证券从业资格考试金融远期期货与互换试题.docx
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证券从业资格考试金融远期期货与互换试题
北京2016年下半年证券从业资格考试:
金融远期、期货与互换试题
本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1.同场外交易市场相比,证券交易所__。
A.组织方式采取做市商制
B.交易手续简单方便、价格还可协商
C.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券
D.参加交易者可以为会员证券商也可为非会员证券商
2.下列选项中,《公司法》对有限责任公司的设立和组织机构的规定内容不包括__。
A.董事的产生,临时董事会的召集,经理的聘任或者解聘
B.监事会的设立及监事的产生,监事会的召集和主持,监事会的议事方式和表决程序
C.公司章程的完整内容,注册资本的规定,出资形式,认缴出资的义务以及出资人的条件限制
D.股东会的性质及职权,股东会的召集和主持,定期股东会和临时股东会,股东会的议事方式和表决程序
公司拟发行一批优先股,每股发行价格5元,发行费用元,预计每年股利元,这笔优先股的资本成本是__。
A.%
B.%
C.%
D.%
4.证券交易所在会员监管过程中,对存在或者可能存在问题的会员,可以根据需要采取一定的措施,下列不属于此类措施的是__。
A.专项调查
B.暂停受理或者办理相关业务
C.暂停或者限制交易
D.提请中国证监会处理
5.辅导机构应督促辅导对象实现独立运营,做到()独立完整,主营业务突出,形成核心竞争力。
A.生产、资产、人员、财务、机构
B.业务、资产、人员
C.业务、资本结构、人员、财务、机构
D.业务、资产结构、人员、财务、管理
6.下列关于证券公司账户体系的说法中,不正确的有__。
A.融券专用证券账户,用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖
B.信用交易资金交收账户,用于客户融资融券交易的证券结算
C.融资专用资金账户,用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
D.客户信用交易担保证券账户,用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券
7.假设投资者在2009年7月24[3(周五)申购了份额,那么基金利润从__开始计算。
A.2009年7月24日
B.2009年7月25日
C.2009年7月26日
D.2009年7月27日
8.针对股票分红,在股票分红期间持有该股票,同时卖出股指期货合约就构成一个__策略。
A.期现套利
B.跨市套利
C.Alpha套利
D.跨品种价差套利
9.次级债券由银行或保险公司发行,固定期限不低于()年。
A.3
B.5
C.10
D.15
10.根据相关规定,权证发行人应在权证发行结束__个工作日内将权证发行结果报送证券交易所。
A.1
B.2
C.5
D.7
11.β系数__。
A.大于0且大于1
B.是证券市场线的斜率
C.是衡量资产系统风险的指标
D.是利用回归风险模型推导出来的
12.恒生指数挑选了__种有代表性的上市股票为成分股。
A.30
B.33
C.65
D.225
13.欧洲美元债券属于__。
A.本国债券
B.外国债券
C.欧洲债券
D.武士债券
14.下列说法,正确的是()。
A.股票是虚拟资本,而债券不是
B.债券是虚拟资本,而股票不是
C.股票和债券都是虚拟资本
D.股票和债券都是真实资本
15.属于分期付息债券的是__。
A.附息债券
B.贴现债券
C.零息债券
D.一次还本付息债券
16.股份有限公司注册资本的最低限额为人民币__万元。
A.300
B.500
C.1000
D.2000
17.在期货交易中,因难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约,导致不能完全锁定未来现金流,而带来的风险称为__。
A.基差风险
B.保值风险
C.替代风险
D.流动性风险
18.上市公司股东大会在董事选举中应积极推行()。
A.记名投票制度
B.无记名投票制度
C.累积投票制度
D.无累积投票制度
19.一般来说,证券买卖委托受理过程不包括__。
A.验证
B.审单
C.查验资金和证券
D.审查投资者的证券投资风险承受能力
20.在深圳证券交易所法人结算模式之下,深圳证券交易所会员须以法人名义在证券交易登记结算机构指定()。
A.B股联合席位
B.风险资金账户
C.法人结算席位
D.结算经办人
21.交易佣金是投资者付给经纪人,委托其代为买卖证券的酬劳,在我国通常被称为“手续费”。
从2002年5月1日起,我国证券交易的交易佣金收取实行的是__。
A.固定佣金制
B.比率佣金制
C.浮动佣金制
D.最低佣金制
22.NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式,即把创业板市场分为__。
A.占总市值90%左右的NASDAQ全国市场,占总市值10%左右的NASDAQ小型资本市场
B.占总市值85%左右的NASDAQ全国市场,占总市值15%左右的NASDAQ小型资本市场
