国家开放大学《证券投资分析》形考任务15试题及答案解析.docx

国家开放大学《证券投资分析》形考任务15试题及答案解析.docx

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国家开放大学《证券投资分析》形考任务15试题及答案解析

2020年国家开放大学《证券投资分析》形考任务（1-5）试题及答案解析

形考任务一

（红色标注为正确答案）

一、单选题（每小题3分）

题目1

已回答

满分3.00

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题干

以下不属于资本证券的是（）

选择一项：

A.存款单

B.基金

C.股票

D.债券

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题目2

已回答

满分3.00

已标记题目

题干

投资房地产属于（）

选择一项：

A.实物投资

B.固定收益投资

C.金融投资

D.短期投资

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题目3

已回答

满分3.00

已标记题目

题干

正确的证券投资原则一般不包括（）

选择一项：

A.克制住贪心

B.合理分散

C.凭感觉投资

D.关注风险

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题目4

已回答

满分3.00

已标记题目

题干

关于股票投资风险性的说法，不正确的是（）

选择一项：

A.股票市场变化无常是股票投资的风险来源之一

B.公司经营亏损带来的风险是股票投资的风险来源之一

C.股票投资风险与收益呈反方向变动关系

D.股票投资的风险性体现在股票市场价格的波动上

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题目5

已回答

满分3.00

已标记题目

题干

对公司普通股股东来说，以下属于优先股缺点的是（）

选择一项：

A.优先股筹集的资本没有到期日

B.优先股筹资的成本比债券高

C.发行优先股不会使普通股股东的剩余控制权受到威胁

D.优先股股东没有投票权

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题目6

已回答

满分3.00

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题干

以下哪种债券又称“金边债券”？

（）

选择一项：

A.国库券

B.公司债券

C.政府债券

D.金融债券

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题目7

已回答

满分3.00

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题干

根据组织形式划分，证券投资基金可分为（）

选择一项：

A.股票型基金、债券型基金、货币市场基金、指数型基金等

B.成长型基金、收入型基金和平衡型基金

C.封闭式基金和开放式基金

D.契约型基金和公司型基金

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题目8

已回答

满分3.00

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题干

指数型基金的优势不包括（）

选择一项：

A.投资收益一般高于市场平均水平

B.费用较低

C.节约时间和精力

D.投资风险较小

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题目9

已回答

满分3.00

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题干

证券发行市场又称（）

选择一项：

A.一级市场

B.一板市场

C.二板市场

D.二级市场

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题目10

已回答

满分3.00

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题干

自2011年6月后，深证成份股指数以深交所（）家代表性上市公司股票为样本

选择一项：

A.800

B.300

C.500

D.1000

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信息文本

二、多选题（每小题4分）

题目11

已回答

满分4.00

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题干

有价证券包括（）

选择一项或多项：

A.债券

B.存款单

C.股票

D.汇票

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题目12

已回答

满分4.00

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题干

按照投资对象和内容的不同，可以将投资分为（）

选择一项或多项：

A.金融投资

B.实物投资

C.固定收益投资

D.非固定收益投资

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题目13

已回答

满分4.00

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题干

证券投资的要素主要包括（）

选择一项或多项：

A.风险

B.时间

C.空间

D.收益

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题目14

已回答

满分4.00

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题干

对投资者来说，证券投资的经常性收益包括（）

选择一项或多项：

A.利息

B.股息

C.资本利得

D.佣金收入

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题目15

已回答

满分4.00

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题干

证券投资的风险包括（）

选择一项或多项：

A.货币购买力风险

B.市场利率风险

C.公司信用风险

D.公司经营风险

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题目16

已回答

满分4.00

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题干

股票的基本特征有（）

选择一项或多项：

A.权利性和责任性

B.风险性

C.非返还性

D.盈利性

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题目17

已回答

满分4.00

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题干

以下属于普通股优点的是（）

选择一项或多项：

A.普通股可在一定程度上抵消通货膨胀的影响

B.发行普通股可以增强公司的举债能力

C.普通股具有杠杆作用

D.发行普通股筹资没有固定的股利负担

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题目18

已回答

满分4.00

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题干

按发行主体划分，债券可分为（）

选择一项或多项：

A.政府债券

B.金融债券

C.实物债券

D.公司债券

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题目19

已回答

满分4.00

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题干

以下关于股票、基金和债券的说法，正确的是（）

选择一项或多项：

A.基金和股票的收益不确定，而债券的收益相对固定

B.债券体现的是一种债务债权关系

C.股票体现的是一种所有权关系

D.基金体现的是一种所有权关系

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题目20

已回答

满分4.00

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题干

以下说法正确的是（）

选择一项或多项：

A.上证综指、沪深300主要反映大盘蓝筹股的表现

B.沪深300以沪深两个市场的300家公司股票为样本，覆盖沪深六成左右的流通市值

C.上证综指以流通量为权数

D.上证综指以上交所挂牌上市的全部股票为样本

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信息文本

三、判断题（每小题3分）

题目21

已回答

满分3.00

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题干

有价证券与无价证券最为明显的区别是无价证券具有市场流通性。

选择一项：

对

错

题目22

已回答

满分3.00

已标记题目

题干

