行政处罚案例速递.docx
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行政处罚案例速递.docx
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行政处罚案例速递
行政处罚案例汇总
(2017年3月)
证监会:
●〔2017〕20号中国证监会行政处罚决定书(唐汉博、唐园子等,市场操纵)
●〔2017〕21号中国证监会行政处罚决定书(唐汉博、王涛等,市场操纵)
●〔2017〕22号中国证监会行政处罚决定书(瑞华会计师事务所,侯立勋、肖捷,中介机构未勤勉尽责)
●〔2017〕23号中国证监会行政处罚决定书(吉林成城集团股份有限公司、成清波、徐才江等,信息披露)
●〔2017〕24号中国证监会行政处罚决定书(吉林成城集团股份有限公司、徐才江、黄俊岩等,信息披露)
●〔2017〕25号中国证监会行政处罚决定书(吉林成城集团股份有限公司、成清波、徐才江等,信息披露)
●〔2017〕26号中国证监会行政处罚决定书(叶仁敏,内幕交易)
●〔2017〕27号中国证监会行政处罚决定书(广州穗富投资管理有限公司、易向军、周岭松等,信息披露)
●〔2017〕28号中国证监会行政处罚决定书(沈忱,内幕交易)
●〔2017〕29号中国证监会行政处罚决定书(鲜言,市场操纵)
●〔2017〕30号中国证监会行政处罚决定书(王耀沃,市场操纵)
各地证监局:
●中国证券监督管理委员会甘肃监管局行政处罚决定书(罗尉铭,内幕交易)
〔2017〕1号
●中国证券监督管理委员会浙江监管局行政处罚决定书(陈海峰、内幕交易)
〔2017〕1号
●中国证券监督管理委员会浙江监管局行政处罚决定书(晨龙锯床、丁泽林、周杰,信息披露)〔2017〕2号
●中国证券监督管理委员会广东监管局行政处罚决定书(瑞华所、刘涛等,中介机构未勤勉尽责)
〔2017〕3号
●中国证券监督管理委员会广东监管局行政处罚决定书(朱亚峰,短线交易、违规持有股票)
〔2017〕5号
中国证券监督管理委员会
行政处罚决定书
〔2017〕20号
当事人:
唐汉博,男,1973年12月出生,住址:
广东省深圳市罗湖区。
唐园子,男,1978年1月出生,住址:
江苏省南京市秦淮区,唐汉博之弟。
袁海林,男,1974年2月出生,住址:
广东省深圳市盐田区,唐汉博表叔。
唐渊琦,男,1982年4月出生,住址:
湖南省长沙市岳麓区,唐汉博表弟。
袁超,男,1989年8月出生,住址:
湖南省长沙市岳麓区,唐汉博表弟。
依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我会依法对唐汉博、唐园子等人市场操纵案进行了立案调查、审理,并向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。
当事人唐汉博、唐园子、袁海林、唐渊琦、袁超提出听证申请。
2017年3月2日,我会依法举行听证会,听取了当事人唐汉博、唐园子、袁海林、唐渊琦、袁超的陈述申辩意见。
本案现已调查、审理终结。
经查明,唐汉博、唐园子、袁海林、唐渊琦、袁超等人违法事实如下:
一、账户控制情况
(一)唐汉博实际控制账户情况
在2014年12月1日至2015年4月13日期间,唐汉博通过袁海林、唐渊琦、袁超控制使用“袁海林”、“袁某林”、“唐某”、“叶某清”、“李某怡”、“杨某荣”、“唐某若”等7个自然人账户(以下简称“袁海林”账户组)。
上述账户交易股票品种类似,下单所使用的电脑、下单地址高度重合,相关银行账户网银转账地址高度重合,资金关联度高,涉案账户资金主要来源于唐汉博。
“袁海林”账户组在北京、长沙等地酒店下单时点与袁海林、袁超等人的入住记录完全匹配。
多台交易使用电脑隐匿在唐汉博香港家中。
唐汉博在上述违法人员中起主导、核心作用,袁海林、唐渊琦、袁超为其主要操盘手。
(二)唐园子实际控制账户情况
2014年12月4日至2015年3月26日期间,唐园子实际控制“熊某林”、“张某”等2个自然人账户(以下简称“熊某林”账户组)。
