上半年辽宁省基金从业资格短期政府债券考试试题.docx
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上半年辽宁省基金从业资格短期政府债券考试试题
2016年上半年辽宁省基金从业资格:
短期政府债券考试试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、下列关于国家股的说法,错误的是__。
A.国家股是国有股权的一个组成部分B.国家股可由国务院授权投资的机构持有C.国有股权原则上不可以转让D.国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构
2、1998年中国证监会下发的____中,对基金监管的内容作出了详细的规定。
A:
《证券投资基金管理暂行办法》B:
《证券交易所管理办法》C:
《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》D:
《开放式投资基金试点办法》
3、在我国,依法对证券投资基金活动实施监督管理的机构主要是__。
A.中国证监会B.中国银监会C.财政部D.中国人民银行
4、中国证监会基金监管部的主要职能有__。
A.负责涉及基金行业的重大政策研究B.草拟或制定基金行业的监管规则C.全面负责对基金管理人、基金托管行及基金销售机构的监管D.对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核
5、关于可转换债券,下列叙述错误的是__。
A.可转换债券具有双重选择权的特征B.可转换债券是一种附有转股权的特殊债券C.投资者可自行选择是否转股,而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D.可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险,对发行人的风险、投资者的收益却没有限制
6、根据权证行权时所买卖的标的股票来源不同,权证可分为__。
A.认股权证B.认沽权证C.认购权证D.备兑权证
7、我国基金管理人进行封闭式基金的募集,必须依据《证券投资基金法》的有关规定,向中国证监会提交相关文件,其中包括__。
A.基金申请报告B.基金合同草案C.基金托管协议草案D.招募说明书草案
8、在招募说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券、数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处____,并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下的罚金。
A:
三年以上七年以下有期徒刑B:
五年以下有期徒刑或者拘役C:
三年以下有期徒刑或者拘役D:
三年以上十年以下有期徒刑
9、我国封闭式基金存续期应在__年以上,存续期满后,可以通过一定的法定程序延期。
A.3B.5C.10D.15
10、我国基金销售监管的具体目标包括__。
A.保证市场的公平、效率和透明B.保证基金最低投资收益C.保护投资者利益D.降低系统风险
11、《关于进一步促进境外上市公司规范化运作和深化改革的意见》要求H股公司应有____独立董事。
A:
一名以上B:
两名以上C:
三名以上D:
五名以上
12、当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难,或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时,基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额____的前提下,对其余赎回申请延期办理。
A:
5%B:
10%C:
15%D:
20%
13、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系。
下列关于投诉处理体系的说法,正确的有__A.应设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位B.向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则C.准确记录客户投诉的内容,所有客户投诉应当留痕并存档,但不能对投诉电话录音D.评估客户投诉风险,采取适当措施,及时妥善处理客户投诉
14、目前国内的封闭式基金主要投资于__。
A.股票资产B.债券资产C.货币资产D.混合资产
15、关于基金业市场营销和服务创新,下列说法正确的有__。
A.交易方式上,客户可采用电话委托、ATM、网上委托等B.申购费用模式上,客户可选择前端或后端收费模式C.定期定额投资计划在成熟市场应用较为普遍D.红利再投资尚未被我国的基金管理公司所采用
16、基金管理认购费和申购费的收费方式有__。
A.前端收费方式B.现金收付C.后端收费方式D.账单收付
17、在我国,__依法对基金信息披露活动进行监督管理。
A.中国证券业协会B.中国基金业协会C.中国银监会及其派出机构D.中国证监会及其派出机构
18、基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时,应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定,注意事项包括__。
