收入水平收入结构与经济增长稳态转换经济奇迹的起因与不同结果的理论解释.docx
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收入水平收入结构与经济增长稳态转换经济奇迹的起因与不同结果的理论解释
登记号
项目序号
国家社会科学基金项目
申请书
项目类别一般项目
学科分类经济理论
收入水平、收入结构与经济增长稳态转换:
课题名称经济奇迹的起因与不同结果的理论解释
项目负责人
负责人所在单位
填表日期2007年2月28日
全国哲学社会科学规划办公室
2006年12月修订
申请者的承诺:
我承诺对本人填写的各项内容的真实性负责,保证没有知识产权争议。
如获准立项,我承诺以本表为有约束力的协议,遵守全国哲学社会科学规划办公室的有关规定,按计划认真开展研究工作,取得预期研究成果。
全国哲学社会科学规划办公室有权使用本表所有数据和资料。
申请者(签章):
年月日
填表说明
一、本表用计算机认真如实填写。
所用代码请查阅《国家社会科学基金项目申报数据代码表》。
二、封面上方2个代码框申请人不填,其他栏目由申请人用中文填写,其中“学科分类”填写一级学科名称,如“哲学”。
三、数据表填写和录入参阅《填写数据表注意事项》;若有其他不明白的问题,请与当地哲学社会科学规划办公室联系。
四、申请书报送一式5份,其中1份原件,4份复印件。
原则上要求统一用A3纸双面印制、中缝装订,活页夹在申请书内。
在京中央国家机关及其直属单位的申请书报送中央党校科研部,在京部属高等院校报送教育部社政司,中国社会科学院报送本院科研局,各省(自治区、直辖市)报送当地哲学社会科学规划办公室。
军队系统(含地方军队院校)报送全军哲学社会科学规划办公室。
五、全国哲学社会科学规划办公室通讯地址:
北京市西长安街5号,邮政编码:
100806。
填写数据表注意事项
一、本表数据将全部录入计算机,申请人必须逐项认真如实填写。
填表所用代码以当年发布的《国家社会科学基金项目申报数据代码表》为准。
二、表中粗框内一律填写代码,细框内填写中文或数字。
若粗框后有细框,则表示该栏需要同时填写代码和名称,即须在粗框内填代码,在其后的细框内填相应的中文名称。
三、有选择项的直接将所选项的代码填入前方粗框内。
四、不具有高级专业技术职务者申报青年项目必须填写第一推荐人和第二推荐人两栏内容。
五、部分栏目填写说明:
课题名称——应准确、简明反映研究内容,最多不超过40个汉字(包括标点符号)。
主题词——按研究内容设立。
最多不超过3个主题词,词与词之间空一格。
项目类别——按所选项填1个字符。
例如,选“重点项目”填“A”,选“一般项目”填“B”,选“青年项目”填“C”等。
申请青年项目请注意申报人的条件。
学科分类——粗框内填3个字符,即二级学科代码;细框内填二级学科名称。
例如,申报哲学学科伦理学专业,则在粗框内填“ZXH”,细框内填“哲学伦理学”字样。
跨学科的课题,填写为主的学科分类代码。
“公共管理学科”填写“政治学其他学科”代码(即ZZE),管理学其他学科选择相关的学科分类代码。
所在省市——按代码表规定填写。
地方军队院校不按属地填写,一律填写“军队系统”。
所属系统——以代码表上规定的七类为准,只能选择某一系统。
工作单位——按单位和部门公章填写全称。
如“北京师范大学哲学系”不能填成“北京师大哲学系”或“北师大哲学系”,“中国社会科学院数量与技术经济研究所”不能填成“中国社科院数技经所”或“中国社科院数技经所”,“中共北京市委党校”不能填为“北京市委党校”等。
通讯地址——按所列4个部分详细填写,必须包括街(路)名和门牌号,不能以单位名称代替通讯地址。
注意填写邮政编码。
主要参加者——必须真正参加本项目的研究工作,不含项目负责人。
不包括科研管理、财务管理、后勤服务等人员。
栏目不够可加附页。
预期成果——指最终研究成果形式,可选报1项或2项。
例如,预期成果为“专著”填“A”,选“专著”和“研究报告”填“A”和“D”。
字数以中文千字为单位。
申请经费——以万元为单位,填写阿拉伯数字,注意小数点位置。
申请数额可参阅本年度申报公告。
一、数据表
课题名称
收入水平、收入结构与经济增长稳态转换:
经济奇迹的起因与不同结果的理论解释
主题词
收入水平收入结构经济增长
项目类别
B
A.重点项目B.一般项目C.青年项目D.一般自选项目E.青年自选项目
学科分类
JLB
宏观经济学
研究类型
A
A.基础研究B.应用研究C.综合研究D.其他研究
负责人姓名
性别
男
民族
汉
出生日期
行政职务
C2
专业职务
B
研究专长
JLB
宏观经济学
最后学历
A
最后学位
A
担任导师
B
硕士生导师
所在省(自治区、直辖市)
所属系统
A
高等院校
工作单位
联系电话
通讯地址
邮政编码
主
要
参
加
者
姓名
性别
出生年月
专业职务
研究专长
学历
学位
工作单位
段艳红
女
1971.3
副教授
劳动经济学
研究生
博士
国家发改委
潘瑞姣
女
1972.5
副教授
国民经济学
研究生
博士
河南大学经济学院
乔根平
男
1968.8
副教授
宏观经济学
研究生
博士
国家水利部
第一推荐人姓名
专业职务
工作单位
第二推荐人姓名
专业职务
工作单位
预期成果
A
A.专著B.译著C.论文集D.研究报告E.工具书F.电脑软件
字数(单位:
千字)
300
申请经费(单位:
万元)
9
·
0
0
预计完成时间
2009年12月31日
二、课题设计论证
1.本课题国内外研究现状述评,选题意义和价值。
2.本课题研究的主要内容和重点难点,主要观点和创新之处,基本思路和方法。
3.课题负责人近年来的前期相关研究成果,主要参考文献(两类限填20项)。
限3000字以内。
一、本课题国内外研究现状述评,选题意义和价值
国内外研究现状评述
在经济增长文献中,收入水平和收入结构与经济增长之间关系的研究是在两个相对独立的领域中展开的,两个领域都涌现了大量的文献。
这些研究尚未将三者整合为一个统一的模型,理论和实证结论甚至迥然相异,但构成了进一步研究的基础。
沿着罗斯托的经济增长阶段论,拉西特(1964)、霍瓦特(1974)和哈根(1969)等人将收入水平与经济增长率之间的关系描述为一种倒“U”字型。
拉西特从与收入相联的投资率以及技术应用模式方面寻求解释,而霍瓦特则把经济起飞的动力归结为不断降低的资本—产出比、更高的联合要素生产率和向制造业的更大规模的转移,而把经济增长速度的回落归因于制造业在总产出中比重的下降。
这种理论类似于新古典增长模型中附加有“门槛”效应的“趋同理论”(索洛,1956;斯旺,1956;卡斯,1965;库普曼斯,1965)。
这类观点与现实的不符诱致了大量的以内生增长理论为主的文献,它们突出了人力资本(卢卡斯,1988;金和里贝罗,1990;里贝罗,1991)、私人外部性(罗默,1986)、公共外部性(巴罗,1990)、研究与开发(阿格赫恩和豪威特,1992;格鲁斯曼和赫尔普曼,1992;罗默,1987,1990)、贸易和技术转移(格鲁斯曼和赫尔普曼,1991;Rivera-Batiz和罗默,1991)等因素在收入水平(人均资本量)-增长率正向关系中所发挥的作用。
在收入结构与经济增长之间关系的研究中,收入结构通常被局限于收入分配这一较窄的范围内。
按照传统观点,收入分配的均等度与经济增长率之间存在负向关系,背后的逻辑涉及到穷人富人储蓄率差异与资本积累速度的联系。
但这种正统思想一直面临着理论和实证的挑战。
古典经济学家的功能性收入分配理论将收人分配纳入到资本积累理论和社会再生产中,卡莱斯基(1971)、卡尔多(1956)、帕西内蒂(1974)、温特劳布(1983)等继承了这一研究路线,他们分别在不同假设下分析了收入分配对资本积累进而对经济增长的影响。
这一研究路线强调了资本家投资对国民收人的决定作用,指出总收人的增长有利于资本家,这种不合理的分配格局需要改变才能保持长期均衡。
现代内生增长文献也开始寻找收入分配不平等对资本积累和经济增长负面效应的原因,他们的分析主要通过四种渠道:
内生性财政政策;教育投资信贷市场的不完善;社会政治的动荡;内生出生率(Perotti,1996;Benabou,1996,Aghion和Garcia-Penalosa,1999)。