上述账户下单使用电脑、下单地址存在重合,有关银行账户网银转账地址存在重合,交易股票品种类似,资金关联度高。
“熊某林”账户组在北京、长沙等地酒店下单时点与唐园子入住记录完全匹配。
熊某林、张某承认,证券账户自开户之日起即交唐园子控制使用。
(三)唐汉博和唐园子的关联情况
唐园子实际控制的“熊某林”账户组与唐汉博等实际控制的“袁海林”账户组交易股票高度趋同,交易配合特征明显。
下单使用电脑、下单地址存在重合,唐汉博等人控制银行账户与唐园子控制银行账户存在资金关联。
二、唐汉博等操纵“同花顺”、“杰赛科技”的情况
(一)操纵“同花顺”的情况
2015年2月12日至3月23日共23个交易日,唐汉博等人实际控制的“袁海林”账户组在每个交易日均交易“同花顺”,其中14个交易日存在对倒交易,18个交易日存在反向交易,12个交易日全日撤回申报量占账户组申报量比例超过50%,期间“袁海林”账户组累计买入34,529,067股,累计买入金额2,955,781,754.18元,累计卖出34,529,067股,累计卖出金额3,051,849,222.52元,期末无余股,“袁海林”账户组获利91,805,493.91元。
1.第一阶段
(1)2015年2月12日、2月13日为建仓、拉抬阶段
2月12日,“袁海林”、“袁某林”账户申报买入13,325,000股,实际成交3,981,558股,成交金额310,298,592.04元,买入均价77.93元。
全天仅申报买入,未申报卖出。
10:
41:
57:
36至11:
00:
24:
56,“袁海林”、“袁某林”账户以77.4元至涨停价78.5元价格申报买入9笔2,530,000股,其中7笔2,010,000股处于买1档,成交514,698股,申报前一刻卖委托第1档申报量为322,001股,账户组申报量为申报前一刻卖委托第1档申报量的7.86倍,申报前一刻市场前5档卖出申报总量为1,151,074股,账户组申报量为申报前一刻市场前5档卖出申报总量的2.2倍,申报时同方向同档位无其他投资者,申报时同方向前5档其他投资者申报总量为275,249股,账户组申报量为申报时同方向前5档其他投资者申报总量的9.2倍,申报前一刻市场成交价为78.1元,账户组最后1笔申报最高成交价格为涨停价78.5元,11:
00:
24:
58至11:
26:
00:
54,该股连续涨停。
11:
01:
20:
63至11:
04:
30:
98,“袁海林”账户以涨停价78.5元申报买入3笔2,210,000股,申报时同档位其他投资者申报数量为2,952,140股,账户组申报数量占申报时同档位其他投资者申报数量比例为74.86%,“袁海林”账户于11:
24:
29:
82至11:
24:
30:
23将上述申买单全部撤回,11:
26:
09:
43该股打开涨停。
13:
09:
00:
07至13:
14:
26:
78“袁海林”账户以77元至78.49元价格申报买入7笔1,935,000股,其中6笔处于买1档,申报时同方向同档位无其他投资者,申报时同方向前5档其他投资者申报总量为43,338股,账户组申报量为同方向前5档其他投资者申报总量的44.65倍,13:
13:
10:
76至13:
14:
55:
40撤回申报1,655,403股,撤回申报量占申报量比例为85.55%,最短驻留时间28.62秒,申报前一刻市场成交价为77元,最后一笔撤单前市场成交价为78.5元。
14:
04:
51:
88至14:
13:
56:
99“袁海林”账户以76.01元至78.5元价格申报买入9笔2,350,000股,全部处于买1档,其中8笔高于申报前一刻市场成交价及申报前一刻卖委托第1档价格(价差在0.2元至1.42元之间),其中7笔高于申报前一刻卖委托第5档价格,申报前一刻卖委托第1档申报量为58,390股,账户组申报量为申报前一刻卖委托第1档申报量的40.25倍,申报时同方向同档位无其他投资者,申报时同方向前5档其他投资者申报总量为58,900股,账户组申报量为申报时同方向前5档其他投资者申报总量的39.9倍,申报前一刻市场成交价为76.01元,账户组最高成交价格为78.5元,上涨幅度为3.28%。
