证券从业证券基础押题6题目.docx

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证券从业证券基础押题6题目

基础押题卷六（题目）

单选题

（1）创业板上市公司的（）、经理、（）应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。

A、董事，监事

B、独立董事，监事

C、董事长，董事会秘书

D、董事，董事会秘书

（2）我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司向原股东配售股份应当采用（）方式发行。

A、自销

B、包销

C、代销

D、直销

（3）证券公司申请融资融券业务，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金必须实行（）。

A、集中管理

B、分散管理

C、独立核算

D、第三方存管

（4）场外交易市场的交易制度大多采取（）。

A、做市商

B、公开竞价

C、集中竞价

D、上网竞价

（5）允许权证持有人按约定条件向债券发行人购买黄金的债券是（）。

A、附权益权证债券

B、附债务权证债券

C、附黄金权证债券

D、附货币权证债券

（6）在美国，被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券是（）。

A、货币市场基金

B、短期金融债

C、短期国库券

D、短期公司债

（7）资产证券化在交易中还可能需要金融机构充当服务人，服务人负责对资产池中的现金流进行日常管理，通常可由（）兼任。

A、发起人

B、受托人

C、资金和资产存管机构

D、信用增级机构

（8）反洗钱预防监控制度的核心是（）。

A、合法合规

B、维护市场秩序

C、大额和可疑交易报告制度

D、预防为主，防治结合

（9）以下不属于完善内部控制机制的原则的是（）。

A、健全性

B、合理性

C、独立性

D、灵活性

（10）自20世纪80年代初以来，西方国家掀起了一场以（）为主要目标的金融自由化运动。

A、金融机构的去杠杆化

B、放松金融管制

C、金融监管的改革

D、金融创新

（11）申请证券评级业务许可的资信评级机构,其实收资本与净资产均不少于（）。

A、1000万元

B、2000万元

C、3000万元

D、5000万元

（12）股票本身没有价值，但股票是一种代表（）的有价证券。

A、收益权

B、财产权

C、物权

D、股东权

（13）投资人可在规定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为（）。

A、封闭式基金

B、开放式基金

C、契约型基金

D、公司型基金

（14）我国《证券法》规定，通过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属于（）行为。

A、内幕交易

B、操纵市场

C、欺诈发行股票、债券

D、编造并传播虚假信息

（15）证券公司净资本的计算公式为（）。

A、净资本=净资产+金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目

B、净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整+或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目

C、净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目

D、净资本=净资产+金融资产的风险调整-其他资产的风险调整+或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目

（16）在我国加入WTO后3年内,允许外国机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务,外资比例不超过（）。

A、33%

B、2/3

C、49%

D、1/4

（17）银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向（）投资者。

A、个人投资者

B、银行机构投资者

C、银行和非银行金融机构等机构投资者

D、非银行金融机构投资者

（18）可转换证券的转换价格取决于可转换证券面值与（）之比。

A、转换比例

B、转换价值

C、转换期限

D、转换数量

（19）证券市场的形成与（）无关。

A、社会化大生产和商品经济的发展

B、股份制的发展

C、信用制度的发展

D、加强金融监管

（20）（）履行管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理。

A、证监会

B、证券交易所

C、证券业协会

D、国务院

（21）基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的出事资产不得低于（）万元人民币。

A、3000万元

B、5000万元

C、1亿元

D、2亿元

（22）相对而言,很大程度能够反映经济发展状况,有宏观经济晴雨表之称的是（）。

A、创业板市场

B、中小企业板块

C、主板市场

D、以上都不对

（23）两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（）。

A、金融期货

B、金融期权

C、金融互换

D、金融远期合约

（24）某加权股份平均数，以各样本股的发行量作为权数。

样本股为A、B、C，发行量分别为3000万股、5000万股和8000万股。

某日A、B、C的收市价分别为8.30元/股、7.50元/股和6.10元/股。

这一天该股价加权平均数为（）。

A、7.49元

B、7.46元

C、7.21元

D、6.95元

（25）非累积优先股票的特点是股息分派以（）为界，当年结清。

A、每个经营周期

B、每个分配年度

C、每个营业年度

D、每个生产周期

（26）买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价买入或卖出一定数量相关股票的权利，称之为（）。

