自考00077金融市场学复习思考题.docx
- 文档编号:27974326
- 上传时间:2023-07-07
- 格式:DOCX
- 页数:54
- 大小:51.82KB
自考00077金融市场学复习思考题.docx
《自考00077金融市场学复习思考题.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《自考00077金融市场学复习思考题.docx(54页珍藏版)》请在冰豆网上搜索。
自考00077金融市场学复习思考题
复习思考题
2020.7
一.单选题:
1.不属于非存款性金融机构的有D
A、保险公司B、投资银行
C、投资基金D、信用合作社
2.我国实现人民币经常项目下可兑换是在:
A
A、1996.12B、1996.4
C、2005.7D、1994
3.中国人民银行宣布汇率形成机制再次改革,开始实行以市场供求为基础,参考一篮子货币进行调节有管理的浮动汇率制度是在:
A
A、2005年7月B、2004年7月
C、2006年7月D、2007年7月
4.对资产证券化不正确的描述有:
B
A、能实现相关债权的流动性B、能减少原有资产的固有风险
C、能给投资者提供更多投资产品D、能增强市场活力
5.对大额可转让定期存单不正确的描述有:
A
A、可以提前支取B、不记名
C、利率可以固定也可浮动D、面额大
6.下面哪种票据是出票人委托银行或其他法定金融机构于见票时无条件支付一定金额给受款人的票据。
D
A、本票B、汇票
C、期票D、支票
7.下面属于交易性票据的有:
D
A、银行汇票B、大额定期存单
C、商业本票D、银行承兑汇票
8.美国的联邦基金市场实质上是:
C
A、开放式基金B、货币市场基金
C、美国银行间同业拆借市场D、证券投资基金
9.我国同业银行拆借市场使用的利率是(A)年1月4号推出的SHIBOR
A、2007B、2008
C、2006D、2009
10.下列不属于银行承兑汇票二级市场行为的有:
D
A、贴现B、转贴现
C、再贴现D、出票
11.对银行承兑汇票负有不可撤销的第一责任主体是:
C
A、背书人B、出票人
C、承兑银行D、持票人
12.下列哪一种债券发行招标的价格确定是单一价格,即所有中标者在认购债券时的价格都是一样。
A
A、荷兰式B、美国式
C、混合式D、上述都不对
13.股票的(D)是股息资本化的表现。
A、票面价值B、账面价值
C、清算价值D、内在价值
14.下面表述不正确的有:
D
A、我国证券交易所证券开盘价是集合竞价形成B、集合竞价是以最大成交量为原则
C、深交所的收盘价是能过集合竞价形成D、上交所的收盘价是集合竞价形成
15.(C),我国举行了创业板开板仪式,标志着创业板正式启动。
A、2004年5月B、2009年3月
C、2009年10月D、上述都不对
16.(A)年开始的股权分置改革,我国股票进入到全流通时代。
A、2005B、2004
C、2006D、2003
17.对于私募发行不正确的描述有:
C
A、也称为内部发行B、手续简便,发行成本较低
C、允许上市流通D、多采用直接发行,无承销商承销
18.不承担承销风险的承销方式有:
C
A、全额包销B、余额包销
C、代销D、上述都不承担承销风险
19.下列哪种证券交易委托是比较保守的委托策略,比较适合于那些为避免风险而不计较获利多少的投资者。
C
A、市价委托B、限价委托
C、停止损失委托D、上述都不是
20.有关保证金交易不正确的描述有:
D
A、可分为保证金买长交易和卖短交易B、具有较大的杠杆作用
C、风险较大D、能平稳市场