14:
14:
19:
03至14:
56:
40:
00,“袁海林”、“袁某林”账户以买1档78.49元至78.5元价格申报买入9笔2,160,000股,其中4笔1,929,700股申报价格高于申报前一刻卖委托第5档价格且申报量大于申报前一刻市场前5档卖出申报总量,申报前一刻卖委托第1档申报量为183,011股,账户组申报量为申报前一刻卖委托第1档申报量的11.8倍,申报时同方向前5档其他投资者申报总量为224,858股,账户组申报量为申报时同方向前5档其他投资者申报总量的9.61倍。
14:
56:
56:
00该股被封死在涨停板上。
14:
59:
48:
53至14:
59:
56:
63“袁海林”账户以涨停价78.5元价格申报买入2笔1,000,000股,申报时同方向前5档其他投资者申报总量为568,500股,账户组申报数量为申报时同方向前5档其他投资者申报总量的1.76倍,均未成交。
2月13日“袁海林”账户以78.6元至81元申报卖出28笔2,054,716股,成交1,634,250股,成交金额129,037,746.6元,成交均价78.96元。
账户组中“袁海林”、“袁某林”账户以72元至79.45元的价格申报买入28笔3,919,000股,成交2,362,468股,成交金额185,275,758.58元,成交均价78.42元,其中12笔1,710,100股,申报价格高于申报前一刻卖委托第5档价格且申报量大于申报前一刻市场前5档卖出申报总量。
账户间对倒570,892股,以买1档买单不断消化高档位卖单(卖6至14档)。
截至当日收盘,账户组持股数量为4,709,776股。
当日该股收盘价82元,较前一交易日收盘价上涨4.46%。
(2)2月16日为部分卖出获利阶段
2月16日,“袁海林”、“袁某林”账户以76元至82.88元价格申报买入1,183,500股,成交683,500股,成交金额56,329,087.00元,成交均价82.41元。
“袁海林”、“袁某林”账户以79.9元至86.2元价格申报卖出4,736,065股,成交3,791,576股,成交金额310,928,602.68元,成交均价82.01元。
账户间对倒508,700股,对倒股数占当日账户组买入成交量的比例为74.43%,以对倒方式消化高档位卖单后继续卖出。
截至当日收盘,账户组持股数量为1,601,700股。
(3)2月17日为再次拉升阶段
2月17日“袁海林”账户组采取盘中拉抬、对倒方式拉升股价。
“叶某清”与“袁海林”账户以81元至92元价格申报买入7,653,100股,成交2,362,216股,成交金额200,907,351.51元,成交均价85.05元。
“袁某林”账户以84.88元至86.2元申报卖出1,929,160股,成交1,601,700股,成交金额136,353,749元,成交均价85.13元,账户间对倒1,104,240股,占当日市场成交量比例为7.69%。
截至当日收盘,账户组持股数量为2,362,216股。
当日该股收盘价91.81元,较前一交易日收盘价上涨8.78%。
10:
23:
49:
98至10:
27:
46:
78,账户组中“袁海林”账户以买1档申报买入11笔共191,500股,申报价格由81元逐步提高至85元,均高于申报前一刻市场成交价格(最高价差为2.5元),有7笔155,500股申报价格高于申报前一刻卖委托第5档价格(最高价差为2.03元)且申报量大于申报前一刻市场前5档卖出申报总量。
上述时段账户组申报前一刻市场前5档卖出申报总量为81,300股,账户组申报量为申报前一刻市场前5档卖出申报总量的2.36倍,申报时同方向同档位无其他投资者,申报时同方向前5档其他投资者申报总量为64,996股,账户组申报量为申报时同方向前5档其他投资者申报总量的2.95倍。
