甘肃省证券从业资格考试证券市场的自律管理考试题.docx

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甘肃省证券从业资格考试证券市场的自律管理考试题

2016年甘肃省证券从业资格考试：

证券市场的自律管理考试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.在存在购买力风险的情况下，下列各项最容易受到损害的是__。

A．浮动利率债券B．优先股C．普通股票D．保值贴补债券

2.__是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。

A．全价交易B．净价交易C．差价交易D．市场价交易

3.根据资产的使用期限，考虑资产功能变化等因素重新确定成新率、评定重估成本的方法，称为（）。

A．收益现值法 D．重置成本法 C．现行市价法 D．清算价格法

4.根据我国有关规定，基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后公告的时间是__。

A．3个工作日内B．3日内C．5个工作日内D．5日内

5.无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或__确定。

A．当日已成交的平均价B．当日最高和最低成交价格之间C．当日最高成交价D．当日最低成交价

6.2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最长为__天。

A．60B．120C．180D．365

7.证券分析师的两大基本业务内容包括__。

A．为主管部门决策提供依据B．积极参与投资者教育活动C．证券投资咨询业务D．传授投资技巧

8.以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的__。

A．10%B．15%C．20%D．25%

9.__是指主动阻止本公司被收购的最积极的方法。

A．管理层防卫策略B．保持公司控制权策略C．白衣骑士策略D．事先预防策略

10.在股票定价分析报告中进行二级市场分析时，应分析__已发行股票的中签率。

A．近10天B．近15天C．近1个月D．近3个月

11.在日本和我国台湾地区，证券投资基金一般被称为（）。

A．共同基金B．单位信托基金C．证券投资信托基金D．集合投资计划

12.下列各项不属于上市保荐书内容的是__。

A．发行人的概况B．申请上市股票的发行情况C．上市费用D．保荐人是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明

13.回购交易到期清算日收市后，中国结算公司负责计算出结算参与人净应收或净应付资金余额。

其中，购回价格：

__。

A．[（购回价-100）/100]×100%B．[（购回价-100）/100]×[（一年的天数/回购天数）×100%]C．成交年收益率×100×回购天数/360D．100+成交年收益率×100×回购天数/360

14.股市中常说的黄金交叉是指__。

A．短期移动平均线向上突破长期移动平均线B．长期移动平均线向上突破短期移动平均线C．短期移动平均线向下突破长期移动平均线D．长期移动平均线向下突破短期移动平均线

15.境外上市外资股以人民币标明面值，采取__形式。

A．记名股票B．不记名股票C．优先股票D．非流通股票

16.公司债券每张面值__元，发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定。

A．1B．10C．100D．1000

17.20世纪80年代以来，__的数量和规模增加幅度最大，目前已成为证券投资基金中的主流产品。

A．公司型基金B．契约型基金C．开放式基金D．封闭式基金

18.上证50指数根据__对股票进行综合排名，从上证180指数样本中选择排名前50位的股票组成样本。

A．流通市值、成交量B．成交量、成交金额C．股价平均数、流通市值D．流通市值、成交金额

19.__是基金管理公司根据市场范围，不断开发新品种、增加产品线长度或扩大产品线宽度。

A．垂直式B．水平式C．开放式D．综合式

20.咬肌间隙感染最常见的病灶牙是__A．右下侧切牙B．右下尖牙C．右下前磨牙D．右下磨牙E．以上均不正确

21.在证券交易中，涨跌幅的计算公式是__。

A．涨跌幅价格=当日开盘价×（1+-涨跌幅比例）B．涨跌幅价格=前日收盘价×（1+-涨跌幅比例）C．涨跌幅价格=前日开盘价×（1+-涨跌幅比例）D．涨跌幅价格=前日平均价×（1+-涨跌幅比例）

22.目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率不包括__。

A．国债回购利率（7天）B．上海银行间同业拆放利率C．1年期定期存款利率D．活期存款利率

23.股票发行申请未获核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起（）后，发行人可再次提出股票发行申请。

A．3个月B．6个月C．9个月D．1年

24.根据现行证券公司代办股份转让的规则，不满足股份质量的股份转让，其转让日为每周__。

A．星期一、星期三、星期五B．星期五C．星期二、星期四D．星期一至星期五

25.境外上市外资股以人民币标明面值，采取__形式。

A．记名股票B．不记名股票C．优先股票D．非流通股票

26.股票投资风格指数是对股票投资风格进行（）的指数。

A．风险评价B．业绩评价C．资产评价D．负债评价

27.目前我国股票型基金的认购费率大多在__。

A．2%～2.5%B．1%～1.5%C．1%以下D．0

28.我国证券业在加入WTO后的5年过渡期允许外国机构设立合营公司，从事我国证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过__。