21.(A)年,我国第一只开放式基金华安创新基金诞生。
A、2001B、2000
C、2004D、1998
22.对开放式基金不正确的描述有:
C
A、无存续期B、规模不固定
C、可在二级市场上进行转让D、交易价格以基金份额净值为基础
23.QFII是指:
A
A、合格的境外机构投资者B、合格的境内机构投资者
C、私人资本基金D、上述都不对
24.QDII是指:
B
A、合格的境外机构投资者B、合格的境内机构投资者
C、私人资本基金D、上述都不对
25.PE是指:
C
A、合格的境外机构投资者B、合格的境内机构投资者
C、私人资本基金D、上述都不对
26.开放式基金的申购价为:
B
A、基金份额净值B、基金份额净值加上一定的申购费
C、基金份额净值减去一定的申购费C、上述都不对
27.开放式基金的赎回价为:
B
A、基金份额净值B、基金份额净值减去一定的赎回费
C、基金份额净值增加一定的赎回费C、上述都不对
28.(B),我国外汇管理体制进行重大改革:
汇率并轨,实行以市场供求为基础的,单一的,有管理的浮动汇率制度。
A、1993年B、1994年
C、1995年D、1996年
29.有关套汇交易不正确的描述有:
D
A、直接套汇是在两地进行B、间接套汇是在三地或三地以上进行
C、电讯技术越发达套汇机会越小D、时间套汇一般不在同一外汇市场进行
30.有关套利交易不正确的描述有:
C
A、也叫利息套汇B、要在两国短期利率存在差异时才能进行
C、非抛补套利不适用于汇率比较稳定的情况D、抛补套利通过了掉期防范外汇风险
31.我国在(A)办理纸黄金业务。
A、商业银行B、上海黄金交易所
C、上海期货交易所D、上述都不对
32.下列有关金融衍生市场表述不正确的是:
B
A、金融互换是场外交易B、金融远期是场内交易
C、部分标准化金融期权是场内交易D、金融期货是场内交易
33.期权价格又称作:
C
A、执行价格B、敲定价格
C、期权费D、合约价格
34.对离岸金融市场风险表述不准确的有:
C
A、期限错配引发的流动性风险B、货币错配引发的汇率风险
C、监管宽松引发的市场风险D、信贷扩张催生的资产泡沫风险
35.有关市盈率估价方法不正确的表述有:
A
A、对风险,增长和股东权益有估计预测B、把股价与当期收益联系起来
C、计算简单易行D、能反映股份公司的许多特点,如风险等
36.技术分析和基本分析都失去作用的市场是:
B
A、弱式有效市场B、半强式有效市场
C、强式有效市场
37.技术分析失去作用的市场是:
A
A、弱式有效市场B、半强式有效市场
C、强式有效市场
38.即使掌握内幕消息也无法使投资者获得超额利润的市场是:
C
A、弱式有效市场B、半强式有效市场
C、强式有效市场
39.有关美国金融监管体制不正确的描述有:
A
A、混业监管体制B、分业监管体制
C、双线监管模式D、明晰的监管法律体系
40.金融市场的交易对象是:
A
A金融资产B金融资产价格
C投资者D筹资者
41(C)年,证券法颁布,为证券市场的规范提供法律依据。
A1996年B1997年
C1998年D1999年
42、我国最早的开放式基金是:
C
A基金开元B基金金泰
C华安创新基金D淄博乡镇投资基金
43、我国同业拆借的交易中心总部设在:
A
A上海B北京
C深圳D广州
44、下面属于标准化合约的有:
C
A、远期利率协议B、互换合约
C、股指期货合约D、远期外汇合约
45、股票的清算价值与下列哪个价值理论上一致。
A
A、账面价值B、内在价值
C、票面价值D、上述都不是
46、属于影响黄金价格的直接因素的有:
