新疆证券从业资格考试普通股票和优先股票试题.docx
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新疆证券从业资格考试普通股票和优先股票试题
新疆2015年证券从业资格考试:
普通股票和优先股票试题
本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1.世界上第一个股票交易所于1602年在__成立。
A.荷兰的阿姆斯特丹B.英国的伦敦C.美国的纽约D.德国的柏林
2.造成不同地区的客户具有不同需求的基本因素是__。
A.地理因素B.人口因素C.心理因素D.行为因素
3.在非交易过户业务中,经办人收到登记结算公司非交易过户确认单的下__工作日将确认单交给申请人,并扣除实际发生的费用。
A.10B.5C.3D.1
4.关于境外上市外资股的阐述,下列错误的是__。
A.采取记名股票形式B.以外币标明面值C.以外币认购D.在境外上市时,可以采取境外存股凭证形式或者股票的其他派生形式
5.根据__的不同,可以将基金分为主动型基金与被动(指数)型基金。
A.运作方式B.法律形式C.投资理念D.投资目标
6.证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格应当符合的条件之一是:
配备必要的业务人员,公司总部至少有__名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。
A.5B.6C.8D.10
7.为证券的发行、上市或证券交易活动出具审计报告、资产评估报告或法律意见书锦艾件的专业机构和人员,对其所出具报告负有责任的部分承担()。
A.按份责任B.刑事责任C.民事责任D.连带责任
8.集合资产管理计划推广活动结束后,证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行__。
A.审计B.稽核C.验资D.评估
9.下列有关金融期货的叙述,错误的是__。
A.金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度B.金融期货交易是非标准化交易C.金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易D.在世界各国,金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管,交易品种、交易者行为均需符合监管要求
10.在个别资本成本的计算中,不用考虑筹资费用影响的是()。
A.长期借款成本B.债券成本C.普通股成本D.保留盈余成本
11.各托管银行的基金托管业务技术系统主要特征有__。
A.主要托管业务活动通过技术系统完成B.系统配置完整、独立运作C.系统管理严格D.系统安全运作
12.公司的股权价值:
()。
A.公司整体价值-净债务值 B.公司整体价值+总债务值 C.公司整体价值-总债务值 D.公司整体价值+净债务值
13.技术指标乖离率的参数是()。
A.天数B.收盘价C.开盘价D.MA
14.证券营业部必须在保证资产安全的前提下追求__。
A.成本最小化B.利润最大化C.收入最大化D.风险最小化
15.在()情况下,成交价格与债券的应计利息是分解的。
A.全价交易 B.市价交易 C.净价交易 D.议价交易
16.下列可以列入集合资产管理计划费用的是__。
A.集合资产管理计划推广期间的费用B.管理人和托管人未履行义务导致的费用支出C.集合资产管理计划资产的损失D.集合资产管理计划运作期间发生的费用
17.净资本基本计算公式为__。
A.净资本=净资产-金融产品投资的风险调整+应收项目的风险调整-其他流动资产项目的风险调整—长期资产的风险调整—或有负债的风险调整±中国证监会认定或核准的其他调整项目B.净资本=净资产+金融产品投资的风险调整-应收项目的风险调整-其他流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整-或有负债的风险调整±中国证监会认定或核准的其他调整项目C.净资本=净资产-金融产品投资的风险调整-应收项目的风险调整-其他流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整-或有负债的风险调整土中国证监会认定或核准的其他调整项目D.净资本=净资产-金融产品投资的风险调整-应收项目的风险调整-其他流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整+或有负债的风险调整±中国证监会认定或核准的其他调整项目
18.场外交易市场是一个以__方式进行证券交易的市场。
A.公开招标B.议价C.上网竞价方式D.累计投标询价方式
19.当WMS高于80时,市场处于__状态。
A.超买B.超卖C.公司盈利丰厚D.人气旺盛
20.商业银行发行次级定期债券,须向()提出申请,提交可行的分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。
A.中国银监会B.中国证监会C.中国人民银行D.国家发展和改革委员会
21.我国目前遵循的是__的原则,不仅要求公司在章程中规定资本总额,而且要求在设立登记前认购或募足完毕。
A.法定资本制B.授权资本制C.折中资本制D.审核资本制
22.下列说法中,符合私募证券特征的有__。
A.审核较严格并采取公示制度B.基金多采用这种方式发行C.审查条件相对宽松,投资者也较少D.向不特定的社会公众投资者公开发行
23.按照融资过程中金融中介起到的作用不同,可以将公司的融资方式分为__。
A.内部融资和外部融资B.直接融资和间接融资C.短期融资和长期融资D.股权融资和债券融资
24.证券登记结算公司的名称中应标明__字样。
