货需求向外供给的产品数量。
3、经济型订单批量的推导
(1)步骤:
①确定一个存货周期的总成本。
②把存货周期的总成本除以存货周期,得出单位时间总成本。
③确定单位时间最小化的总成本。
进入这个存货周期的存货数量=出离这个存货周期的存货数量
即Q=D*T(D为恒定的货物使用速度,即需求量)
(2)具体步骤
①确定一个存货周期的总成本:
每一个存货周期的总成本=总体单位成本+总体再订货成本+总体存货持有成本
其中,总体单位成本=单位成本(UC)x订单批量(Q)=UCxQ
总体再订货成本=再订货成本(RC)x发布的订单批量
(1)=RC
总体存货持有成本=存货持有成本(HC)x平均存货水平(Q/2)x存货周期(T)=HCxQxT/2
即存货周期的总成本=UCxQ+RC+HCxQxT/2
②将存货周期总成本除以存货周期T,得单位时间总成本=TC=UCxQ/T+RC/T+HCxQ/2
将Q=D*T或D=Q/T,代入上式,得,TC=UCxD+RCxD/Q+HCxQ/2
③将上式求导,得d(TC)/dQ=-(RC*D)/Q2+HC/2=0
④将上式求解,得
注:
在经济型订单批量的前提下,再订货成本和存货持有成本相等,两者均等于
。
第二节调整经济型订单批量
1、偏离经济型订单批量
(1)通常遇到的实际问题:
①当EOQ计算得出的结果不是整数单位。
②供应商不愿对标准包装进行拆分。
③采用固定运输能力的车辆进行送货。
(2)订单批量为Q时的总体可变成本VC计算
以VC除以VCo,得
代入,得
2、非整数订单批量
(1)可确定对于EOQ建议的非整数订单批量究竟应向上近似,还是向下近似:
①计算得出EOQ的Q0值;
②确定在Q0值两旁的整数Q’和Q’-1的值;
③如果Q’×(Q’-1)小于或等于Q02,订单批量采用Q’值;
④如果Q’×(Q’-1)大于Q02,订单批量采用Q’-1值。
第三节需求和成本的不确定性
1、参数中的误差
在EOQ偏差中假设成本和需求是已知,当订单批量在经济型订单批量附近波动时,总体可变成本是相对稳定的。
2、订单调整批量
运用经济型订单批量EOQ,倒推出产品的再订货成本:
第四节加入限时的订货至交货周期
1、导致出现订货至交货周期的原因
①订单的准备工作时间。
②将订单准确送达供应商相关部门的时间。
③供应商的准备时间。
④将物料送达目的地的时间。
⑤货物的清点、验收、入库等时间。
2、再订货水平(订货至交货期小于运作周期)
假设:
订货至交货周期为恒定,需求为恒定;
在发布订单时,现有存货必须在订货抵达之前正好满足需求。
再订货水平=订货至交货周期内的需求=订货至交货周期×单位时间内的需求
ROL=LT×D
3、更长的订货至交货周期(大于运作周期)
再订货政策
当在库存货降低到订货至交货周期的需求与未送达订单量的差值的时候,就需要再次发布订单了,即
再订货水平=订货至交货周期的需求-未交付的订货量
ROL=LT×D-nxQ0(nxT 第四章已知需求模型 第一节来自供应商的价格折扣 1、可变成本 成本将随着采购数量的不同而发生变化: ①采购数量增加----价格降低; ②再订货成本-----随批量大小发生改变; ③运输费用-----随运输工具不同发生变化。 2、总成本曲线 3、确定最低的有效总成本 (1)订单批量Q0i在单位成本等于UCi的总成本曲线上所对应的最小值: (I即资产回报率) 其最小值要么有意义,要么无意义。 (2)有效的总成本曲线 特点: ①有效的总成本曲线在最小值的左边总是逐渐升高的,这就意味着最优总成本要么就是有意义的订单批量最小值,要么就在这个值的右侧。 ②最优总成本仅可能出现在以下两个点: 要么就是有意义的订单批量最小值,要么就是成本分界线。 (3)确定最佳订单批量值 我们只需要把有意义的订单批量最小值与位于这个最小值右侧的成本分界点进行比较,就可以准确地找到最低总成本点,与这个最低总成本点相对应的就是最佳订单批量值。 相关公式: (Q0为经济型订单批量时的计算公式) (Q非经济型订单批量时的计算公式) 4、提高送货成本 我们可以做出一系列总成本曲线。 这个曲线图与我们前面的批量价格折扣的曲线图的形状基本相同,但是这一次的曲线却是再订货成本随着订单批量的增大而增加,如图4-10所示(同样,曲线的实现部分是有效曲线部分,虚线部分是无效曲线部分)。 我们需要在这条曲线上找到最低点。 同样,这个最低点要么是一个有意义的订单批量最小值点,要么就在成本分界点上。 我们仍然可以采用前面使用的方法。 唯一的不同之处在于,这次的总成本曲线与上一次的总成本曲线相反,在曲线的右侧逐渐升高。 因此,当我们寻找最佳订单批量的时候,我们就需要在有意义的订单批量最小值的左侧寻找,并且对有效范围内的成本分界点的上限所对应的总成本进行计算。 