C.占总市值95%左右的NASDAQ全国市场,占总市值5%左右的NASDAQ小型资本市场
D.占总市值80%左右的NASDAQ全国市场,占总市值20%左右的NASDAQ小型资本市场
23.通过各种通讯方式,不通过集中的交易所,实行分散的、一对一交易的衍生工具属于__
A.内置型衍生工具
B.交易所交易的衍生工具
C.信用创造型的衍生工具
D.OTC交易的衍生工具
24.我们证券交易所规定,在无撤单的情况下,委托__。
A.当日有效
B.永久有效
C.当周有效
D.即时有效
25.属于分期付息债券的是__。
A.附息债券
B.贴现债券
C.零息债券
D.一次还本付息债券
26.以下属于控制权变更型资产重组的是__。
A.公司的分立
B.资产配负债剥离
C.收购公司
D.股权的无偿划拨
27.债券发行人的信用度越低,投资者所要求的收益率__;债券发行人的信用度越高,投资者所要求的收益率__。
A.越高;越低
B.越高;越高
C.越低;越低
D.越低;越高
28.投资者申购、赎回基金成功后,注册登记机构一般在__日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+4
29.证券组合理论认为,证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而__。
A.上升
B.降低
C.不变
D.无规律变动
30.根据1985年国家统计局的分类,属于第三产业的是__。
A.建筑业
B.工业
C.交通运输业
D.采集业
31.各种交易方式中最基本、最普通的交易方式是()。
A.现货交易
B.信用交易
C.期货交易
D.期权交易
32.证券从业人员职业道德规范的内容包括__四个方面。
A.在公无私、秉公办事、实事求是、认真负责
B.正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法
C.一丝不苟、勤奋踏实、实事求是、自律守法
D.自尊自爱、遵纪守法、严于律己、取信于民
33.影响股价的宏观经济与政策因素不包括__。
A.战争
B.财政政策
C.经济增长
D.货币政策
34.不属于证券发行公司信息披露的重要文件是__。
A.招股意向书
B.招股说明书
C.上市公告书
D.定期报告文件
35.国际债券的记价货币通常是__,以便在国际资本市场筹集资金。
A.外国货币
B.国际通用货币
C.本国货币
D.本国货币或外国货币
36.发行人应在招股说明书中披露本次发行前持有发行人——股权的股东名单及其简要情况。
A.3%以上
B.5%以上
C.6%以上
D.10%以上
37.统计数据的直接来源是__。
A.第二手资料
B.年鉴资料
C.第一手资料
D.报刊资料
38.证券投资技术分析的目的是预测证券价格涨跌的趋势,即解决__
A.买卖何种证券的问题
B.投资何种行业的问题
C.何时买卖证券的问题
D.投资何种上市公司的问题
39.如果注册会计师在审计过程中,由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制,不能获取必要的审计证据,以致无法对会计报表整体发表审计意见时,应当出具()的审计报告。
A.保留意见
B.否定意见
C.无保留意见
D.拒绝表示意见
40.基金年度报告中不必披露的财务指标是__。
A.基金本期利润
B.期末可供分配利润
C.资产负债率
D.本期份额净值增长率
41.波浪理论认为一个完整的上升价格循环周期由__个上升波浪和__个下降波浪组成。
A.4;4
B.3;5
C.5;3
D.6;2
42.我国法律对基金信息披露的规范主要体现在2004年6月1日起施行的__中。
A.《证券投资基金信息披露指引》
B.《基金合同的内容与格式》
C.《基金信息披露管理办法》
D.《证券投资基金法》
43.证券的__是指证券变现的难易程度。
A.流动性
B.有效性
C.收益性
D.风险性
44.按照收入的资本化定价方法,一种资产的内在价值__预期现金流的贴现值。
A.不等于
B.肯定小于
C.肯定大于
D.等于
45.遗传工程、太阳能等行业正处于行业生命周期的__。
A.幼稚期
B.成长期
C.成熟期
D.衰退期
46.假设某证券最近6天收盘价分别为22、21、22、24、26、27,那么今天的BIAS(5)等于__。
A.%
B.%
C.%
D.%
47.无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格,由买卖双方在前收盘价的上下30%或者是__来确定。
A.当日最高和最低成交价格之间
B.当日已成交的平均价
C.当日最高成交价
D.当日最低成交价
48.依据三次突破原则的方法是__
A.速度线
B.扇形线
C.甘氏线
D.百分比线
49.__用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖。
A.融资专用资金账户
B.信用交易证券交收账户
C.客户信用交易担保证券账户
D.融券专用证券账户
50.__是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。
A.外部控制机制
B.外部控制制度
C.内部控制机制
D.内部控制制度
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