基础押题二题目.docx
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基础押题二题目
基础押题二(题目)
一单选
(1)按()分类,可以将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类。
A、联结的基础产品
B、联结的收益保障性
C、联结的发行方式
D、嵌入式衍生产品
(2)()全部资本分为等额股份,股东以其所持股份对公司承担责任,公司以其全部资产对公司的债务承担责任的公司。
A、个人独资企业
B、有限责任公司
C、合伙制企业
D、股份有限公司
(3)NASDAQ利用现代电子计算机技术,将美国6000多个证券商网点联接在一起,形成了一个全美统一的()。
A、场内主板市场
B、场外二级市场
C、场外主板市场
D、场内二级市场
(4)根据我国政府对WTO的承诺,加入后3年内,外资证券公司设立合营证券公司可以(不通过中方中介)从事的业务不包括()。
A、A股交易
B、发起设立基金
C、B股和H股的承销和交易
D、政府和公司债券的承销和交易
(5)下列因素中()对债券转让价格变动的影响较大。
A、票面利率
B、市场利率
C、债券面额
D、债券发行人
(6)证券投资基金集中投资者的资金,由()加以管理和运用。
A、基金管理人
B、基金托管人
C、基金份额持有人
D、基金监管组织
(7)金融期货的交易对象是()。
A、金融期货实物
B、金融期货合约
C、期权
D、金融现货
(8)经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司,为了筹集所需资金,在公司章程中载明并获批准后,公司以一部分股本作为股息派发给股东,称之为()。
A、负债股息
B、建业股息
C、财产股息
D、股票股息
(9)首次公开发行股票中,不符合中国证监会关于询价对象规定条件的机构是()。
A、QDII
B、基金公司
C、证券公司
D、信托投资公司
(10)在金融期货交易过程中,期货交易的()需要向交易所缴纳保证金。
A、仅卖方
B、仅买方
C、买卖双方
D、第三方
(11)只有在公司有盈利时才支付利息的公司债券是()。
A、可转换公司债券
B、信用公司债券
C、收益公司债券
D、保证公司债券
(12)基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的,客户委托的初始资产不得低于()人民币。
A、3000万元人民币
B、1亿元人民币
C、1.5亿元人民币
D、5000万元人民币
(13)中国人民银行和中国银监会发布中的《信贷资产证券化试点管理办法》将信贷资产证券化明确定义为:
“()作为发起机构,将信贷资产信托给受托机构,由受托机构以资产支持证券的形式向投资机构发行受益证券,以该财产所产生的现金支付资产支持证券收益的结构性融资活动。
”
A、证券公司
B、银行业金融机构
C、基金公司
D、信托公司
(14)契约型基金反映的经济关系是()。
A、产权关系
B、信托关系
C、债权债务关系
D、所有权关系
(15)股权分置改革后公司原非流通股股份的出售,应当遵循的规定之一是,自改革方案实施之日起,至少在()个月内不得上市交易或转让。
A、12
B、6
C、24
D、36
(16)以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法错误的是()。
A、我国发行国际债券始于20世纪70年代初期
B、主要的债券品种有政府债券、金融债券和可转换公司债券
C、1987年10月,财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券,是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券
D、到2001年底,我国发行了四种可供境外投资者投资的可转换公司债券
(17)一般情况下,下列证券中,哪种证券是没有期限的()。
A、债券
B、证券投资基金
C、股票
D、期货
(18)由一家或几家大银行牵头,组成十几家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是()。
A、亚洲债券
B、欧洲债券
C、龙债券
D、外国债券
(19)股票是一种()。
A、设权证券
B、真实资本
C、有价证券
D、物权证券
(20)我国证券市场监管部门的主要手段是()。
A、法律手段
B、经济手段
C、行政手段
D、财政手段
(21)2007年以来发生的全球性金融危机当中,导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是()。
A、ADR
B、CDOs
C、CDS
D、ABS
(22)根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,债券基金应有()以上的资产投资于债券。
A、60%
B、70%
C、80%
D、90%
(23)储蓄国债(电子式)是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的,以电子方式记录债权的()的人民币债券。
A、不可流通
B、可流通
C、可转让
D、不可免税
(24)我国在国际市场上发行的金融债券的最长期限为()。
A、12年
B、8年
C、10年
D、20年
(25)证券交易所根据()的授权和有关规定,对上市公司股权分置改革工作实施一线监管。
A、证券业协会
B、国务院期货监督管理委员会
C、中国证监会
D、国务院
(26)根据《证券发行与承销管理办法》的规定,首次公开发行股票数量在()亿股以上的,可以向战略投资者配售股票。
A、1
B、2
C、4
D、5
(27)股票的市场价格由股票的价值决定,同时还受许多其他因素的影响,其中最直接的影响因素是()。
A、供求关系
B、公司经营情况
C、投资者心理因素
D、宏观经济情况
(28)以下证券投资风险中属于系统性风险的是()。
A、信用风险
B、利率风险
C、经营风险
D、财务风险
(29)以下关于按流通受限与否分类的说法错误的是()。