A．40%B．45%C．49%D．50%

29.企业发行中期票据应依据（）在交易商协会注册。

A．《中华人民共和国票据法》B．《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》C．《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》D．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》

30.通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个—亡市公司已发行股份的__时，应当在该事实发生之日起3天内，向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告。

A．3%B．5%C．7%D．10%

31.招股说明书由发行人在保荐人及其他中介机构的辅助下完成，由（）表决通过。

A．发起人大会B．公司董事会C．股东大会D．公司监事会

32.以下情况中，开放式基金__能提前终止基金运行。

A．存续期间内连续60个工作日基金资产净值低于人民币500万元B．存续期间内，基金持有人数量连续60个工作日达不到100人C．基金经托管人和管理人协商同意，并经双方董事会决议通过D．基金管理人因故退任或被撤换，无新的托管人承继的

33.基金运营部的工作职责包括基金清算和基金会计两部分，以下属于基金会计工作内容的是__。

A．开立投资者基金账户B．完成基金份额清算C．按日计提基金管理费和托管费D．设立并管理资金清算相关账户

34.下列__不是资产配置的目标。

A．改善投资者面临的环境B．降低投资风险C．提高投资收益D．消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险

35.__是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易。

A．公司型基金B．契约型基金C．封闭式基金D．开放式基金

36.以募集方式设立的股份有限公司申请发行境内上市外资股时，应具备的条件之一是（）。

A．发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的30%B．拟向社会发行的股份达公司股份总数的25%以上；拟发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达15%以上C．公司最近2年内无重大违法行为D．企业具有一定的规模和良好的经济效益

37.我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。

公司法定公积金累计额为公司注册资本的__以上的，可以不再提取。

A．40%B．50%C．60%D．70%

38.办理委托手续包括投资者填写委托单和__。

A．证券经纪商受理委托B．证券经纪商提供账号C．签订投资协议书D．提交证券交易意向书

39.证券公司在办理经纪业务时是充当__的角色。

A．委托人B．信托人C．中介人D．投资人

40.证券公司向其客户公布的可作为融资买入或融券卖出的标的证券名单，不得超出__规定的范围。

A．中国证券业协会B．证券交易所C．中国证监会D．证券登记结算机构

41.公司清算时，公司财产的清算顺序正确的是__。

A．缴纳所欠税款→支付清算费用→职工工资→社会保险费用→法定补偿金→按股东所持有股份比例分配剩余财产B．支付清算费用→职工工资→法定补偿金→社会保险费用→缴纳所欠税款→按股东所持有股份比例分配剩余财产C．支付清算费用→职工工资→社会保险费用→法定补偿金→缴纳所欠税款→按股东所持有股份比例分配剩余财产D．职工工资→支付清算费用→社会保险费用→法定补偿金→缴纳所欠税款→按股东所持有股份比例分配剩余财产

42.目前，我国证券投资基金管理费按__计提。

A．日B．周C．月D．季

43.回售条款相当于债券持有人__。

A．五条件出售给发行人的一张美式卖权B．同时持有发行人出售的一张美式卖权C．五条件向发行人购买的一张美式买权D．五条件出售给发行人的一张美式买权

44.一个基金下设立若干个子基金，各子基金独立进行决策，此基金为__。

A．套利基金B．基金中的基金C．保本基金D．系列基金

45.在考虑个人所得税时，如果个人债券投资者的税后债务资本所得与相应发行企业的税后债务资本成本相等，则企业价值__。

A．因计税而降低B．因负债而升高C．不受资本结构的影响D．无法比较

46.基金资金清算根据交易场所的不同分为__。

A．本地债券市场结算B．交易所交易资金清算C．全国银行间市场交易资金清算D．场外资金清算

47.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存__年。

A．7B．10C．15D．20

48.证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起__个月内不得参与证券承销。

A．20B．36C．12D．40

49.未转换的可转换公司债券数量少于__万元的，发行可转换公司债券的上市公司应当及时向证券交易所报告并披露。

A．2000B．3000C．5000D．1000

50.由基金投资者直接支付的费用有（）。

A．申购费B．交易佣金C．过户费D．托管费