A
A、成本因素B、通货膨胀
C、相关投资品因素D、世界经济周期波动
47.下面为外汇实际供应者与需求者的是:
A
A、进出口商B、外汇交易商
C、外汇投机者D、外汇银行
48.我国境内公司发行,在纽约证券交易所上市的股票是:
B
A、H股B、N股
C、L股D、B股
49.我国《上市公司证券发行管理办法》规定,上市公司向原股东配售股份应采用(D)方式发行。
A、包销B、余额包销
C、全额包销D、代销
50.下列对场外市场正确的描述有:
A
A、其交易是由做市商决定的B、有统一的组织
C、信息灵便D、有固定的交易场所
51.对金融期权交易不正确的描述有:
B
A、卖方需支付保险金B、买方要支付保证金
C、期权交割的比例要比期货交割比例得高多C、分看涨期权和看跌期权
52.扬基债券属于:
B
A、国内债券B、外国债券
C、欧洲债券D、其它
53.有关混合资本债券正确的表述有:
B
A、清偿在次级债券之前B、计入银行的附属资本
C、期限在15年以下
54.不属于中国证监会主要作用的是:
B
A、负责监管整个证券市场,维持正常的交易秩序B、平抑证券市场价格过度波动
C、为证券市场正常运行制定法律法规D、确保证券市场有效运行健康发展
55.我国A股采用的交割方式是:
B
A、T+0B、T+1
C、T+2D、T+3
56.我国B股采用的交割方式是:
D
A、T+0B、T+1
C、T+2D、T+3
57.有关我国股票主板上市条件不正确表述有:
D
A、公司连续3年连续盈利B、公司股本不少于5000万元人民币
C、经国务院证券管理部门批准D、公司最近五年无重大违法行为
58.以(B)年6月为分界点,IPO重启后发行的所有股份都具有流通权。
A、2005B、2006
C.2007D、2004
59.有关创业板不正确表述有:
D
A、低门槛进入B、风险比主板市场要大
C、监管比主板更严格D、监管比主板要宽松
60.不能进行证券承销的机构的有:
C
A、投资银行B、证券公司
C、商业银行D、信托公司
61.有关承销的错误阐述有:
B
A、全额包销手续费最高B、代销于承销方也有风险
C、余额包销成本介于全额包销与代销间D、代销于承销方无风险
62.美国黄金市场主要进行的交易种类是:
C
A、黄金远期交易B、黄金实物交易
C、黄金期货交易D、黄金掉期交易
63.有关债券的错误表述有:
A
A债券的票面利率就是债券的收益率B、流动性好的债券有较高内在价值
C、提前赎回债券合投资者面临较低的再投资收益率D、债券期限越长价格波动可能越大
64.保证金卖短交易是:
A
A、投资者看跌某种股票B、投资者看涨某种股票
C、不需交给经纪人保证金D、收益放大,风险有限
65.不属LOF主要特点的是:
D
A、本质是开放式基金B、发售可通过银行代销或深交所交易系统
C、可在银行申购赎回D、不能在证券营业部成交买卖基金份额
二.多选题:
1.多层次的股票市场应当包括完善的:
ABC
A、主板市场B、创业板市场
C、场外交易市场D、三板市场
2.信息披露的方式有:
ABCD
在指定信息披露报刊上公开刊登在指定信息披露网站公布
向有关部门履行注册备案手续在指定交易场所备置相关文件
3.证券交易制度可以分为:
AB
A、做市商交易制度B、竞价交易制度
C、间断性竞价交易制度D、连续竞价交易制度
4.有关保证金交易正确的描述有:
ABCD
A、可分为保证金买长交易和卖短交易B、具有较大的杠杆作用
C、过多使用会造成市场虚假需求人为造成股价波动D、风险较大
5.对封闭式基金正确的描述有:
BC
A、无存续期B、规模固定
