证券市场基本法律法规真题9含答案.docx
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证券市场基本法律法规真题9含答案
证券市场基本法律法规真题(9)
一、单项选择题
(以下备选项中只有一项符合题目要求)
1.《中华人民共和国公司法》规定,股份有限公司将法定公积金转为股本时,留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的______。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
答案:
D
[解答]《中华人民共和国公司法》规定,公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。
但是,资本公积金不得用于弥补公司的亏损。
法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。
2.《中华人民共和国公司法》规定,有限责任公司经营规模较大的,设立监事会,其成员______。
A.必须多于2人
B.不得少于2人
C.必须多于3人
D.不得少于3人
答案:
D
[解答]《中华人民共和国公司法》规定,有限责任公司设监事会,其成员不得少于3人;股东人数较少或者规模较小的有限责任公司,可以设1至2名监事,不设监事会。
3.下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是______。
A.申请公开发行股票,依法采取承销方式的
B.申请公开发行可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的
C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的
D.申请公开发行公司债券,依法采取承销方式的
答案:
D
[解答]《中华人民共和国证券法》第十一条规定,发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
4.个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括______。
A.申请报告
B.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明
C.证券业执业证书
D.工作情况说明
答案:
D
[解答]A、B、C项均是个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料。
除此之外还应提交:
个人简历、身份证明文件和学历学位证书;从事保荐相关业务的详细情况说明,以及最近3年内担任境内证券发行项目协办人的工作情况说明;保荐机构出具的推荐函,其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况;保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函,并应由其董事长或者总经理签字等。
5.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为,机构未妥善处理的,证券业从业人员应及时向______报告。
A.董事会
B.司法机关
C.所在机构的高级管理人员
D.中国证监会或者中国证券业协会
答案:
D
[解答]按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为,机构未妥善处理的,证券业从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告。
6.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管______年。
A.10
B.15
C.20
D.25
答案:
C
[解答]证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管20年。
7.收购上市公司部分股份的收购要约应当约定,被收购公司股东承诺出售的股份额超过预定收购的股份数额的,收购人按______进行收购。
A.定额
B.股份
C.比例
D.约定数额
答案:
C
[解答]《上市公司收购办理办法》规定:
第四十三条收购期限届满,发出部分要约的收购人应当按照收购要约约定的条件购买被收购公司股东预受的股份,预受要约股份的数量超过预定收购数量时,收购人应当按照同等比例收购预受要约的股份。
8.下列不属于出资证明书必须记载的事项是______。
A.公司章程
B.公司注册资本
C.出资证明书编号
D.股东的出资日期
答案:
A
[解答]参见《公司法》第三十一条规定。
9.下列哪一项不属于资本市场的功能?
______
A.筹资—投资功能
B.资本定价功能
C.调控经济功能
D.资本配置功能
答案:
C
[解答]资本市场的功能包括:
筹资—投资功能,资本定价功能和资本配置功能。
10.下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中,错误的是______。
A.保荐机构履行保荐职责,应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作
B.未经中国证监会核准,任何机构和个人不得从事保荐业务
C.保荐代表人应当遵守职业道德准则,珍视和维护保荐代表人职业声誉,保持应有的职业谨慎,保持和提高专业胜任能力
D.保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益
答案:
D
[解答]D项说法错误,保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。
11.股份有限公司的股份发行应当遵循的原则不包括______。
A.公平
B.公正
C.公开
D.同股同价
答案:
C
[解答]股份有限公司的股份发行应当遵循的原则包括公平、公正、同股同价。
12.股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量______的,为发行失败。
A.30%
B.50%
C.70%
D.90%
答案:
C
[解答]股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的,为发行失败。
13.会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息,会员应自处罚处分决定生效之日起______个工作日内向协会诚信管理系统申报,协会审核后记入诚信信息系统备注栏。
A.2
B.5
C.10
D.15
答案:
C
[解答]会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息,会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报,协会审核后记入诚信信息系统备注栏;协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的,应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。
14.基金份额持有人的权利不包括______。
A.参与分配清算后的剩余财产
B.分享基金财产收益
C.按基金契约及其他有关规定,运作和管理基金资产
D.查阅或复制公开披露的基金信息资料
答案:
C
[解答]基金份额持有人享有下列权利:
(1)分享基金财产收益。
(2)参与分配清算后的剩余财产。
(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额。
(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会。
(5)对基金份额持有人大会审议事项行使表决权。
(6)查阅或复制公开披露的基金信息资料。
(7)对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼。
(8)基金合同约定的其他权利。
15.下列不属于基金托管人义务的是______。
A.保管基金资产
B.保管与基金有关的重大合同及有关凭证
C.保存基金的会计账册、记录15年以上
D.执行基金管理人的投资指令
答案:
C
[解答]基金托管人的义务包括:
(1)保管基金资产。
(2)保管与基金有关的重大合同及有关凭证。
(3)负责基金投资于证券的清算交割,执行基金管理人的投资指令,负责基金名下的资金往来。
16.证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务,应当按照规定编制对账单,按______寄送客户,证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。
A.周
B.月
C.季度
D.年
答案:
B
[解答]证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务,应当按照规定编制对账单,按月寄送客户,证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。