有价证券是实体资本的一种虚拟形式，本身不具有价值。

选择一项：

对

错

题目23

已回答

满分3.00

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题干

购买1年期国债属于长期投资。

选择一项：

对

错

题目24

已回答

满分3.00

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题干

“不要把所有鸡蛋都放在一个篮子里”体现了证券投资的分散投资原则。

选择一项：

对

错

题目25

已回答

满分3.00

已标记题目

题干

缺乏基本投资常识和技巧是股票投资的一个主要风险。

选择一项：

对

错

题目26

已回答

满分3.00

已标记题目

题干

由于股息固定，优先股一般不纳入权益资本的范畴。

选择一项：

对

错

题目27

已回答

满分3.00

已标记题目

题干

债券的利率水平从低到高一般按政府债券、公司债券、金融债券排序。

选择一项：

对

错

题目28

已回答

满分3.00

已标记题目

题干

相比开放式基金，封闭式基金可以更侧重长期投资策略。

选择一项：

对

错

题目29

已回答

满分3.00

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题干

场外证券市场指通过各证券公司柜台、电话、网络等方式进行证券买卖的市场。

选择一项：

对

错

题目30

已回答

满分3.00

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题干

深证成份股指数在编制时以样本股的发行量为权数。

选择一项：

对

错

形考任务二

（红色标注为正确答案）

一、单选题（每小题3分，共10道）

题目1

已回答

满分3.00

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题干

注册制一般适用于（　）

选择一项：

A.市场化程度较高的新兴市场国家

B.市场化程度一般的发展中国家

C.市场化程度较低的欠成熟股票市场

D.市场化程度较高的成熟股票市场

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题目2

已回答

满分3.00

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题干

注册制的特点不包括（　）

选择一项：

A.实行信息公开制度

B.实行自动生效制度

C.实行投资者自我判断制度

D.实行实质管理原则

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题目3

已回答

满分3.00

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题干

股票不公开直接发行的优点有（　）

选择一项：

A.发行范围广，发行对象多

B.发行方式弹性较大，发行成本低

C.有助于提高发行人的知名度和扩大其影响力

D.股票变现能力强，流通性好

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您的回答正确

题目4

已回答

满分3.00

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题干

股票未来收益的现值称为（　）

选择一项：

A.账面价值

B.清算价值

C.票面价值

D.内在价值

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题目5

已回答

满分3.00

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题干

股票名称前标记有XD，表示购买该股票将（　）

选择一项：

A.享有派息的权利

B.不再享有派息的权利

C.不再享有配送股的权利

D.享有配送股的权利

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题目6

已回答

满分3.00

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题干

当今证券信息的主要来源渠道是（　）

选择一项：

A.杂志

B.专家推介

C.互联网

D.报纸

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题目7

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满分3.00

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题干

假设某股票股权登记日的收盘价为20元，每10股派发现金10元和派送10股，则次日开盘参考价为（　）

选择一项：

A.9.5元

B.19元

C.20元

D.10元

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题目8

已回答

满分3.00

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题干

开放式基金单个开放日中，基金管理人在当日接受赎回比例不低于基金总份额的（　）的前提下可以对其余赎回申请延期办理。

选择一项：

A.12.5%

B.5%

C.10%

D.7.5%

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题目9

已回答

满分3.00

已标记题目

题干

某投资者拿出20000万元购买某只基金，该基金的申购费率为1.0%，申购日基金单位净值为2元，则该投资者买入的基金份额为（　）份。

选择一项：

A.9900

B.9700

C.10000

D.9800

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题目10

已回答

满分3.00

已标记题目

题干

某投资者持有某只基金10000份，该基金的赎回费率为0.5%，赎回日基金单位净值为2元，则该投资者赎回的金额为（　）元。

选择一项：

A.20000

B.19700

C.19800

D.19900

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信息文本

二、多选题（每小题4分，共10道）

题目11

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满分4.00

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题干

核准制的问题包括（　）

选择一项或多项：

A.效率低下，影响企业设立资本增加的需要

B.证券监管机构的价值判断可能出现偏差

C.容易使投资者对证券监管机构的价值判断产生依赖心理

D.无法阻止质量低劣的股票进入股票市场

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题目12

已回答

满分4.00

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题干

股票公开间接发行的优点是（　）

选择一项或多项：

A.发行范围广，发行对象多，发行人易于足额筹集资本

B.股票变现能力强，流通性好

C.有助于提高发行人的知名度和扩大其影响力

D.手续简易，发行成本低

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题目13

已回答

满分4.00

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题干

以下关于股票交易的说法，正确的是（　）

选择一项或多项：

A.新股发行和增发新股的申购可以接受投资者的撤单委托

B.目前我国股票市场实行“T+1”交割制度

C.目前我国股票市场实行证券集中托管和无纸化交易制度

D.股票账户不仅可以购买股票，还可以购买基金、债券等投资品

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题目14

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满分4.00

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题干

金融债券的特点包括（　）

选择一项或多项：

A.金融债券的债权人可以提前抽回本金

B.与银行存单相比，金融债券的盈利性强

C.金融债券允许进入二级市场流通转让，具有可流通性

D.与公司债券相比，金融债券的安全系数高

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题目15

已回答

满分4.00

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题干

以下符合发行公司债券的实质性条件的有（　）

选择一项或多项：

A.企业最近五年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息

B.资金必须按规定用途使用，不得用于弥补亏损和非生产性支出

C.股份有限公司的净资产额不低于人民币6000万元

D.累计债券总额不超过公司净资产额的40％