C、可在二级市场上进行转让D、交易价格以基金份额净值为基础
6.根据法律形式的不同,基金可分为:
D
A、股票基金B、债券基金
C、契约型基金D、公司型基金
7.根据投资目标的不同,可将基金分为:
BCD
A、混合型基金B、成长型基金
C、收入型基金D、平衡型基金
8.证券投资基金的特点有:
ABCD
A、集合理财B、组合投资
C、独立托管D、风险共担
9.外汇的特征有:
ABD
A、外币性B、可偿性
C、可交易性D、可兑换性
10.下面属于狭义外汇市场的有:
AB
A、外汇银行间B、外汇银行与中央银行间
C、银行与客户间D、银行与经纪人间
11.对我国外汇市场正确的描述有:
ABCD
A、2003年10月1日起,允许当日进行双向交易B、2005年8月15日推出远期外汇交易
C、2006年1月4日正式引入做市商制度D、1994年成立官方外汇交易
12.在直接标价法下,下面表述正确的是:
AC
A、远期汇率=即期汇率+升水B、远期汇率=即期汇率-升水
C、远期汇率=即期汇率-贴水D、远期汇率=即期汇率+贴水
13.在间接标价法下,下面表述正确的是:
BD
A、远期汇率=即期汇率+升水B、远期汇率=即期汇率-升水
C、远期汇率=即期汇率-贴水D、远期汇率=即期汇率+贴水
14.管理浮动汇率制的形式有:
ABCD
A、单独浮动B、联合浮动
C、钉住浮动D、联系汇率
15.黄金有下列几种属性:
ABD
A、商品属性B、货币属性
C、保值属性D、投资属性
16.黄金的交易方式有:
BCD
A、黄金远期交易B、黄金现货交易
C、黄金期货交易D、黄金期权交易
17.黄金市场的特点有:
ACD
A、是一个多元化市场B、交易所在黄金市场中具有主导地位
C、商业银行在黄金市场中具有主导地位D、是衍生交易占主导地位的市场
18.下列有关金融远期合约正确的表述有:
BC
A、有保证金要求B、实物交割
C、灵活性强D、协议标准化
19.有关远期利率协议的正确描述有:
ABD
A、能规避利率风险B、能作为一种资产负债管理工具
C、需要支付保证金D、双方事先锁定未来利率或收益
20.下列对金融期货正确的表述有:
ABCD
A、每日结算制度B、保证金制度
C、标准化合约设计D、交易所内交易
21.与其它金融期货合约相比,股价指数期货交易有如下特征:
ABCD
A、特殊交易形式B、特殊的合约规模
C、特殊的结算方式D、特殊的高杠杆作用
22.有关金融互换正确阐述有:
ABC
A、双方对对方的资产或负债有需求B、双方在两种资产或负债上有比较优势
C、参与者信用等级比较高D、信用风险大
23.金融互换的特点有:
ABD
A、灵活性大B、参与者信用等级比较高
C、流动性强D、风险比较小
24.有关利率互换正确的表述有:
BC
A、涉及到本金交换
B、交易双方分别在固定利率和浮动利率市场上有比较优势
C、信用风险小
D、标准化合约
25.按国际金融市场的主体角度划分,可把国际金融市场分为:
CD
A、国际货币市场B、国际资本市场
C、在岸国际金融市场D、离岸国际金融市场
26.离岸金融市场的类型有:
BCD
A、东京型B、伦敦型
C、纽约型D、避税港型
27.离岸金融市场的监管包括有:
ABC
A、离岸金融市场所在国的监管B、离岸货币发行国的监管
C、离岸金融机构母国的监管
28.市盈率估价法正确的表述有:
CD
A、对风险,增长和股东权益进行了估计B、反映了市场人气看法。
受主观因素影响大
C、简单易行D、把股价与当期收益联系,直观易懂
29.有效市场假说包含以下几个要点:
ABC