17.证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的,证券公司应当对其进行审计,并自其离任之日起______个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。
A.1
B.2
C.3
D.5
答案:
B
[解答]证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的,证券公司应当对其进行审计,并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。
18.证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。
申请期间,申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起______个工作日内向中国证券监督管理委员会提交更新资料。
A.1
B.2
C.3
D.4
答案:
B
[解答]证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。
申请期间,申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起2个工作日内向中国证券监督管理委员会提交更新资料。
19.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,档案保存时间不得少于______年。
A.1
B.3
C.5
D.10
答案:
B
[解答]证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于3年。
每年4月底前,证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务投诉及处理情况,分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。
20.证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起______个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
A.1
B.3
C.5
D.7
答案:
B
[解答]证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
21.在证券公司发行与承销业务中,属于市场准入方面的法律法规的是______。
A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券公司业务范围审批暂行规定》
C.《证券公司治理准则》
D.《证券公司风险控制指标管理办法》
答案:
A
[解答]证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括五个方面,其中市场准入管理方面有《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《关于加强上市证券公司监管规定》《外资参股证券公司设立规则》《证券公司设立子公司试行规定》《关于证券公司首次公开发行股票并上市有关问题的通知并上市监管意见书有关问题的规定》《关于进一步完善证券公司首次公开发行股票并上市有关审慎性监管要求的通知》等。
22.有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是______。
A.合规负责人
B.合规部
C.证券安全监管负责人
D.监事会
答案:
A
[解答]《证券公司监督管理条例》第二十三条规定,证券公司设合规负责人,对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
23.诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存______年。
A.2
B.3
C.5
D.10
答案:
C
[解答]根据《中国证券业协会诚信管理办法》第二十三条规定,诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存5年。
24.证券公司选择客户时,要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满______以上。
A.半年
B.1年
C.2年
D.3年
答案:
A
[解答]证券公司选择客户时,要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满半年以上。
25.______包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。
A.证券账户管理
B.证券委托买卖
C.证券业务监督
D.证券运营管理
答案:
A
[解答]证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户的挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。
26.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以______的罚款。
A.3万元以上30万元以下
B.3万元以上60万元以下
C.10万元以上30万元以下
D.30万元以上60万元以下
答案:
A
[解答]发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
27.个人申请保荐代表人资格,应当具备的条件不包括______。
A.具备2年以上保荐相关业务经历
B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人
C.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
D.未负有数额较大到期未清偿的债务
答案:
A
[解答]个人申请保荐代表人资格,应当具备下列条件:
(1)具备3年以上保荐相关业务经历。
(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。
(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。
(4)诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近3年未受到中国证监会的行政处罚。
(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。
(6)中国证监会规定的其他条件。
28.下列关于期货公司设立条件的说法中,错误的是______。
A.注册资本最低额为人民币1000万元
B.董事、监事、高级管理人员具备任职资格
C.有符合法律、行政法规规定的公司章程
D.有健全的风险管理和内部控制制度
答案:
A
[解答]根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》和《期货交易管理条例》的规定,设立期货公司应当具备下列条件:
(1)注册资本最低额为人民币3000万元。
(2)董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有期货从业资格。
(3)有符合法律、行政法规规定的公司章程。
(4)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,3年无重大违法违规记录。
(5)有合格的经营场所和业务设施。
(6)有健全的风险管理和内部控制制度。
(7)国务院期货监管机构规定的其他条件。
29.公开发行公司债券应当符合的条件之一是,股份有限公司的净资产不低于人民币______万元,有限责任公司的净资产不低于人民币______万元。
A.3000;6000
B.3000;5000
C.2000;6000
D.2000;5000
答案:
A
[解答]公开发行公司债券应当符合的条件之一是,股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元,有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元。
30.公司申请公司债券上市交易,公司债券实际发行额不少于人民币______。
A.5000万元
B.8000万元
C.1亿元
D.2亿元
答案:
A
[解答]公司申请公司债券上市交易,公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。
31.下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中,错误的是______。
A.发行人和主承销商在发行过程中,应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件,履行信息披露义务
B.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时,向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致
C.发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传,或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者