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题目16

已回答

满分4.00

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题干

以下关于基金的认购和申购的说法，以下正确的是（　）

选择一项或多项：

A.申购存在一段时间的封闭期

B.认购发生在开放式基金募集期间、基金尚未成立时

C.基金公司内包括货币基金在内的各种基金间的转换一般会有费用优惠

D.申购发生在基金成立之后

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题目17

已回答

满分4.00

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题干

在对基金业绩评价时，需要考虑（　）

选择一项或多项：

A.关注基金投资对象的价格波动

B.关注基金的风险

C.关注基金业绩的长期表现

D.仅关注基金的绝对业绩

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题目18

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满分4.00

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题干

以下关于证券信息来源的说法，正确的是（　）

选择一项或多项：

A.证券信息繁杂冗余，投资者需要对所获取的信息加以思考和甄别

B.中国证监会官网是获取开放式基金相关信息的重要渠道

C.纸质版报纸、杂志内容的权威性和及时性一般会高于网络版信息

D.上海证券交易所和深圳证券交易所是获取证券信息的重要渠道

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题目19

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满分4.00

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题干

以下属于我国指定的披露上市公司信息的报刊的是（　）

选择一项或多项：

A.深圳证券报

B.中国改革报

C.中国证券报

D.证券市场周刊

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题目20

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满分4.00

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题干

以下关于题材股的说法，正确的是（　）

选择一项或多项：

A.题材具有新颖性、时效性的特点

B.题材拥有具体、清晰的特点

C.题材的本质是人们找到或者预期的一个新的发展目标

D.题材往往是造就个股行情的主要动力之一

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信息文本

三、判断题（每小题3分，共10道）

题目21

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满分3.00

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题干

在注册制下，发行价格、发行人素质等实质条件构成股票发行合法性的先决条件。

（　）

选择一项：

对

错

题目22

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满分3.00

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题干

核准制的目的之一在于禁止质量差的股票公开发行。

（　）

选择一项：

对

错

题目23

已回答

满分3.00

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题干

集合竞价的原则是在有效价格范围内选取使所有委托产生最大成交量的价位。

（　）

选择一项：

对

错

题目24

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满分3.00

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题干

开放式基金的认购费率和申购费率一般相差不大。

（　）

选择一项：

对

错

题目25

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满分3.00

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题干

目前，封闭式基金是国际基金市场的主流品种。

（　）

选择一项：

对

错

题目26

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满分3.00

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题干

真正反映基金投资管理水平的是相对业绩。

（　）

选择一项：

对

错

题目27

已回答

满分3.00

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题干

某只基金大部分资产投资中小企业股票，在评价其业绩时应该参考沪深300指数。

（　）

选择一项：

对

错

题目28

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满分3.00

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题干

挖掘题材股，必须着重关注反复炒作的题材。

（　）

选择一项：

对

错

题目29

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满分3.00

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题干

政府部门是证券信息的重要供给者。

（　）

选择一项：

对

错

题目30

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满分3.00

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题干

基金相关信息可以到管理该基金的基金管理公司官网上去查询。

（　）

选择一项：

对

错

形考任务三

（红色标注为正确答案）

一、单选题（每小题3分）

题目1

已回答

满分3.00

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题干

基本面分析的核心要素是（）。

选择一项：

A.公司股票价格振幅

B.公司预期收益

C.公司股票价格轨迹

D.公司股票成交量

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题目2

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满分3.00

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题干

当中央银行提高法定存款准备金率时，股票市场的价格一般会（）。

选择一项：

A.下跌

B.不变

C.无规律

D.上涨

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题目3

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满分3.00

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题干

大规模减税一般会促使股价（）。

选择一项：

A.不变

B.下跌

C.上涨

D.无规律

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题目4

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满分3.00

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题干

在通货膨胀初期，以下哪个金融工具（或投资品）的需求量一般不会增加？

（）

选择一项：

A.贵金属

B.货币

C.股票

D.不动产

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题目5

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满分3.00

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题干

以下关于行业分析的说法，不正确的是（）。

选择一项：

A.当经济处于上升、繁荣阶段，投资者一般不宜选择周期型行业的公司股票

B.周期型行业受经济周期的影响较大，且通常会夸大经济的周期性

C.防御型行业受经济周期的影响较小，在经济周期的上升和下降阶段经营状况都很稳定

D.增长型行业的销售和利润往往会独立于经济周期而超常增长

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题目6