A、市场上每个人都是理性经济人B、股票价格反映了这些理性人的供求平衡
C、股票价格能充分反映该资产所有可获得的信息D、证券价格对信息的调整速度较慢
30.有效市场假说的理论意义有:
ABC
A、是现代金融市场理论的基石B、为定量研究金融市场提供了理论基础
C、为研究金融市场准备了分析框架D、为定性研究金融市场提供了理论基础
31.投资组合的风险取决于:
ABD
A、其中单个证券的风险B、其中单个证券的投资比重
C、其中单个证券的收益D、多个证券收益率间的相互关系,即协方差
32.下面对投资者无差异曲线描述正确的是:
BC
A、无差异曲线越平坦,代表越厌恶风险B、无差异曲线越陡峭,代表越厌恶风险
C、同一投资者越靠左上方的无差异曲线代表满足程度越高D、斜率为正
33.有关美国金融监管体制正确的描述有:
BCD
A、混业监管体制B、分业监管体制
C、双线监管模式D、明晰的监管法律体系
34.属于英国金融监管体制特点的有:
ABD
A、监管权力高度集中B、温和的监管理念
C、分业监管与功能监管的统一D、金融市场监管职能从央行分离
35.对分业监管(与混业监管相比较)正确的描述有:
CD
A、分业监管效率高B、分业监管目标明确
C、分业监管成本高D、分业监管更能适应不同金融行业的差异性
36.对混业监管正确的描述有:
ABD
A、监管目标明确B、监管更具全局性
C、监管成本高D、监管中协调起来比较容易
37.金融市场的构成要素有:
ACD
A交易主体B交易制度
C交易机制D交易对象
38.资产证券化的积极作用有:
ABD
A为投资者提供更多投资品种B可以改善金融机构的资金周转效率
C能削除原有资产的固有风险D增强市场活力
39.回购协议市场是:
BC
A一般是有形的市场B一般是无形的市场
C一般不实物交付D一般有实物交付
40.有关货币市场基金正确描述有:
ABD
A风险小B流动性强
C投资门槛高D投资门槛低
41.资本市场主要包括:
ABC
A股票市场B债券市场
C基金市场D黄金市场
42.金融市场按照交易对象是否新发行可划分为:
AB
A一级市场B二级市场
C第三市场D第四市场
43.金融市场的配置功能,体现在:
BCD
A流动性创造B资源配置
C财富再分配D风险再分配
44.金融市场的功能有:
ABCD
A聚敛功能B配置功能
C反映功能D调节功能
45.同业拆借市场的特点有:
AB
A利率由双方议定B交易金额大
C在市场准入方面无严格限制D交易手续复杂
46.我国债券流通市场的交易方式有:
ABC
A现券交易B回购交易
C远期交易D期货交易
47.我国债券流通市场主要有:
ABD
A银行间债券市场B商业银行柜台市场
C回购交易市场D交易所市场
48.属于我国境外上市外资股的有:
ABC
A、H股B、N股
C、L股D、B股
49.属于银行承兑汇票的初级市场的环节有:
AB
A出票B承兑
C贴现D再贴现
50.中央银行在外汇市场中的作用是:
CD
A、避险B、投机
C、监管外汇市场D、干预外汇市场
51.我国现行的外汇管理体制是:
ABCD
A汇率并轨B以市场供求为基础的
C单一的D有管理的浮动汇率制度
52.远期外汇交易的目的有:
ABC
A套期保值B调整银行头寸
C投机D上述都不对
53.黄金非货币化后的结果是:
ABC
A黄金成为可以自由储藏买卖的商品B黄金流动性大大增强
C黄金交易规模增加D黄金流动性削弱
54.商业银行在黄金市场中占主导地位及优势是因为:
ABCD
A商业银行具有资金优势B有广泛的营业网点
C有覆盖全国的资金清算及交割系统D有良好信誉与客户资源
55.香港黄金市场由哪些市场组成?