D.发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊
答案:
D
[解答]发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少一种中国证监会指定的报刊,同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站,并置备于中国证监会指定的场所,供公众查阅,故D项说法错误。
32.非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过______人。
A.50
B.100
C.150
D.200
答案:
D
[解答]非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过200人。
33.下列关于分公司的说法中,错误的是______。
A.业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制
B.不具有法人资格
C.可以在总公司的授权范围内进行经营活动
D.承担法律后果
答案:
D
[解答]分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构。
分公司不具有法人资格,可以在总公司的授权范围内进行经营活动,由总公司承担法律后果。
34.下列不属于公司高级管理人员的是______。
A.经理
B.副经理
C.财务负责人
D.股东
答案:
D
[解答]高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人,上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。
35.根据《中华人民共和国证券法》的规定,向社会公开发行的证券票面总值超过人民币______万元的,必须采取承销团的形式来销售。
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000
答案:
D
[解答]根据《中华人民共和国证券法》的规定,向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,必须采取承销团的形式来销售。
36.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立______机制。
A.监督
B.管理
C.制衡
D.审核
答案:
C
[解答]与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立制衡机制。
37.在持续督导期间,财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见,并在前述定期报告披露后的______日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。
A.5
B.10
C.15
D.30
答案:
C
[解答]在持续督导期间,财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见,并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。
38.在融资融券业务的账户体系中,______用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。
A.信用交易证券交收账户
B.信用交易资金交收账户
C.融资专用资金账户
D.客户信用交易担保资金账户
答案:
C
[解答]在融资融券业务的账户体系中,融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。
39.在我国设立有限责任公司,股东人数最多不能超过______个。
A.30
B.40
C.50
D.60
答案:
C
[解答]在我国设立有限责任公司.股东人数最多不能超过50个,最少为1个。
40.在我国申请设立期货公司,要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近______年无重大违法违规记录。
A.1
B.2
C.3
D.5
答案:
C
[解答]在我国申请设立期货公司,要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录。
41.行政重组未完成的,经批准可以延长,但延长期限最长不得超过______个月。
A.3
B.6
C.12
D.24
答案:
B
[解答]《证券公司风险处置条例》第十三条规定,行政重组期限一般不超过12个月。
满12个月,行政重组未完成的,证券公司可以向国务院证券监督管理机构申请延长行政重组期限,但延长行政重组期限最长不得超过6个月。
42.证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的______。
A.25%
B.30%
C.35%
D.40%
答案:
B
[解答]《证券公司监督管理条例》第九条规定,证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。
证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。
43.国务院证券监督管理机构和______应当建立证券公司的有关情况通报机制。
A.中国人民银行
B.地方人民政府
C.国务院银行监督管理机构
D.国务院保险监督管理机构
答案:
B
[解答]《证券公司监督管理条例》第七条规定,国务院证券监督管理机构、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。
国务院证券监督管理机构和地方人民政府应当建立证券公司的有关情况通报机制。
44.收购要约的期限为______。
A.30~45日
B.30~60日
C.30~75日
D.60~90日
答案:
B
[解答]《中华人民共和国证券法》第九十条规定,收购要约约定的收购期限不得少于30日,且不得超过60日。
45.上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额______的,应当由股东大会做出决议。
A.1/3
B.2/3
C.30%
D.50%
答案:
C
[解答]根据《公司法》第一百二十一条规定,上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的,应当由股东大会作出决议,并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
46.收购上市公司的行为结束后,收购人应当在______日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予以公告。
A.10
B.15
C.20
D.30
答案:
B
[解答]《中华人民共和国证券法》规定,收购行为完成后,收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予以公告。
47.根据证券法律制度的规定,上市公司公开发行股票所募集的资金,必须按照招股说明书所列资金用途使用。
改变招股说明书所列资金用途,必须经______作出决议。
A.上市公司股东大会
B.上市公司董事会
C.上市公司监事会
D.中国证监会
答案:
A
48.下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中,错误的是______。
A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则
B.证券公司与期货公司应当集中经营,不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离
C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理
D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
答案:
B
[解答]B项说法错误,应为“证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离”。
49.下列关于融资融券业务所涉及证券权益处理的说法中,错误的是______。
A.证券公司行使对证券发行人的权利,应当事先征求客户的意见,并按照其意见办理
B.证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的,应当将分派的资金划入证券公司信用交易证券交收账户
C.证券公司应当在资金到账后,通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更
D.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票,证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约
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