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满分3.00

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题干

以下不属于行业分析范畴的是（）。

选择一项：

A.公司的商业模式分析

B.公司所处行业的生命周期特征分析

C.公司所处行业的上下游分析

D.公司所处行业的经济周期特征分析

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题目7

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满分3.00

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题干

在产品的成长期，公司竞争力表现为（）。

选择一项：

A.产品市场占有率的不断提高与品牌价值的不断扩大

B.产品与生产方式转型升级的能力与速度

C.市场占有率的稳定与垄断优势的保持

D.产品开发的能力和市场拓展的能力

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题目8

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满分3.00

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题干

以下不属于公司基本素质分析的是（）。

选择一项：

A.经济区位分析

B.商业模式分析

C.存货周转分析

D.行业地位分析

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题目9

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满分3.00

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题干

流动比率一般不能小于（）。

选择一项：

A.0.50

B.0.25

C.1.00

D.0.75

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题目10

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满分3.00

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题干

在资产负债表中，隐藏收入的手段是（）。

选择一项：

A.少提折旧

B.多增预收账款

C.未及时转出其他资本公积

D.少提减值准备

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信息文本

二、多选题（每小题4分）

题目11

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满分4.00

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题干

基本面分析包括（）

选择一项或多项：

A.公司分析

B.宏观分析

C.行业分析

D.技术分析

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题目12

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满分4.00

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题干

基本面分析的优点包括（）

选择一项或多项：

A.资料分析的综合性

B.信息成本较低

C.对投资者要求不高

D.信息数据稳定

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题目13

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满分4.00

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题干

以下关于宏观基本面分析的说法，正确的是（）

选择一项或多项：

A.研究宏观经济运行状况往往是选股逻辑的起点

B.通货膨胀对股票市场存在刺激和压抑两个方面的作用

C.受社会经济发展战略支持的公司一般具有长久的投资价值

D.股价的变动一般会滞后于经济周期的变化

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题目14

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满分4.00

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题干

以下属于宏观基本面分析的因素的是（）

选择一项或多项：

A.重大国际政治事件、“贸易战”等重大经济摩擦

B.货币政策、财政政策、产业政策等经济政策

C.通货膨胀、利率、汇率、货币供应量

D.社会经济发展战略

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题目15

已回答

满分4.00

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题干

以下因素有利于股价上升的有（）

选择一项或多项：

A.经济复苏

B.通货膨胀温和

C.货币供应量增加

D.国际贸易摩擦加剧

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题目16

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满分4.00

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题干

行业分析包括（）

选择一项或多项：

A.行业的竞争性分析

B.行业的生命周期特征分析

C.行业的经济周期特征分析

D.互补行业变动性分析

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题目17

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满分4.00

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题干

进入壁垒的形式有（）

选择一项或多项：

A.通过长期商业关系建立的分销渠道

B.专利保护

C.专有技术

D.长期累积的经验

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题目18

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满分4.00

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题干

以下关于公司财务报表分析的说法，正确的有（）

选择一项或多项：

A.应收账款周转率以大于5为佳

B.大多数公司会选择虚减负债来达到虚增利润的目的

C.资产负债率一般以50%-70%为限

D.速动比率最好大于2

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题目19

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满分4.00

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题干

利用会计政策增加报表利润的手段有（）

选择一项或多项：

A.延长固定资产折旧年限

B.借款利息资本化

C.增加固定资产折旧率

D.减少固定资产折旧年限

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题目20

已回答

满分4.00

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题干

关联交易的积极作用有（）

选择一项或多项：

A.向特定人群输送利益

B.提高交易效率

C.节约商业谈判成本

D.调节公司利润

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信息文本

三、判断题（每小题3分）

题目21

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满分3.00

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题干

基本面分析主要适用于周期相对短的证券价格预测。

选择一项：

对

错

题目22

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满分3.00

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题干

基本面分析存在信息时滞效应。

选择一项：

对

错

题目23

已回答

满分3.00

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题干

受社会经济发展战略支持的公司更具有长久的投资价值。

选择一项：

对

错

题目24

已回答

满分3.00

已标记题