第二节限定补货速度 1、生产中的存货 生产速度: P 需求消化存货速度: D 存货的增长速度: P-D 目标: 确定最佳的生产批量。 2、最佳生产批量 在这个周期中的生产部分中 A=(P-D)×PT 在这个时间段内的生产总量为 Q=P×PT或者PT=Q/P 得A=Q×(P-D)/P 第三节延期交货情况下的计划内缺货 1、延期交货与销售损失 当客户的需求不能通过现有的存货得到满足的时候,而出现缺货时,客户的选择: 2、延期交货 当客户所需的产品出现缺货,并且该客户愿意等待供应商的下一批订货到来的时候,就出现了延期交货。 适用于: 产品单位成本较高、种类较多、持有全部产品品种的成本较高、订货周期短、客户不急用。 一个存货周期的总成本来源于以下四项成本部分的总和: 单位成本部分: 单位成本乘以采购产品的单位数量=UC×Q 再订货成本部分: 再订货成本乘以订单数量=RC 存货持有成本部分: 时间段T1内的平均存货持有成本=HC×(Q-S)×T1/2 缺货成本部分: 时间段T2内的平均缺货成本=SC(单位缺货成本)×S(缺货数量)×T2/2 把这四项成本部分相加,就得出了一个存货周期的总成本 UC×Q+RC+HC×(Q-S)×T1/2+SC×S×T2/2 T1=(Q-S)/D并且T2=S/D 得出 代入Q=D×T 得出单位时间的总成本为 等式中存在两个变量,Q和S,求偏导数 得出最优值 最佳订单批量为 最佳延期交货数量为 T1=(Q0-S0)/D=通过存货满足需求的时间 T2=S0/D=通过延期交货满足需求的时间 T=T1+T2=周期时间 第四节销售损失 1、收入R计算 未被满足的需求量等于D×T-Q 产品的单位价格表示为SP 直接成本定义为销售损失的每一个产品单位都产生了DC成本 在一个存货周期内的四个成本部分分别为: 单位成本部分: UC×Q 再订货成本部分: RC 存货持有成本部分: (HC×Q)/2×Q/D 销售损失成本部分: DC×(D×T-Q) 把销售损失包括利润损失的每一个单位产品的成本定义为 LC=销售损失包括利润损失的每一个单位产品的成本=DC+SP-UC 令: Z=满足需求的比例=Q/(D×T) 得出收入R的最大值 2、论证选择(Z取值为0~1) 如果,那么在中括号内的值为正值,因此收入为正值。 在这种情况下,Z的值越大越好。 当Z=1,即没有出现缺货时,收入实现最大化。 如果,那么在中括号内的值为负值,收入为负值,即出现亏损。 在这种情况下,Z的值越小越好。 因此当Z=0,即根本没有存货出现时,收入实现最大化。 如果,那么中括号内的值为零,即无论Z为何值时,收入值均为零。 第五节在存货方面的限制条件 存储面积、资金、运输次数、运输批量、订单数量等。 1、存储空间方面存在限制 其中: HC—原来的存货持有成本 AC—与每个产品单位所使用的存储空间相关的额外成本 Si—每个单位产品i所占用的储存空间 注: 平均库存水平是Qi的一半。 2、在存货的平均投入资金方面存在限制 假设需储存N种产品,平均资金投入的最大值UL,对于每个产品i的经济型订单批量为Q0i,确定最佳的订单批量Qi: 最小化的总体可变成本: 第六节如何应对不连续、变化的需求 假设: 阶段性需求中有一个最优值; 目标: 找出最优值N,将阶段性需求合并为一个订单。 设: 在订货周期内的时间段i内的需求为Di,则今后N个时间段内的需求订货量为: 在N个时间段中存储产品的总体可变成本是以下成本之和 每个阶段的平均可变成本VCN,即 把N+1作为N代入上述的可变成本公式, 注: 有时候,一次性订购N+1个时间段的货量的可变成本有可能会大于一次性订购N个时间段的货量的可变成本,然而一次性订购N+2个时间段的货量的可变成本却比一次性订购N个时间段的货量的可变成本小,为了避免这类情况的发生,我们需要进行以下比较: 即进行以下测试 如果上式成立,则结果正确,如果上式不成立,我们则需要继续计算,直到寻找到另外一个转折点。 第五章未知需求模型 第一节存货方面的不确定因素 1、容易出现不确定因素的领域 (1)现实中存在着不确定因素; (2)“不确定因素”的含义: 在库存管理领域,我们虽然不知道某个变量的具体值,但是我们了解它的概率分布特点。 (3)针对变量的分类: ①未知——无法做出分析; ②已知——可以使用定数模型进行分析; ③不确定——已知变量的概率分布特点,可利用概率模型或随机模型进行计算。 (4)企业在运作过程中与库存相关的问题: ①需求 ②成本 ③订货至交货周期 ④送货 注: 其中,需求和订货至交货周期的不确定性是至关重要的。 第二节不连续需求的模型 1、边际分析 在售出的第Q个产品单位上实现净预期收益,而小于Q时,将失去一些潜在利润,而在第Q+1个以及更多的产品单位上则会出现净预期损失。 第三节
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