A.有效识别投资者身份B.向投资者提供《投资人权益须知》C.向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等D.了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求
19、基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。
A.3B.5C.10D.15
20、指数型基金中,导致跟踪偏离度产生的因素不包括__。
A.仓位B.基金管理费用C.复制误差D.久期
21、债券和其他证券三大类,是按照__来分类的。
A.证券发行主体的不同B.是否在证券交易所挂牌上市交易C.募集方式的不同D.证券所代表权利性质的不同
22、某基金的债券投资比重为70%,股票投资比重为20%,货币市场工具投资比重为10%,按照《证券投资基金运作管理办法》的规定,该基金属于__。
A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合基金
23、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括____A:
期限在1年以内(含1年)的中央银行票据B:
1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单C:
现金D:
可转换债券
24、下列关于基金税收的说法,正确的是__。
A.基金买卖股票、债券的差价收入,免征企业所得税B.基金取得的股票差价收入、债券利息收入,需要征收33%企业所得税C.基金取得的股票差价收入、债券利息收入,需要征收25%企业所得税D.基金取得的股票差价收入、债券利息收入,需要征收25%的个人所得税
25、股票实质上代表了股东对股份公司的所有权,股东凭借股票可以获得公司的__。
A.股息B.等额资产C.等额资金D.红利
26、__投资偏好是家庭成熟期的主要选择。
A.基金定期定投B.长期投资的权益投资工具C.偏进取的平衡资产配置D.偏保守的平衡资产配置
27、关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系,下列叙述正确的有__。
A.流通市场是发行市场的前提B.发行价格受交易价格影响C.发行市场是流通市场的延续D.发行市场是流通市场的基础
28、基金合同中主要披露事项有__。
A.封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限,或者开放式基金的最低募集份额总额B.基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则C.基金收益分配原则、执行方式D.作为基金管理人报酬的管理费的提取、支付方式与比例
29、下列关于基金份额持有人权利和义务的说法,正确的有__。
A.基金份额持有人享有依法转让或者申请赎回其持有的基金份额的权利B.基金份额持有人可以查阅或者复制公开披露的基金信息资料C.基金份额持有人应该承担基金亏损或终止的无限责任D.基金份额持有人在封闭式基金存续期间,不得要求赎回基金份额
30、导致基金销售操作风险的原因主要有__。
A.基金销售机构业务制度不健全B.销售人员违章操作C.销售人员操作失误D.销售人员不遵循规章制度
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、__属于证券投资的系统性风险。
A.利率风险B.信用风险C.经营风险D.财务风险
32、试点发展阶段,基金在规范化运作方面得到很大的提高,具体表现有__。
A.以上市证券为基本投资方向,限制投向实业部门B.在基金管理公司和基金的设立上实行严格的审批制C.明确基金托管人在基金运作中的作用D.建立较为严格的信息披露制度
33、____指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算,包括申购.增发新股.支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。
A:
交易所交易资金清算B:
全国银行间市场交易资金清算C:
场外资金清算D:
场内资金清算
34、____是指基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益,因股票、基金投资等获得的股利收益,以及衍生工具投资产生的相关损益,如卖出或放弃权证、权证行权等实现的损益。
A:
利息收入B:
投资收益C:
其他收入D:
公允价值变动损益
35、基金托管人在保管基金财产时,无须__。
A.保证基金财产的安全B.对基金投资损失承担赔偿责任C.依法处分基金财产D.严守基金商业秘密
36、在具体的基金投资运作中,通常是由基金投资部门的基金经理向____发出交易指令。
A:
研究部B:
投资部C:
中央交易室D:
市场部
37、关于债券与股票,下列说法错误的是__。
A.债券和股票都属于有价证券B.债券和股票的收益率是相互影响的C.债券通常有规定的利率,而股票的股息红利不固定D.债券和股票都是筹资手段,因而都属于公司资本金
38、我国《基金法》规定,基金份额持有人享受的权利包括__。
A.分享基金财产收益B.参与分配清算后的基金财产C.按照规定要求召开基金份额持有人大会D.在封闭式基金存续期间,要求赎回基金份额