ABC
A香港金银贸易市场B黄金期货市场
C伦敦金市场D伦敦银市场
56.与传统的风险管理工具相比,金融衍生品进行风险管理有如下优势:
ABCD
A、具有时效性B、具有成本优势
C、具有灵活性D、具有更高准确性
57.对于第三市场正确的描述有:
ABC
A、为了降低交易费用B、最早产生于美国
C、美国取消固定佣金制后降低了第三市场吸引力D、是机构投资者间直接进行的
58.外汇交易采用场外市场组织形式的有:
AC
A、英国B、德国
C、美国D、法国
59.有关外汇场组织形式正确的表述有:
BC
A、交易所方式是外汇市场的主要组织形式B、场外交易方式是外汇市场的主要组织形式
C、场外交易形式又称英美体制D、场外交易形式又称大陆体制
60.商业票据二级市场是:
ABC
A、柜台市场B、采用询价交易方式
C、是场外大宗交易市场D、二级市场活跃
61.利率互换合约的缺点有:
BCD
A标准化合约受交易所限制B、不存在标准化合约
C不易找到合适的交易对象D交易成本较高
62.首次公开发行股票信息披露原则有:
ABCD
A、真实性原则B、完整性原则
C、准确性原则D、及时性原则
三.判断题:
1.央行票据实质上是中央银行的短期负债凭证。
√
2.国库券是财政部门发行的债券,分为长期的和短期的。
×
3.资产证券化并没有削除原有资产的固有风险,只是将风险进行了分散与转移。
√
4.阿姆斯特丹证券交易所的建立,标志着金融市场的正式形成。
√
5.银行承兑汇票的转让,贴现,转贴现与再贴现不一定要以背书为前提。
×
6.与欧洲债券不同的是,外国债券的发行人,发行市场所在地及计价货币分别属于三个不同国家或地区。
×
7.武士债券,是由日本以外的国际机构,外国政府或外国公司在日本债券市场上发行的以日元作为计价货币的债券。
√
8.商业银行次级债中的“次级”强调的是清偿顺序,而不是指的信用水平。
√
9.商业银行次级债的清偿顺序列于商业银行其他负债后但先于商业银行股权资本。
√
10.美国式招标又称单一价格招标,在该种规则下,所有中标者在认购债券时的价格都是一样的。
×
11.质押式回购在回购期内,逆回购方并不拥有标的债券的所有权,无权对标的债券进行处置。
√
12.股票的账面价值又称为股票净值。
√
13.连续竞价是对买卖逐笔撮合的竞价方式,其成交价格的确定原则是满足最大成交量。
×
14.严格来说,中国资本市场仍没有第三层次,即没有场外交易市场。
三板市场与真正的场外市场相去甚远。
√
15.我国股票发行是实行的核准制。
股票发行注册制的典型代表是美国。
√
16.第三市场,第四市场实质上都是场外交易。
×
17.保证金交易具有较大的杠杆作用,且风险较小。
×
18.封闭式基金已成为国际基金市场的主流品种。
×
19.我国基金法规定,国内基金不能投资其它基金。
√
20.基金管理公司虽然有权运用基金资产,但基金资产并不在基金管理公司帐户上。
√
21.中国的证券投资基金都属于契约型基金√
22.被动型基金又称作指数基金。
√
23.即期外汇交易没有信用风险和汇率变动风险。
×
24.20世纪70年代,经过多次美元危机后,布雷顿森林体系解体,之后的牙买加协议宣布黄金与美元脱钩,不再有货币的功能特征。
√
25.狭义的黄金市场主要是指黄金信贷市场。
×
26.据统计,现在世界上黄金交易额的90%以上都是黄金衍生品交易形成的。
√
27.同业拆借清算可以使用现金支付。
×
28.中央银行参与同业拆借市场是为了拆借资金。
×
29.银行承兑汇票属于交易性票据。
√
30.商业银行一直是商业票据的主要投资者。
×
32.银行承兑汇票的出票人是第一责任人。
×
33.银行承兑汇票中银行是第一责任人。
√
34.债券的发行价格可以大于,小于或等于票面金额。
√
35.我国债券流通市场的交易方式有现券交易,回购交易,还有远期交易。
√
36.我国公司法规定,股份有限公司每一股的股票面值相等,一般为1元。
√
37.红
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 自考 00077 金融市场 复习 思考题
![提示](https://static.bdocx.com/images/bang_tan.gif)