账户组申报全部成交,成交金额为15,819,435元,成交均价82.61元,账户组在该时段内的买入成交股数占同期市场成交总量81.01%。
申报前一刻市场成交价为80.86元,账户组最高成交价格为84元,上涨幅度为3.88%。
10:
58:
07:
26至11:
07:
24:
43,“袁海林”账户以买1档82.5元至87元价格申报买入16笔2,420,000股,全部高于申报前一刻市场成交价,全部高于申报前一刻卖委托第5档价格(最高价差为1.23元)且申报量大于申报前一刻市场前5档卖出申报总量,申报前一刻市场前5档卖出申报总量为194,579股,账户组申报量为申报前一刻市场前5档卖出申报总量的12.44倍,申报时同方向同档位无其他投资者,申报时同方向前5档其他投资者申报总量200,380股,账户组申报量为申报时同方向前5档其他投资者申报总量12.08倍,账户组成交数量为697,749股,成交金额58,895,421.7元,成交均价84.41元,账户组在该时段内的买入成交股数占同期市场成交总量69.63%。
申报前一刻市场成交价为82.01元,账户组最高成交价格为85.99元,上涨幅度为4.85%。
(4)2月25日、26日为卖出获利阶段
2月25日,“袁海林”及“叶某清”账户开盘9:
30即申报卖出,申报价格在91元至85.2元之间,全天卖出2,362,216股,成交金额204,196,565.08元,成交均价86.44元。
“袁海林”账户以85元至86元价格申报买入1,440,000股,成交545,000股,成交金额46,476,196.00元,成交均价为85.28元,账户间对倒430,450股,占当日市场成交量的比例为4.05%,对倒股数占当日账户组买入成交量的比例为78.98%。
截至当日收盘,账户组持股数量为545,000股。
2月26日“袁海林”账户以82元至85.68元申报买入3,615,000股,成交前撤回申报3,173,524股,占申报量的87.79%,最短驻留时间为6.3899秒,成交441,476股,成交金额36,808,392元,成交均价83.38元,“袁海林”账户以83元至86.7元价格申报卖出1,282,134股,成交500,810股,成交金额42,736,693.24元,成交均价85.34元。
2.第二阶段
(1)2月27日至3月6日为加仓、拉抬阶段
2月27日,“袁海林”账户以81元至88元价格申报买入8,029,000股,成交前撤回申报5,953,096股,占申报量的74.14%,成交1,819,232股,成交金额155,102,538.4元,成交均价85.26元,当日账户组无卖出成交。
当日账户组盘中多次采用大笔申报撤单,小笔申报突进方式拉升股价。
当日10:
12:
05:
12至10:
17:
20:
65,“袁海林”账户申报买入13笔1,475,000股,其中10笔1,275,000股处于买1档,申报价格由81元逐步推进为83元,申报时同方向前5档其他投资者申报总量为71,952股,账户组申报量为申报时同方向前5档其他投资者申报总量的20.5倍,成交前撤回申报1,272,448股,占账户组申报总量的86.27%,最短驻留时间为8.6299秒。
10:
17:
54:
15至10:
19:
2435,“袁海林”账户以84元至85元价格申报买入7笔140,000股,申报价格高于申报前一刻卖委托第5档价格0.02元至1.01元,申报前一刻市场前5档卖出申报总量为53,000股,账户组申报量为申报前一刻市场前5档卖出申报总量的2.64倍。
10:
12:
0512至10:
19:
2437,账户组买入成交342,552股,占同期市场成交量的73.49%。
申报前一刻市场成交价为80.97元,最后一笔申报最高成交价格为84.88元,上涨幅度为4.83%。
14:
52:
4660至14:
56:
0976,“袁海林”账户以买1档85元至88元价格申报买入10笔1,304,600股,其中9笔1,259,000股申报价格均高于申报前一刻市场成交价(最高价差1.98元),其中8笔1,149,000股申报价格高于申报前一刻卖委托第5档的价格,申报前一刻卖委托第1档申报量为14,500股,账户组申报量为申报前一刻卖委托第1档申报量的89.97倍,申报前一刻市场前5档卖出申报总量为65,850股,账户组申报量为申报前一刻市场前5档卖出申报总量的19.81倍,申报时同方向同档位无其他投资者,申报时同方向前5档其他投资者申报总量为88,353股,账户组申报量为申报时同方向前5档其他投资者申报总量的14.77倍,成交565,988股,成交金额48,771,566.48元,成交均价86.17元,账户组在该时段内的买入成交股数占同期市场成交总量的86.35%,申报前一刻市场成交价为84.57元,账户组最后一笔申报最高成交价格87.5元,上涨幅度为3.46%。
截至当日收盘,账户组持股数量为2,304,898股。
3月2日“袁某林”、“袁海林”、“杨某荣”账户以83元至94.61元申报买入3,804,200股,成交1,931,414股,成交金额165,372,820.95元,成交均价85.62元,其中880,600股为“袁海林”账户以卖11、18档申报卖出,对倒股数占当日市场成交量的比例为5.78%。
“袁海林”账户以86.1元至93.3元价格申报卖出3,541,890股,成交2,304,898股,成交金额201,824,178.8元,成交均价87.56元。
截至当日收盘,账户组持股数量为1,931,414股。
3月3日,“袁海林”账户以86元至93.9元价格申报买入10,630,000股,成交2,258,168股,成交金额202,366,622.17元,成交均价89.62元,成交前撤回申报6,371,832股,占申报量的59.94%,最短驻留时间为10.4399秒,“杨某荣”与“袁海林”账户以卖5、12、29档89.99元、90元价格申报卖出350,000股,成交274,800股,成交金额24,731,252元,成交均价90元。
当日账户组采用大量买单申报撤单、少量买单突进及尾市拉抬方式操纵方式拉升股价。
截至当日收盘,账户组持股数量为3,914,782股。
3月4日,“袁海林”账户以80元至88元价格申报买入2,083,000股,成交594,870股,成交金额51,795,821.9元,成交均价87.07元,其中350,000股为“杨某荣”账户卖出,对倒股数占当日市场成交量的比例为4.62%,“袁海林”、“袁某林”、“杨某荣”账户以87元至90元价格申报卖出3,914,782股,成交753,968股,成交金额65,670,331元,成交均价87.1元,截至当日收盘,账户组持股数量为3,755,684股。
3月5日,“袁海林”、“叶某清”账户以85元至87元价格申报买入2,431,100股,成交1,277,101股,成交金额110,324,318.4元,成交均价86.39元,其中741,247股为“袁海林”账户以1至9档价格申报卖出,对倒股数占当日市场成交量比例为8.73%。
“袁海林”账户以86元至87元价格申报卖出2,555,684股,成交2,253,884股,成交金额194,722,200.6元,成交均价86.39元。
3月6日,“袁海林”账户以81.88元至86元价格申报买入13笔2,080,000股,其中10笔1,420,000股申报价格高于申报前一刻卖委托第1档的价格,其中8笔1,380,000股申报价格高于申报前一刻卖委托第5档价格且申报量大于申报前一刻市场前5档卖出申报总量,申报前一刻卖委托第1档申报量为73,304股,账户组申报量为申报前一刻卖委托第1档申报量的28.37倍,申报时同方向前5档其他投资者申报总量为204,925股,账户组申报量为申报时同方向前5档其他投资者申报总量的10.15倍,成交前撤回申报1,529,060股,占账户组申报数量比例为73.51%,最短驻留时间为0.1299秒,成交550,940股,成交金额45,905,164元,成交均价83.32元。
(2)少量卖出获利阶段