A、已完成股权分置改革的公司,有限售条件股份包括国家持股、国有法人持股、其他内资持股和外资持股
B、已完成股权分置改革的公司,无限售条件股份包括A股、B股、境外上市外资股
C、未完成股权分置改革的公司,未上市流通股份包括发起人股份、募集法人股份、内部职工股、人民币普通股和优先股
D、未完成股权分置改革的公司,已上市流通股份包括A股、B股、境外上市外资股
(30)开放式基金份额的申购和赎回价值是按()计价。
A、基金负债总值
B、基金份额净值
C、基金资产总值
D、基金资产净值
(31)在美国,对信用评分较高但信用记录较弱的个人提供的住房抵押贷款是()。
A、优级贷款
B、Alt-A贷款
C、次级贷款
D、住房权益贷款
(32)可转换公司债在转换前投资者可以定期得到利息收入,但此时不具有()。
A、债权人的义务
B、股东的权利
C、债权人的责任
D、债权人的权利
(33)以下()不属于证券交易所交易系统。
A、交易主机
B、交易大厅
C、参与者交易业务单元或交易席位
D、信息服务网
(34)深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担,这是指()。
A、运行独立
B、监察独立
C、代码独立
D、指数独立
(35)既可以发行股票,又可以发行债券的经济主体是()。
A、股份有限公司
B、有限责任公司
C、股份责任公司
D、合伙制企业
(36)汇金债券被命名为()。
A、政府机构财务债券
B、政府特殊债券
C、政府支持机构债券
D、政府担保债券
(37)公司债券利息支出属于公司的()。
A、营销经费
B、利润
C、费用范围
D、直接成本
(38)关于有价证券的特征,以下说法正确的是()。
A、证券的收益性指证券投资一定能盈利
B、债券期限不具有法律约束力
C、各种证券的流动性是相同的
D、股票可视为无期证券
(39)下列关于附权证的可分离公司债券的表述正确的是()。
A、公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的,应当分别上市交易
B、分离交易的可转换公司债券可以在任意证券交易所上市交易
C、我国首家发行分离交易的可转换公司债券的上市公司是在深圳证券交易所上市交易
D、分离交易的可转换公司债券持有人具有转股权
(40)依照我国《基金法》规定,基金管理公司主要股东的注册资本不得低于()人民币。
A、1亿元
B、5亿元
C、2亿元
D、3亿元
(41)借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券是()。
A、外国证券
B、欧洲债券
C、亚洲债券
D、熊猫债券
(42)自20世纪80年代初以来,西方国家掀起了一场以()为主要目标的金融自由化运动。
A、金融机构的去杠杆化
B、放松金融管制
C、金融监管的改革
D、金融创新
(43)证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使()的法人、其他组织或个人。
A、股东权利
B、股东义务
C、管理者权利
D、股权激励
(44)无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额,只注明它在公司总股本中所占()的股票。
A、数量
B、资金
C、份数
D、比例
(45)股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式简称为()。
A、配股
B、增发
C、定向增发
D、发行可转换公司债券
(46)传统的证券发行是以企业为基础,而资产证券化则是以特定的()为基础发行证券。
A、资产
B、资产池
C、财产
D、资产组合
(47)根据《首次公开发行股票并上市管理办法》规定,发行人最近()年内主营业务、高级管理人员、实际控制人没有重大变化。
A、1
B、2
C、3
D、4
(48)持有人对公司的财产有直接分配处理权的证券,称之为()。
A、债权证券
B、物权证券
C、综合权利证券
D、要式证券
(49)我国《证券法》规定,证券公司客户的交易结算资金应当存放在()。
A、专门的清算交收账户
B、证券公司资金账户
C、客户资金账户
D、客户证券账户
(50)样本股由在深圳证券交易所上市的、完成股权分置改革的、正常交易的各类行业的股票组成的股价指数是()。
A、深证新指数
B、中小企业板指数
C、深证100指数
D、深证A股指数
(51)基金管理费费率的高低通常()。
A、与基金规模成反比,与风险大小成正比
B、与基金规模成正比,与风险大小成反比
C、与基金规模成反比,与风险大小成反比
D、与基金规模成正比,与风险大小成正比
(52)《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定,招股说明书引用的财务报表在其最近1期截止日后()内有效。
A、1个月
B、2个月
C、3个月
D、6个月
(53)基金托管费是支付给()的费用。
A、证券监督管理机构
B、基金托管人
C、基金持有人
D、基金管理人
(54)首次公开发行股票并在创业板上市,要求发行人最近()年内董事、高级管理人员没有发生重大变化。
A、5年
B、3年
C、2年
D、1年
(55)在日本发行的外国债券被称作为()。
A、扬基债券
B、龙债券
C、武士债券
D、熊猫债券
(56)对股票和公司债券的上市交易申请行使审核权的是()。
A、证券交易所
B、证券监管机构
C、证券业协会
D、证券公司
(57)我国《证券法》规定,证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务和其他证券业务中任何一项的,注册资本最低限额为人民币()。
A、5000万元
B、1亿元
C、3亿元
D、5亿元
(58)中国证券业协会对违反法律、行政法规或协会章程的会员行为,可按照规定()。
A、给予纪律处分
B、移交法院处理
C、记大过处分
D、以上都不是
(59)纽约证券交易所的名称出现在()。
A、1790年
B、1793年
C、1817年
D、
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