A、看涨期权

B、看跌期权

C、美式期权

D、股票期权

（27）我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于（）。

A、内幕交易

B、操纵市场

C、泄露信息

D、事后处理

（28）（）既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回。

A、封闭式基金

B、ETF

C、LOF

D、主动型基金

（29）开放式基金的交易价格主要取决于（）。

A、市场供求关系

B、每一基金份额资产净值

C、净资本

D、市场利率

（30）传统的证券发行是以企业为基础,而资产证券化则是以特定的（）为基础发行证券。

A、资产

B、资产池

C、财产

D、资产组合

（31）我国酝酿推出的中国存托凭证（CDR）是指（）。

A、在境外发行的代表香港特区证券市场上某一种证券的证券

B、在境外或香港特区发行的代表内地证券市场上某一种证券的证券

C、在内地发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券

D、在香港发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券

（32）股份公司向股东转增股本时，这种转增的资金来源是（）。

A、资本公积金

B、盈余公积金

C、未分配利润

D、股本

（33）我国《证券法》规定，上市公司最近三年连续亏损，由证券交易所决定（）。

A、警示存在终止上市风险的特别处理

B、暂停股票上市交易

C、终止股票上市交易

D、宣告该上市公司破产

（34）客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存（）年。

A、2

B、3

C、5

D、10

（35）基金托管费是支付给（）的费用。

A、基金管理人

B、基金托管人

C、基金发起人

D、基金受益人

（36）股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是（）的需要而产生的。

A、非系统性风险

B、市场风险

C、系统性风险

D、非市场风险

（37）主要投资于收益增长速度快、未来发展潜力大的股票基金是（）。

A、成长型基金

B、收入型基金

C、平衡型基金

D、混合型基金

（38）我国《证券法》规定，因不可抗力的突发事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定（）。

A、临时停市

B、技术性停牌

C、市场禁入

D、以上都可以

（39）证券投资基金应履行信息披露义务，但公开披露的基金信息不包括（）。

A、基金招募说明书、基金合同、基金托管协议

B、基金募集情况、基金份额上市交易公告书

C、基金资产净值、基金份额净值

D、对证券投资业绩进行的预测

（40）深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担,这是指（）。

A、运行独立

B、监察独立

C、代码独立

D、指数独立

（41）某股份公司发行股票1000万股，每股面额为1元，发行价格5元/股，则每股代表着公司净资产（）的所有权。

A、千分之一

B、千分之五

C、千万分之一

D、千万分之五

（42）深圳证券交易所综合指数不包括（）。

A、中小企业板指数

B、行业分类指数

C、创业板综合指数

D、深证100指数

（43）金融中介机构进行资产负债管理时,金融衍生工具业务一般属于（）。

A、资产业务

B、负债业务

C、中间业务

D、表外业务

（44）看涨期权的买方预期该种金融资产的价格在期权有效期内将会（）。

A、上涨

B、下跌

C、不变

D、难以判断

（45）以下关于公司财务状况分析的说法错误的是（）。

A、公司盈利水平的高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素

B、通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画公司的财务稳健性或安全性

C、通常把未来盈利增长趋势强劲的股票称为绩优股

D、公司的各种财务指标之间存在一定的钩稽关系

（46）负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是（）。

A、基金份额持有人

B、基金托管人

C、基金管理人

D、以上都不是

（47）在计算股价指数时,先计算各样本股的个别指数,再加总求算术平均数,这是股票价格指数计算方法中的（）。

A、简单算术股价指数相对法

B、简单算术股价指数综合法

C、拉斯贝尔加权指数

D、派许加权指数

（48）我国《证券法》规定，上市公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利，由证券交易所决定（）。

A、对其股票交易做特别处理

B、终止其股票上市交易

C、暂停其股票上市交易

D、对其股票交易做退市风险警示

（49）（）于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，对中国资本市场的改革与发展具有重要的现实意义和深远的历史影响。