3月9日,“袁海林”与“杨某荣”账户以80元至85元价格申报买入2,052,900股,成交1,746,811股,成交金额145,961,058.30元,成交均价83.56元,“袁海林”与“叶某清”账户以80.5元至85.1元价格申报卖出3,817,041股,成交3,329,841股,成交金额272,420,257.50元,成交均价81.81元,其中1,131,531股为“杨某荣”账户买入,通过对倒交易消化高档位卖单,对倒股数占当日市场成交量的比例为9.27%。
截至当日收盘,账户组持股数量为1,746,811股。
(3)加仓及维持、拉抬股价阶段
3月10日,“袁海林”账户申报买入成交72,500股,成交均价85.27元。
2015年3月11日,“袁某林”、“袁海林”账户以83元至85元价格申报买入5,273,800股,成交2,070,298股,成交金额174,467,160.22元,成交均价84.27元,其中871,200股为“杨某荣”账户卖出,对倒股数占当日市场成交量的比例为11.75%,“杨某荣”账户以84元价格申报卖出1,728,411股,全部成交,成交金额145,204,439元,成交均价84.01元。
3月12日,“袁海林”账户以82.97元至90元申报买入14,174,600股,成交前撤回申报10,081,956股,占申报量的比例为71.13%,最短驻留时间为6.3799秒,成交4,092,644股,成交金额350,747,268.94元,成交均价85.70元,其中1,324,047股为“袁某林”账户卖出。
“袁海林”、“袁某林”账户以84元至86.5元价格申报卖出2,281,198股,成交1,498,611股,成交金额128,244,034.47元,成交均价85.58元。
对倒股数占当日市场成交量的11.27%,占当日账户组卖出成交量的88.35%。
截至当日收盘,账户组持股数量为4,755,231股。
(4)3月13日至3月16日为卖出获利阶段
3月13日,“袁海林”、“袁某林”、“叶某清”账户以84.95元至87元申报买入2,251,600股,成交911,530股,成交金额78,982,722.46元,成交均价86.65元。
“袁海林”账户以86.1元、87元价格申报卖出5,353,500股,成交1,594,371股,成交金额138,791,140.92元,成交均价87.05元,其中504,700股为“叶某清”、“袁某林”账户买入,对倒股数占当日市场成交量的6.57%。
3月16日,“袁海林”账户以89.49元至90元价格申报买入750,000股,成交前撤回申报712,800股,占申报量比例为95.04%,最短驻留时间为37.8秒,成交37,200股,成交金额3,329,400元,成交均价89.5元。
“袁海林”、“袁某林”、“叶某清”账户以88元至92元价格申报卖出5,384,458股,成交4,072,390股,成交金额363,046,718.2元,成交均价89.15元。
截至当日收盘,账户组中仅“袁海林”账户持有37,200股。
3月17日,“袁海林”账户将所持余股全部卖出。
3.第三阶段
(1)2015年3月18日至3月19日为建仓拉抬阶段
3月18日,“袁海林”账户以85.02元至95元价格申报买入76笔6,132,300股,成交2,499,917股,成交金额222,375,741.98元,成交均价为88.95元,当日账户组未申报卖出。
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07至13:
20:
52:
44,“袁海林”账户申报买入30笔2,558,600股,其中27笔2,402,600股处于买1档,其中20笔1,902,600股申报价格高于申报前一刻市场成交价,其中17笔1,636,600股申报价格高于申报前一刻卖委托第1档价格(最高价差为5元),申报前一刻市场卖委托第
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