在我国,陈宗胜(1999、2002)、杨胜刚(1994)、张向达(1996)、李天宇(2001)、李实(2004、2005)、赵人伟(1999,2002,2005)、张平(2003)、尹恒等(2005)等学者也得出了收入分配公平对经济增长正向作用的结论。
另外,发展经济学文献沿着库兹涅兹的开创性工作进行着逆向研究,即分析经济增长或发展阶段对收入分配的影响。
库兹涅茨在1955、1963和1973年提出了简单的倒“u”字型曲线,并试图阐明这一曲线背后的决定过程,他以后的很多经济学家沿着这一主题利用实证分析和制度分析对入口迁徒、产业结构转型、生产的社会关系、所有权、社会阶级、殖民地和政府作用等个多方面进行了的探讨(阿德尔曼和莫瑞斯,1973;鲍克特,1973;克莱恩,1975;钱纳里和赛尔奎因,1975;阿鲁瓦利亚,1976;费景汉和古斯塔夫·拉尼斯,1989)。
选题意义和价值收入水平和收入结构在经济增长研究中的割裂以及收入结构的狭隘分析阻碍了在两个研究方向中得出与经济实践相符的完整见解。
一个典型的例证是对“经济奇迹”起因的分析没有形成一个逻辑一致的框架,而只能求助于不同国家的特质因素,对“经济奇迹”的不同结果也未能提供一种具有说服力的解释,从而不能形成可供政策借鉴的结论。
本课题试图将收入水平和收入结构纳入到经济增长研究的统一框架之下,尝试提出一些有别于传统的、更加符合实际的认识。
同时,通过对经济史中出现的“经济奇迹”的实证分析,本课题尝试利用新的框架对“经济奇迹”的不同后果提供一种理论解释,希望能对中国“经济奇迹”性质的认识提供一种新的视角,为富民政策的作用和意义做出更深层次的理论诠释,对经济政策的制定能起到一些参考作用。
二.本课题研究的主要内容和重点难点,主要观点和创新之处,基本思路和方法
主要内容和重点难点
(1)收入水平、收入结构与经济增长关系的重新考察;
(2)收入水平、收入结构与经济增长的一个整合模型;(3)收入水平变动、收入结构调整与经济增长稳态转换;(4)经济奇迹发展过程中经济变量规模与结构变化的实证分析及模型检验;(5)中国城市化与工业化进程中的收入结构变动与经济奇迹性质的再认识;(6)富民政策与中国经济奇迹的持续。
其中,
(2)、(3)、(5)、(6)是重点,
(2)、(5)是难点。
主要观点
(1)收入水平与经济增长率之间的倒“U”字型关系是由于收入结构扭曲导致的资本存量与收入流量失衡形成的,如果收入能够保持合理的结构,倒“U”字型将会变成斜率为正并渐趋于零的曲线,经济增长稳定状态得以维持;
(2)在收入水平、收入结构与经济增长的整合模型中,经济增长率不是取决于外生的人口增长率或所谓的“内生”的技术变动率,而是由收入水平、收入结构决定的一个内生变量。
收入水平的增加与收入结构的优化会引起经济增长稳定状态的转移,经济变量结构的扭曲将导致稳定状态的崩溃。
“经济奇迹”实际上是收入结构实质性调整所带来的经济增长稳定状态转移的一种表现,“经济奇迹”不同结果是收入变量结构差异所导致的不同的增长路径;(3)以马克思再生产理论为基础,发展卡莱斯基(1971)的模型,可以推导出,只有工资收入对非工资收入(利息加利润)的比率与产品成本中工资成本对折旧和利息成本的比率保持不变,经济增长稳态才能实现并得以维持,因为唯此才能保证工人购买全部消费品而企业得到稳定的利润率。
随着经济的增长,投资增加一方面会导致工资收入对非工资收入的比重下降,另一方面会使资本存量价值对收入流量的比率提高,在折旧率和利息率不变的情况下,这会使企业的成本构成中工资成本对非工资成本(折旧与利息)的比例下降。
如果收入结构不能得到调整,必然形成工人的工资买不起企业按现行成本生产和定价的产品,进而导致投资减少。
这就是结构性有效需求问题,它不同于凯恩斯主义的有效需求概念。
(4)根据结构性有效需求理论,收入分配不平等与经济增长不是正向的关系,均衡的收入结构是经济增长稳定状态得以维持的必要条件。
缩小收入差距的意义并不是仅仅在于内生增长理论所强调的微观层次的问题,而更主要在于保持经济的平稳运行。
一个附属的推论是,收入分配的差距并不会依靠市场力量自动减少,必须求助于适当的经济政策来调整收入结构。
(5)经济史中出现的经济奇迹可以大致分为两种类型,具有典型意义的是“拉美模式”和“东南亚模式”,拉美“经济奇迹”所遗留的“拉美病”根源于收入结构严重扭曲所造成的经济中流量与存量的严重失衡;而东南亚“经济奇迹”的持续和振荡后的快速恢复依赖于收入结构的相对均衡。