A、国务院

B、证监会

C、发改委

D、商务部

（50）根据《证券法》，（）应当为组织公平的集中交易提供保障，公布证券交易即时行情。

A、证监会

B、证券交易所

C、证券业协会

D、证券公司

（51）南方积极配置证券投资基金是（）。

A、公司型基金

B、指数基金

C、ETF

D、LOF

（52）公司股权分置改革的动议，原则上应当由全体（）一致同意提出。

A、董事会成员

B、监事会成员

C、非流通股股东

D、流通股股东

（53）长期国债的偿还期限一般为（）。

A、1年或1年以内

B、1年以上、10年以下

C、10年或10年以上

D、20年或20年以上

（54）资产证券化的有关当事人中，证券化基础资产的原始所有者是证券化产品的（）。

A、特定目的受托人

B、发起人

C、承销人

D、投资者

（55）公司用债券或应付票据作为分派给股东的股息形式被称为（）。

A、财产股息

B、负债股息

C、建业股息

D、资本利得

（56）如果可转换公司债券的面额为1000元，规定其转换价格为20元，当前公司股票的市场价格为18元，则转换比例为（）。

A、50

B、55.55

C、900

D、1000

（57）指导我国证券市场健康发展的八字方针是（）。

A、法制、监管、自律，规范

B、公开、公平、公正、公道

C、巩固、发展、充实、提高

D、稳定、发展、创新、进取

（58）关于通过银行系统发行的凭证式国债，以下说法错误的是（）。

A、凭证式国债的发行对象仅限于个人

B、投资者购买凭证式国债，可持现金直接购买

C、凭证式国债采取填制“中华人民共和国凭证式国债收款凭证”的形式记录债权，由各承销银行和投资者进行管理

D、凭证式国债到期后，须由投资者前往承销机构网点办理兑付事宜，逾期不加计利息

（59）证券的市场价格是由（）决定的。

A、买方

B、供求关系

C、卖方

D、对证券的需求

（60）我们通常所说的道琼斯指数是指（）。

A、道琼斯工业股价平均数

B、道琼斯股价综合平均数

C、道琼斯公用事业股价平均数

D、道琼斯运输业股价平均数

多选题

（61）根据不同的投资者对风险的不同态度，理论上可以将投资者分为以下类型（）。

A、风险偏好型

B、风险中立型

C、风险回避型

D、以上都是

（62）证券业从业人员在执业过程中应当遵守的原则包括（）。

A、维护客户利益原则

B、诚实守信原则

C、勤勉尽责原则

D、维护公司声誉原则

（63）以下导致上市公司经营风险的内部因素有（）。

A、技术更新迟缓

B、市场调查不充分

C、项目投资决策失误

D、销售决策失误

（64）自律性组织包括证券交易所和（）。

A、证券业协会

B、证券公司

C、证券登记结算机构

D、证券信用评级机构

（65）证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务，主要包括（）。

A、受托资产管理

B、基金募集与销售

C、基金的投资管理

D、基金营运服务

（66）国际债券的发行人主要有（）。

A、各国政府

B、政府所属机构

C、银行或其他金融机构

D、工商企业以及一些国际组织

（67）我国境内居民个人可以用（）从事B股交易。

A、现汇存款

B、外币现钞存款

C、从境外汇入的外汇资金

D、外币现钞

（68）对于附息债券的投资者来说，实现投资债券时预期的收益率的条件是（）。

A、将债券持有至到期日

B、未来的再投资收益率低于购买债券时预期的到期收益率

C、各期利息都能按照到期收益率进行再投资

D、将债券在到期日之前转让

（69）我国《证券法》规定，（）属于操纵市场的行为方式。

A、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

B、单独或通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

C、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

D、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

（70）可以在证券交易所挂牌交易的证券，除了股票以外，还有（）。

A、上市公司债券

B、封闭式基金

C、权证

D、普通开放式基金

（71）根据《证券业从业人员执业行为准则》，基金管理公司、基金托管和销售机构从业人员的特定禁止行为包括（）。

A、违反有关信息披露规则，私自泄露基金的证券买卖信息

B、在不同基金资产之间、资金资产和其他受托资产之间进行利益输送

C、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券

D、在基金销售过程中误导客户

（72）证券市场禁入措施的类型包括（）。

A、3-5年的证券市场禁入措施

B、6-8年的证券市场禁入措施

C、5-10年的证券市场禁入措施

D、终身证券市场禁入措施

（73）作为现代社会资金融通的主渠道，（）等金融系统是洗钱的易发、高危领域。

A、银行

B、证券

C、邮局

D、保险

（74）从内容上看，中国证券市场对外开放可分为（）等不同方面。

A、在国际资本市场募集资金

B、开放国内资本市场

C、有条件地开放境内企业投资境外资本市场

D、在国际资金市场借贷

（75）我国规定，证券公司申请融资融券业务，必须具备开展融资融券业务资格所需的（）。

A、经营证券经纪业务已满3年

B、公司治理健全，内控有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险

C、公司信用良好，最近2年来未有违法违规经营的情形

D、财务状况良好

（76）2007年9月,中国人民银行公布了《远期利率协议业务管理规定》,以下选项中正确的有（）。

A、远期利率协议的买方支付以参考利率计算的利息

B、远期利率协议的卖方支付以合同利率计算的利息

C、参考利率应由为经中国人民银行授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率或中国人民银行公布的基准利率

D、远期利率协议可以通过交易中心的交易系统达成

（77）有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份类别，包括（）。

A、国家持股

B、国有法人持股

C、其他内资持股

D、外资持股

（78）外国债券在发行法律方面的特性有（）。

A、发行不需要官方主管机构的批准

B、发行不受货币发行国有关法令的管制和约束

C、发行受发行地所在国有关法律的管制和约束

D、发行必须经官方主管机构批准

（79）从内容上看,中国证券市场对外开放包含以下几个方面（）。

A、在国际资本市场募集资金

B、开放国内资本市场

C、有条件地开放境内企业和个人投资者境外资本市场

D、对我国香港特别行政区和澳门特别行政区的开放

（80）我国《公司法》规定，股份有限公司发行股票可以采取的形式有（）。

A、纸面形式

B、电子形式

C、收款凭证式

D、国务院证券监督管理机构规定的其他形式

（81）根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》,应当对招股说明书内容的真实、准确、完整作出保证的人员包括（）。