A.证券登记结算B.证券公司C.股份有限公司D.有限责任公司
25.在()情况下,成交价格与债券的应计利息是分解的。
A.全价交易 B.市价交易 C.净价交易 D.议价交易
26.设某股票报价为30元,该股票在2年内不发放任何股利。
若2年期期货报价为35元,则可通过期货交易套利获得盈利__元。
A.239.5B.192.5C.200D.130.5
27.凭证式国债承销团成员原则上不超过__家;记账式国债承销团成员原则上不超过__家。
A.20,40B.40,60C.20,60D.60,40
28.下列关于记名股票特点的说法中,正确的是__。
A.可以一次或分次缴纳出资B.转让相对简单C.安全性较差D.认购时要求一次性缴纳
29.一般来讲,对证券市场呈上升走势最有利的经济背景条件是__。
A.持续、稳定、高速的GDP增长B.高通胀下的GDP增长C.宏观调控下GDP的减速增长D.转折性的GDP变动
30.下列不属于深圳证券交易所分类指数的是__。
A.农业类指数B.工业类指数C.金融类指数D.综合类指数
31.存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每__个月披露一次更新的招募说明书。
A.3B.4C.5D.6
32.根据需要,国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股,经评估作价后,界定为__。
A.国家法人股B.国有股C.国有法人股D.国家股
33.下列不具有B股账户开立资格的人员有__。
A.境内自然人B.境内法人C.定居国外的中国公民D.台湾地区的自然人
34.公司追加一个单位的资本所增加的成本称为__。
A.公司债券成本B.加权平均资本成本C.普通股成本D.边际资本成本
35.保荐机构应该建立并保存保荐工作底稿,保存时间不得少于__。
A.6个月B.1年C.3年D.10年
36.下列四个关于时间优先原则的陈述句中,__是正确的。
A.同一时间申报,按价格大小顺序决定优先顺序B.同价位申报,按申报时序决定优先顺序C.无论价位是否相同,均按申报时序决定优先顺序D.无论申报方式如何,均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序
37.某公司分红派息方案已获通过:
每10股送3股转增2股派0.6元,另每10股配5股,配股价为每股20元,送股、转增股、配股和派息的股权登记日为同一日,该公司股票股权登记日收盘价为25元。
则该公司股票的除权除息基准价是__元。
A.10.62B.15.55C.17.47D.19.59
38.《公司法》规定股份有限公司的董事会成员为()人。
A.3~10B.5~15C.5~19D.5~20
39.证券公司经营()的,注册资本最低限额为人民币1亿元。
A.单项证券承销与保荐业务B.证券承销与保荐业务且经营证券自营C.证券承销与保荐业务且经营证券资产管理D.证券承销与保荐业务且经营其他业务
40.与市场组合的夏普指数相比,一个高的夏普指数表明__A.该组合位于市场线上方,该管理者比市场经营得差B.该组合位子市场线上方,该管理者比市场经营得好C.该组合位于市场线下方,该管理者比市场经营得差D.该组合位于市场线下方,该管理者比市场经营得好
41.国际债券的记价货币通常是__,以便在国际资本市场筹集资金。
A.外国货币B.国际通用货币C.本国货币D.本国货币和外国货币
42.按风险起因不同,代理买卖证券的风险主要包括__A.基本风险和非基本风险B.基本风险,经营管理风险C.信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险D.系统风险和非系统风险
43.根据《上海证券交易所交易规则》的规定,采用大宗交易方式时,A股单笔买卖申报数量应当__。
A.不低于5万股,或者交易金额不低于30万元人民币B.不低于50万股,或者交易金额不低于300万元人民币C.不低于100万股,或者交易金额不低于600万元人民币D.不低于150万股,或者交易金额不低于900万元人民币
44.证券交易所交易席位的实质包含了()的意义。
A.交易品种 B.交易地点 C.交易时间 D.交易资格
45.我国新《国民经济行业分类》标准借鉴了__的分类原则和结构框架。
A.道·琼斯分类法B.联合国的《国际标准产业分类》C.北美行业分类体系D.以上都不是
46.根据中国证监会的有关规定,证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额,不得超过其净资产的__%。
A.80B.70C.60D.50
47.股东大会是由股份有限公司全体股东组成、表达公司最高意思的权力机构。
股东大会的职权可以概括为()。
A.决定权和审批权B.决定权和经营权C.经营权和审批权D.经营权和执行权
48.股票投资风格指数是对股票投资风格进行()的指数。
A.风险评价B.业绩评价C.资产评价D.负债评价
49.凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种__。
A.流通凭证B.会计凭证C.收款凭证D.付款凭证
50.提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经__签名,并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。
A.2名以上经办律师B.3名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人C.3名以上经办律师D.2名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人
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