(6)考虑到中国农民和城市失业人员巨大的“收入缺口”和“需求缺口”,根据结构性有效需求模型可以推算出,城市化和工业化可以保证今后中国20-30年长期的高速增长,如果收入结构能够不断优化,城市化的推力和工业化的拉力会使中国经济在某些年份达到更高的经济增长速度,即伴随着收入结构的调整出现经济增长稳态的不断转换。
(7)富民政策可以分为提高收入水平的富民政策(“规模性富民政策”)和改善收入结构的富民政策(“结构性富民政策”),前者只是全体收入总量的增加而并没有收入结构的优化,如增加在职人员的工资水平,而后者更侧重于低收入阶层收入能力和水平的提高,如使劳动力从传统低效率行业向现代高效率行业转移、降低农民“进城”的障碍和成本、有效率的教育推广计划、影响生产模式和相对价格的对商品市场的调控、对技术状态和技术进步性质进行调整、累进税制、公共投资向低收入者的重新配置、劳动补贴、收入向穷人的重新分配等等政策。
不同的富民政策对经济增长的影响具有很大差别,“规模性富民政策”在一定阶段可以阻挡收入水平-经济增长率曲线向下弯曲形成倒“U”字型,但它有可能造成流量与存量失衡,从而降低经济增长速度,而结构性富民政策使曲线向右转动,表现为经济增长稳定状态向更高增长率转换并进一步维持下来。
“结构性富民政策”更应该成为政策制定时的首选。
创新之处:
(1)对收入水平、收入结构与经济增长之间关系的传统理论将进行重新考察,以马克思再生产理论为基础,将三者整合为一个统一模型;
(2)拟提出结构性有效需求理论,用以揭示经济增长过程中经济变量规模和结构的变化规律,表明经济增长稳态实现和转换的条件,从而将经济周期理论与增长理论统一起来;(3)将利用统一的框架解释经济史中经济奇迹的起因和不同结果的根源,并将此应用到中国的经济实践中;(4)将富民政策区分为“规模性富民政策”和“结构性富民政策”,并说明两者对经济增长的不同意义,指出中国富民政策的重点和方向。
基本思路和方法建立一个收入流量与资本存量同时均衡的两部门(资本品与消费品)模型,反映收入水平、收入结构与经济增长之间的相互关系。
假设经济按照正确预期的均衡路径演进,资本积累的动机来自于对利润的追求,按照古典学派的收入支出条件(工资全部用于消费,利润全部用于投资),通过模型推导经济增长稳定状态实现和转换与收入水平和收入结构之间的互动模式。
以该模型为基础,利用实证研究和比较制度分析,寻求经济史中出现的“经济奇迹”的成因和不同结果的根源。
并将这些理论和经验应用于中国的经济和政策分析中。
三.课题负责人近年来的前期相关研究成果,主要参考文献
负责人前期相关研究成果
[1]《日本学刊》,2005年第2期;
[2]《南开经济研究》,2004年第4期;
[3]《河南社会科学》,2004年第2期;
[4]社会科学文献出版社,2005年;
[5]《东北亚研究》,2004年第4期;
[6]《金融教学与研究》,2005年第3期;
[7]《政治经济学评论》,2005年第1期;
[10]《企业活力》,2006年第6期;
[9]研究报告:
长垣县经济发展规划与融资方案设计,2002年河南省发该委项目,结项证书号:
YF02443;
[10]研究报告:
永城市经济发展规划与融资方案设计,2003年河南省发该委项目,结项证书号:
YF03432。
主要参考文献:
[1]尹恒等,“收入分配不平等与经济增长:
回到库兹涅茨假说”,《经济研究》,2005年第4期;
[2]陈宗胜,发展、改革与收入分配,复旦大学出版社,1999;
[3]费景汉,古斯塔夫·拉尼斯,劳力剩余经济的发展,华夏出版社,1989;
[4]杨天宇,收入分配与有效需求,经济科学出版社,2001;
[5]杨胜刚,经济发展与收入分配,社会科学文献出版社,1994
[6]Hagen,EverettE.andHawrylyshyn,Oli,1969,“AnalysisofWorldIncomeandGrowth,1955-1965”,EconomicDevelopmentandCulturalChange,Vol.18,no.1,PartII.