A、发行人控股股东

B、实际控制人

C、保荐人

D、保荐代表人

（82）下列项目中属于股权类资产的远期合约的是（）。

A、单个股票的远期合约

B、组合股票的远期合约

C、一篮子股票的远期合约

D、股价指数的远期合约

（83）以下对外国债券的描述正确的是（）。

A、外国债券是一种传统的国际债券

B、在日本发行的外国证券被称为“武士债券”

C、外国债券不需要官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束

D、债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家

（84）深圳证券交易所在确定和调整深证成分股指数中的成分股时一般考虑的因素有（）。

A、交易活跃程度

B、平均总市值

C、行业代表性

D、平均可流通股市值

（85）我国境外上市外资股主要由（）等构成。

A、B股

B、H股

C、N股

D、S股

（86）我国现行证券发行市场的机构投资者主要有（）。

A、证券公司

B、商业银行

C、保险公司

D、社保基金

（87）（）可以在证券交易所挂牌交易。

A、债券

B、封闭式基金

C、ETF

D、LOF

（88）我国《证券投资基金法》规定，基金财产不得用于（）。

A、承销证券

B、向他人贷款或者提供担保

C、向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或债券

D、买卖符合国务院规定的其他基金份额

（89）公司发行记名股票的，应当置备股东名册，股东名册记载的事项包括（）。

A、股东的姓名或者名称及住所

B、各股东所持股份数

C、各股东所持股票的编号

D、股票的票面金额大小

（90）中国证券登记结算公司为证券交易提供集中（）服务。

A、场所和设施

B、登记

C、存管

D、结算

（91）证券公司自营业务的内部控制应重点防范（）等风险。

A、规模失控

B、决策失误

C、超越授权

D、变相自营

（92）下面属于证券中介机构的是（）。

A、证券业协会

B、证券服务机构

C、证券交易所

D、证券公司

（93）对上市公司的信息披露制度的意义在于（）。

A、有利于约束证券发行人的行为，促使其改善经营管理

B、有利于证券市场发行价格与交易价格的合理形成

C、有利于维护广大投资者的合法权益

D、有利于进行证券监督，提高证券市场效率

（94）从内容上看，中国证券市场对外开放包含以下几个方面（）。

A、在国际资本市场募集资金

B、开放国内资本市场

C、有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场

D、对我国香港特别行政区和澳门特别行政区的开放

（95）申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：

（）。

A、分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

B、有500万元人民币以上的注册资本

C、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递措施

D、有公司章程

（96）2007年3月9日出台的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务（）。

A、内部风险管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好

B、有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务

C、最近一年未因违法执业行为受到行政处罚

D、已办理有效的执业责任保险

（97）证券公司主要业务包括（）。

A、证券经纪

B、证券承销与保荐

C、证券自营

D、信托业务

（98）计算净资本，要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，可以满足紧急需要并抵御潜在的（）等，从而保证客户资产的安全。

A、市场风险

B、信用风险

C、营运风险

D、结算风险

（99）财政政策对股票价格影响的主要表现有（）。

A、通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出，刺激经济发展

B、通过调节税率影响企业利润和股息

C、干预资本市场各类交易适用的税率

D、国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求

（100）目前，我国《证券法》规定，证券公司可以采用的组织形式包括（）。

A、私营合伙企业

B、有限责任公司

C、股份有限公司

D、私营独资企业

（101）中小企业板块在交易和监管制度有别于主板市场的特别安排有（）。

A、实行T+0交易制度

B、完善交易异常波动停牌制度

C、改进收盘价的确定方式

D、改进开盘集合竞价制度

（102）金融期货的主要交易制度有（）。

A、集中交易制度

B、标准化的期货合约和对冲机制

C、保证金制度

D、无负债结算制度

（103）宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素，这种影响的主要特点是（）。

A、干扰程度深

B、波及范围广

C、作用机制复杂

D、对股价短期影响大

（104）证券公司监事会应当就公司的（）向股东会年度会议做出专项说明。

A、人事变动情况

B、合规情况

C、财务情况

D、经营情况

（105）作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体可以用货币出资，也可以用（）等其他形式的资产作价出资。

A、工业产权

B、实物

C、非专利技术

D、土地使用权

（106）中国证券业协会履行的职能可以概括为（）。

A、自律

B、监管

C、服务

D、传导

（107）中国证券业协会的职责包括（）。

A、教育和组织会员遵守证券法律、行政法规

B、依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求

C、收集整理证券信息，为会员服务

D、对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解

（108）设甲为预期收益率,乙为无风险利率,丙为风险补偿,则三者之间的关系可以表示为（）。

A、甲=乙+丙

B、甲=乙-丙

C、丙=甲-乙

D、丙=甲+乙

（109）下列关于证券交易所监督上市公