39、基金销售中,__的手段之一为销售网点宣传。
A.人员推销B.广告促销C.营业推广D.公共关系
40、下列有关股票风险性的表述,正确的有__。
A.股票的风险性和收益性是彼此独立的B.股票的风险性和收益性是并存的C.股东能否获得预期的股息红利收益,与公司的盈利情况无关D.股东能否获得预期的股息红利收益,主要取决于公司的盈利情况
41、普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件包括两个方面,一是普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的,二是__。
A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过B.公司解散清算C.公司连续5年亏损D.股东大会作出减少公司注册资本的决议
42、债券基金收益与市场利率的关系是____A:
同方向变动B:
反方向变动C:
无关的D:
不确定的
43、____是指标有票面金额,用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
A:
资本证券B:
有价证券C:
货币证券D:
商品证券
44、根据____可以将基金分为如基础行业基金.资源类股票基金.房地产基金.金融服务基金.科技股基金等A:
行业分类B:
投资风格分类C:
股票性质分类D:
股票规模分类
45、下列关于基金管理人的说法,不正确的是__。
A.基金管理人的职责是实现资产的保值和增值,因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要B.基金管理人对于投资者负有重要的信托责任C.基金管理人在基金运营中处于核心地位,只有基金管理人才有权发售基金份额,进行基金资产的投资管理D.基金管理人应根据投资指令,办理基金名下的资金往来
46、基金管理人与基金销售机构在代销协议中应明确基金销售机构在开展基金产品销售时需遵循的业务规则,具体包括__。
A.基金销售基本业务规范B.基金销售资金清算业务规范C.基金销售客户服务规范D.异常情况报告
47、证券市场包括__。
A.基金市场B.同业拆借市场C.债券市场D.股票市场
48、某基金的债券投资比重为70%,股票投资比重为20%,货币市场工具投资比重为10%,按照《证券投资基金运作管理办法》的规定,该基金属于__。
A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合基金
49、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料,保存期不少于____年。
A:
10B:
15C:
20D:
30
50、下列有关金融衍生工具的说法,正确的有__。
A.金融远期合约主要包括远期利率协议、远期外汇合约和远期股票合约B.金融期货主要包括货币期货、利率期货、股票指数期货和股票期货C.金融期权包括现货期权和期货期权D.金融互换可分为货币互换、利率互换、股权互换等
51、下列关于基金监管“三公”原则的说法,不正确的有__。
A.公开原则要求基金市场具有充分的透明度,实现市场信息的公开化B.公信原则要求监管行为要有一定的公信度C.公正原则要求监管部门对被监管对象给予公正的待遇D.公平原则是指基金市场中不存在歧视,所有参与基金活动的当事人具有完全平等的权利
52、当投资者不仅仅投资于无风险证券和单一基金组合,所要评价的投资组合仅仅是该投资者全部投资的一个组成部分时,就会比较关注该组合的市场风险,在这种情况下,β会被认为是适当的风险度量指标,从而对基金绩效衡量的适宜指标就应该是____A:
特雷诺指数B:
夏普指数C:
阿尔法指数D:
詹森指数
53、目前,我国的基金管理公司所开展的业务有__。
A.企业年金管理B.特定客户资产管理C.社保基金管理D.募集、管理公募基金
54、多个基金共用一个基金合同,各子基金独立进行投资决策,投资者可以根据自己的需要转换子基金,这类基金是__。
A.指数基金B.对冲基金C.系列基金D.开放式基金
55、开放式基金的买卖价格以____为基础。
A:
市场供求关系B:
市场存款利率C:
基金份额净值D:
基金份额总额
56、公开披露的基金信息,不可以包括__。
A.基金募集情况B.对证券投资业绩的预测C.基金资产净值、基金份额净值D.涉及基金管理人的诉讼
57、基金管理公司的投资管理部门中,研究部主要从事__。
A.宏观经济分析B.行业发展状况分析C.上市公司价值分析D.微观经济分析
58、关于对信息管理平台应用系统的支持系统的规范,下列说法正确的有__。
A.具有业务集中处理、数据集中存储的技术特征B.制定业务连续性计划和灾难恢复计划并定期组织演练C.系统投入使用、系统重大升级、年度技术风险评估的报告应当报中国证券业协会备案D.系统数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存10年
59、我国基金销售法规体系中的核心法律是__。
A.《证券法》B.《证券投资基金法》C.《公司法》D.《证券投资基金销售管理办法》
60、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利,说明提货单是一种__。
A.金融证券B.货币证券C.商品证券D.资本证券
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