[7]Horvat,Branko,1974,“TherelationbetweenRateofGrowthandLevelofDevelopment”,JournalofDevelopmentStudies,Vol.10,nos.2and3.
[8]Kaldor,N.,1956,AlternativeTheoriesofDistribution,ReviewofEconomicStudies.23.83-100.
[9]Kalecki,M.,1971,SelectedEssaysontheDynamicsoftheCapitalistEconomy,CambridgeUniversityPress.
[10]Kuznets,S.,1955,EconomicGrowthandIncomeInequality,AmericanEconomicReview451-28.
[11]Russett,BruceM.,etal.,1964,WorldHandbookofPoliticalandSocialIndicators,NewHaven,Conn.YaleUniversityPress.
[12]Weintraub,S.,1983,“EffectiveDemandandIncomeDistribution,”inKeregel,J.(eds.).distribution,effectivedemandandinternationalrelations.Macmillan.
[13]Hagen,EverettE.andHawrylyshyn,Oli,1969,“AnalysisofWorldIncomeandGrowth,1955-1965”,EconomicDevelopmentandCulturalChange,Vol.18,no.1,PartII.
三、完成项目研究的条件和保证
负责人和主要成员曾完成的重要研究课题;科研成果的社会评价(引用、转载、获奖及被采纳情况);完成本课题研究的时间保证,资料设备等科研条件。
四、预期研究成果
主要阶段性成果
序号
研究阶段(起止时间)
阶段成果名称
成果形式
承担人
1
2007.7-2007.11
收入水平、收入结构与经济增长稳态的转换与维持
论文
2
2007.10-2008.3
收入水平与经济增长之间的关系:
一个重新考察
论文
3
2008.1-2008.5
收入结构、经济结构与经济增长:
基于结构性有效需求的分析
论文
4
2008.4-2008.9
对中国经济转型过程中富民政策取向的几点理论认识
论文
5
2008.7-2008.12
经济奇迹:
起因与不同后果的一个理论解释
论文
6
2008.11-2009.3
中国城市化与经济的高速增长:
基于货币量值生产函数的分析
论文
完成时间
最终成果名称
成果形式
预计字数
参加人
最终成果
2009.12
收入水平、收入结构与经济增长稳态转换:
经济奇迹的起因与不同结果的理论解释
专著
26万
五、经费预算
序号
经费开支科目
金额(元)
序号
经费开支科目
金额(元)
1
资料费
17000
5
咨询费
9000
2
调研差旅费
15000
6
印刷费
9000
3
小型会议费
15000
7
其他
7500
4
计算机及其辅助设备购置和使用费
16000
8
管理费(重点项目不超过2000元,其他项目不超过1500元。
不能重复提取。
)
1500
合计
90000
年度预算
2007年
2008年
2009年
200年
200年
35000
35000
20000
六、推荐人意见
不具有高级专业技术职务者申请青年项目,须由两名具有正高级专业技术职务的同行专家推荐。
推荐人须认真负责地介绍项目负责人和参加者的专业水平、科研能力、科研态度和科研条件,并说明该项目取得预期成果的可能性。
第一推荐人姓名专业职务研究专长工作单位
第二推荐人姓名专业职务研究专长工作单位
七、项目负责人所在单位审核意见
申请书所填写的内容是否属实;该课题负责人和参加者的政治业务素质是否适合承担本课题的研究工作;本单位能否提供完成本课题所需的时间和条件;本单位是否同意承担本项目的管理任务和信誉保证。
单位科研管理部门公章单位公章
年月日单位负责人签章:
年月日
八、省、区、市社科规划办或在京委托管理机构意见
对项目负责人所在单位意见的审核意见;是否同意报全国哲学社会科学规划办公室送学科评审组评审;其他意见。
单位公章
负责人签章:
年月日
九、学科评审组评审意见
学科组人数
实到人数
表决结果
赞成票
反对票
弃权票
建议资助金额
主审专家意见
万元
学科评审组意见
万元
主
审
专
家
建
议
立项意见
主审专家签字:
学科组长签字:
年月日年月日
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